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建立中国统一的金融监管体制的构想 被引量：53
1
作者 钱小安 《财经科学》 CSSCI 北大核心 2002年第1期6-12,共7页
随着我国加入WTO后实行金融对外开放的深入 ,现行分散的金融监管体制存在的缺陷将日益突出 ,主要表现在 :分业监管的协调性差 ;监管重叠与监管缺位并存 ;监管机构膨胀加剧 ;金融业各部门发展失衡 ;金融风险隐患严重 ,因此 ,有必要改革... 随着我国加入WTO后实行金融对外开放的深入 ,现行分散的金融监管体制存在的缺陷将日益突出 ,主要表现在 :分业监管的协调性差 ;监管重叠与监管缺位并存 ;监管机构膨胀加剧 ;金融业各部门发展失衡 ;金融风险隐患严重 ,因此 ,有必要改革现行的金融监管制度。为提高我国金融监管效率 ,增强金融业竞争实力 ,我国宜建立统一的中国金融监管机构 ,具体可选方案有两种 :一是建立中央金融监管委员会 ,负责制定银行、信托、证券、保险监管的有关政策 ;二是建立中国金融监管委员会 ,在国务院领导下 ,全面负责对银行业、信托业、证券业、保险业的审慎监管。 展开更多
关键词 金融监管 中国 金融监管体制 金融风险 分业监管
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功能性金融监管:我国金融监管体制发展的新方向 被引量：41
2
作者 丁俊 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2001年第3期53-56,共4页
关键词 中国 金融监管体制 功能性金融监管 混业经营
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国际金融监管的新进展 被引量：35
3
作者 孙涛 《世界经济》 CSSCI 北大核心 2002年第4期52-56,共5页
金融监管的目的是保证金融体系的稳定或保护存款人和投资者的利益 ,包括系统性监管、审慎监管和业务发展监管三个方面。近年来尽管一些国家统一监管机构 ,但实行银行、证券和保险分业监管的国家仍占多数 ,且银行监管多放在中央银行内。... 金融监管的目的是保证金融体系的稳定或保护存款人和投资者的利益 ,包括系统性监管、审慎监管和业务发展监管三个方面。近年来尽管一些国家统一监管机构 ,但实行银行、证券和保险分业监管的国家仍占多数 ,且银行监管多放在中央银行内。金融监管体制的选择取决于 :是否有助于防范金融危机 ,是否会降低监管成本 ,是否会提高监管效率 ,是否会影响货币政策的制订和实施 ,以及各国国情 (尤其是政治历史因素 )五大因素。构建现代化的金融监管体制 ,需要综合考虑经营者、所有者、监管者、规则、市场约束和监控六个方面因素 ,重点加强外部监管、激励机制和市场约束建设等。 展开更多
关键词 金融监管 金融监管体制 世界 金融危机 系统性监管 审慎监管 激励机制 混业监管
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中国金融监管体制改革的逻辑与路径:国际经验与本土选择 被引量：66
4
作者 黄辉 《法学家》 CSSCI 北大核心 2019年第3期124-137,194,195,共16页
近年来,中国金融市场发展迅猛,新型金融组织、业态和产品不断涌现,给传统的机构型分业监管模式带来了重大挑战,中国金融监管进入大变革时代。在2017年11月设立国务院金融稳定发展委员会后,2018年3月国务院机构改革方案调整原来的"... 近年来,中国金融市场发展迅猛,新型金融组织、业态和产品不断涌现,给传统的机构型分业监管模式带来了重大挑战,中国金融监管进入大变革时代。在2017年11月设立国务院金融稳定发展委员会后,2018年3月国务院机构改革方案调整原来的"一行三会"为"一委一行两会"。此番改革的核心在于加强监管协调,引入功能监管和强化审慎监管,但仍然保留了以行业为基础的分业监管体制。在监管逻辑上,应当借鉴经济学的丁伯根法则和公共选择理论,金融监管应当以统筹防范金融风险为中心,根据金融风险的分类界定监管政策目标,配置相应的政策工具,最大限度地利用协同效应和减少冲突效应,并保障监管部门有能力抵制相关利益集团的负面影响。在改革路径上,虽然没有在根本上变革监管模式,但这符合我国现阶段金融特点和市场发展水平,值得充分肯定;但随着中国金融市场的发展,金融监管体制应当借鉴国际经验,并结合具体国情,进行监管模式的转变和创新,从分业监管完全转为混业监管。在混业监管模式中,不宜采用将各个分业监管机构简单合为一体的统合监管模式,而应采用目标(双峰)监管模式,按照行为监管和审慎监管的目标差异划分监管职责和设立监管机构。 展开更多
