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英国新金融监管体系述评 被引量:3
1
作者 尹灼 《农村金融研究》 北大核心 2004年第1期51-55,共5页
关键词 英国 金融 监督管理体系 银行业 金融服务 金融市场 监督管理方式
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近期英国金融监管改革的动向、特征及其启示 被引量:4
2
作者 李亚培 鄢斗 《改革与开放》 2008年第10期25-26,共2页
2007年夏爆发并蔓延全球的次贷危机曾造成英国金融体系的动荡.包括银行挤