关键词 金融监管体制 分业监管 混业监管 监管工具 监管目标
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金融监管体制的国际比较以及对我国的启示 被引量：33
5
作者 金中夏 《经济社会体制比较》 CSSCI 北大核心 2001年第4期42-47,共6页
关键词 金融监管体制 国际比较 中国 中央银行 美国 法国 日本 发展趋势 混业经营
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“次贷危机”下美国金融监管体制改革分析 被引量：52
6
作者 邓翔 李雪娇 《世界经济研究》 CSSCI 北大核心 2008年第8期68-73,共6页
美国"次贷危机"爆发的主要原因是金融监管未能跟上金融创新的步伐,从而导致监管的缺失。美国财政部新近提出的金融监管的核心内容就是创建更加一体化和系统化的监管体制,以适应金融发展的要求。本文分析了美国金融监管改革方... 美国"次贷危机"爆发的主要原因是金融监管未能跟上金融创新的步伐,从而导致监管的缺失。美国财政部新近提出的金融监管的核心内容就是创建更加一体化和系统化的监管体制,以适应金融发展的要求。本文分析了美国金融监管改革方案的主要内容,探讨了方案实施的可行性和方案实施的近期、中长期成本和收益,以及值得中国借鉴的经验和教训。 展开更多
关键词 金融监管体制 次贷危机 改革
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英国金融监管体制改革的最新发展及其启示 被引量：42
7
作者 廖凡 张怡 《金融监管研究》 2012年第2期88-102,共15页
全球金融危机暴露出英国金融监管体制的内在缺陷。2011年6月,英国政府正式发布《金融监管新方法:改革蓝图》白皮书,对金融监管体制进行全面改革。从基本格局看,"准双峰"式监管模式将取代既有的三方监管体制,新成立的金融政策... 全球金融危机暴露出英国金融监管体制的内在缺陷。2011年6月,英国政府正式发布《金融监管新方法:改革蓝图》白皮书,对金融监管体制进行全面改革。从基本格局看,"准双峰"式监管模式将取代既有的三方监管体制,新成立的金融政策委员会将专门负责宏观审慎监管,而金融服务局原有的微观审慎监管职能则将分别由新成立的审慎监管局和金融行为监管局承担。从改革方案看,宏观审慎监管正在加强,各类监管协调机制的重要性凸显。但对其它国家来说,监管体制没有"普适经验",必须从本国的具体国情出发加以构建。 展开更多
关键词 英国 金融监管体制 宏观审慎监管 监管协调
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金融监管体制改革:英国的实践与评价 被引量：19
8
作者 乔海曙 《欧洲研究》 CSSCI 北大核心 2003年第2期117-129,共13页
以英国为代表的金融业“混业监管”改革 ,正推动着欧元区国家甚至全球金融监管体制的革命。英国金融监管体制改革的主要推动力 ,在于 2 0世纪 80年代以来金融业混业经营的迅猛发展。英国通过颁布新的金融监管法律 ,建立世界上最强有力... 以英国为代表的金融业“混业监管”改革 ,正推动着欧元区国家甚至全球金融监管体制的革命。英国金融监管体制改革的主要推动力 ,在于 2 0世纪 80年代以来金融业混业经营的迅猛发展。英国通过颁布新的金融监管法律 ,建立世界上最强有力的金融业统一监管机构 ,实现了金融监管权力的高度集中 ,以及金融监管职能从中央银行的分离。英国成为全球第一个完全实行统一金融监管与“混业监管”的国家。英国金融体制改革在很大程度上促进了监管效率的提高 ,适应了全球金融业混业经营发展的现实需要。 展开更多
关键词 金融监管体制 改革 英国 混业经营 中央银行
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功能性金融监管:我国金融监管体制发展的新方向 被引量：22
9
作者 丁俊 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2001年第1期19-20,共2页
关键词 中国 金融监管体制 发展 功能性金融监管
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金融监管体制选择:国际比较、良好原则与借鉴 被引量：34
10
作者 张晓朴 卢钊 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2012年第9期79-87,共9页
金融监管体制的选择是一个备受争议的问题。国际金融危机以来,美欧等国陆续出台了一些金融监管体制改革措施。如何正确解读和借鉴相关国家的改革经验?对于美欧的监管体制改革,我国是亦步亦趋还是有选择地借鉴?我国金融监管改革的重点在... 金融监管体制的选择是一个备受争议的问题。国际金融危机以来,美欧等国陆续出台了一些金融监管体制改革措施。如何正确解读和借鉴相关国家的改革经验?对于美欧的监管体制改革,我国是亦步亦趋还是有选择地借鉴?我国金融监管改革的重点在于机构变更还是专业化与能力建设等深层次改革?本文试图对上述问题进行有益的探索。 展开更多
关键词 金融监管体制 国际比较 原则 借鉴
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互联网金融监管体制探析 被引量：29
11
作者 杨东 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2014年第8期45-46,共2页
在当下的理论语境中，“互联网金融”尚未成为一个有着明确内涵与外延的正式概念，而是泛指各种以互联网为手段或平台并在形态结构和运作机制等方面有别于网下现实环境中的银行、保险、信托、证券等传统金融领域的新的金融现象。
关键词 金融监管体制 互联网 形态结构 金融现象 金融领域 银行 保险 信托
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银行业宏观审慎监管:思路和政策框架 被引量：26
12
作者 李文泓 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2010年第13期40-42,共3页
国际金融危机对西方主要国家金融体系造成了巨大冲击,并严重影响了其经济体系的有效运行。我国银行业在本次金融危机中受到的影响较小,基本保持了平稳快速发展,风险抵御能力不断增强。回顾危机中西方国家金融监管体制暴露的问题,结合我... 国际金融危机对西方主要国家金融体系造成了巨大冲击,并严重影响了其经济体系的有效运行。我国银行业在本次金融危机中受到的影响较小,基本保持了平稳快速发展,风险抵御能力不断增强。回顾危机中西方国家金融监管体制暴露的问题,结合我国的银行业实际,我们认为,宏观审慎与微观审慎监管相结合,是我们应对国际金融危机的重要经验之一。 展开更多
关键词 审慎监管 银行业 政策框架 宏观 国际金融危机 西方主要国家 风险抵御能力 金融监管体制
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金融衍生工具市场的国际监管合作 被引量：15
13
作者 陈欣 《法学》 CSSCI 北大核心 2006年第3期58-59,共2页
2006年1月1日实施的《证券法》第2条规定,证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。由此打开了创设和交易金融衍生工具的法律空间。而在目前正如火如荼的股权分置改革进程中,权证作为一种衍生证券,已经为股改的... 2006年1月1日实施的《证券法》第2条规定,证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。由此打开了创设和交易金融衍生工具的法律空间。而在目前正如火如荼的股权分置改革进程中,权证作为一种衍生证券,已经为股改的顺利推进发挥着重要的作用,但同时也暴露出了一些问题。2006年,国务院同意中国证监会筹建上海金融衍生品期货交易所。这些情形均表明,对于金融衍生工具这一具有高风险性、强杠杆性和虚拟性的特殊金融产品,亟需展开深入的研究。基于此,本刊特辑国家社科基金项目“金融衍生工具法律规制问题研究”课题组的一组文章(作为中期研究成果之一),分别从金融衍生工具法律规制的创新、金融衍生工具的法律属性、金融衍生工具上市机制的构建、金融衍生工具上市地点的选择和考量、金融衍生工具的法律监管与合作等方面进行了研究。 展开更多
关键词 国际金融关系 金融衍生品 监管合作 工具市场 国际金融市场 金融监管体制 监管机构 一体化趋势 衍生品市场 市场参与者
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论金融监管权的边界 被引量：11
14
作者 郑少华 《法学》 CSSCI 北大核心 2003年第7期73-77,共5页
本文分别从市场失灵与监管失灵来限定金融监管权的边界 ,并以此推导出的金融监管权合法性来判别我国金融监管主体之缺失 ;阐述了只有清楚划定金融监管权的边界 ,并据此对我国金融监管体制进行改革 ,方能追求金融的稳健与安全。
关键词 金融监管权 金融监管体制 金融机构 金融体系 中国 金融市场 金融信息 金融监管主体
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论我国国家金融审计的重新定位 被引量：21
15
作者 金融审计课题组 《审计研究》 CSSCI 北大核心 2004年第1期68-72,共5页
本文探讨了我国国家金融审计的重新定位问题。从长远来看 ,我国国家金融审计应定位于 :对有关政府金融管理机构的再监督 ,即对他们行使法定职能的管理绩效审计。从国家审计本质、金融监督和发挥金融审计职能以及金融监督环境等方面来看 ... 本文探讨了我国国家金融审计的重新定位问题。从长远来看 ,我国国家金融审计应定位于 :对有关政府金融管理机构的再监督 ,即对他们行使法定职能的管理绩效审计。从国家审计本质、金融监督和发挥金融审计职能以及金融监督环境等方面来看 ,我国开展金融管理绩效审计势在必行 ,也具有现实可能性。实现金融管理绩效审计目标是一个渐进的过程 ,有效推进实施金融管理绩效审计需要加强法律、监管和质量等三项基础工作。 展开更多
关键词 国家金融审计 中国 金融监管体制 金融管理绩效审计 政府绩效审计 审计体制
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深化金融体制改革 被引量：21
16
作者 周小川 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2015年第22期9-12,共4页
金融体制是社会主义市场经济体制的重要组成部分。改革开放以来，我国社会主义市场经济体制逐步建立健全，适应市场经济要求的金融体制基本建立，金融宏观调控和金融监管体制不断完善。金融资源是现代经济的核心资源，要使市场在资源配... 金融体制是社会主义市场经济体制的重要组成部分。改革开放以来，我国社会主义市场经济体制逐步建立健全，适应市场经济要求的金融体制基本建立，金融宏观调控和金融监管体制不断完善。金融资源是现代经济的核心资源，要使市场在资源配置中起决定性作用。 展开更多
关键词 金融体制改革 社会主义市场经济体制 市场经济要求 金融监管体制 金融宏观调控 决定性作用 改革开放 核心资源
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我国影子银行体系及影响 被引量：22
17
作者 杨小平 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2012年第16期71-72,共2页
我国影子银行体系产生和发展的背景 金融创新的不断 发展随着从计划经济向市场经济的过渡,我国不断对原有金融体制进行改革,初步形成了与社会主义市场经济相适应的金融市场体系。与金融市场发展相适应,我国也对原有的金融监管体制不... 我国影子银行体系产生和发展的背景 金融创新的不断 发展随着从计划经济向市场经济的过渡,我国不断对原有金融体制进行改革,初步形成了与社会主义市场经济相适应的金融市场体系。与金融市场发展相适应,我国也对原有的金融监管体制不断进行改革。金融支持逐渐从原先的以银行为中介或者为中心的间接融资向多元化融资发展。在此背景下,金融创新和混业经营开始得到发展,这为影子银行体系的发展创造了客观环境。 展开更多
关键词 银行体系 影子 社会主义市场经济 金融市场体系 金融市场发展 金融监管体制 金融创新 计划经济
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危机后美国金融监管体制改革述评——多边监管抑或统一监管 被引量：18
18
作者 陈斌彬 《法商研究》 CSSCI 北大核心 2010年第3期141-147,共7页
次贷危机极大地暴露出美国现行多边金融监管体制固有的监管重复、监管疏漏、监管协调不力、监管职权受限及系统性风险监管缺失等内在缺陷,使其面临着向统一监管体制转型的压力。然而,危机后奥巴马新政选择的仍是一种多边监管体制下的&qu... 次贷危机极大地暴露出美国现行多边金融监管体制固有的监管重复、监管疏漏、监管协调不力、监管职权受限及系统性风险监管缺失等内在缺陷,使其面临着向统一监管体制转型的压力。然而,危机后奥巴马新政选择的仍是一种多边监管体制下的"补丁式"改革方案。我国金融监管体制的形成传统与美国类似,在目前相关条件还不成熟和统一监管未必一定优于多边监管的情形下,未来我国金融监管体制改革也应立足现有体制循序渐进,不宜贸然推进统一监管。 展开更多
关键词 金融监管体制 多边监管 统一监管
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金融监管一体化:世界潮流还是全球试点? 被引量：10
19
作者 赵静梅 吴风云 《经济社会体制比较》 CSSCI 北大核心 2005年第2期45-53,共9页
本文考察了46个实行一体化金融监管体制的国家,回答了这样一个问题,金融监管组织结构的一体化改革是世界金融监管体制变革的趋势和潮流吗?我们重点从三个方面进行了探讨:第一,什么原因导致如此多的国家竞相进行一体化改革?第二,一体化... 本文考察了46个实行一体化金融监管体制的国家,回答了这样一个问题,金融监管组织结构的一体化改革是世界金融监管体制变革的趋势和潮流吗?我们重点从三个方面进行了探讨:第一,什么原因导致如此多的国家竞相进行一体化改革?第二,一体化改革如何处理“谁来监管监管者”?第三,一体化改革为何都遭到了重大阻碍?研究表明,金融监管一体化改革的复杂性超出了绝大多数改革设计者的预计,因此,不能认为一体化改革已经完全成熟并代表着未来金融监管的发展方向。一体化改革的有些方面值得借鉴(例如,拆分金融机构的审批权与监管权、拆分监管规则的制定权与执行权等),而另一些方面则值得谨慎和深思(例如巨大的监管文化冲突、监管同一性的异化等等)。基于上述研究,我们认为现阶段我国不宜贸然进行金融监管一体化改革,因为没有任何必然的理由可以保证将“一行三会”合并起来就能够从根本上提高监管水平。 展开更多
关键词 金融监管一体化 潮流 世界 一体化改革 试点 全球 金融监管体制 体制变革 组织结构 发展方向 金融机构 监管规则 文化冲突 监管水平 监管者 设计者 复杂性 监管权 审批权 执行权 制定权 同一性 国家 拆分 借鉴 谨慎
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我国网络金融发展中存在的问题及对策研究 被引量：19
20
作者 纪玉山 王倩 《经济纵横》 CSSCI 北大核心 2002年第6期17-20,共4页
网络金融是入世后我国金融业面临最先冲击的领域。虽然我国网络金融已取得了实质性的发展 ,但其中存在的问题严重制约了我国网络金融的进一步发展。本文在分析制约我国网络金融发展的因素的基础上 ,提出了加速我国网络金融发展的对策。
关键词 网络金融 中国 金融业 网络安全 网上支付 金融监管体制 价格管制
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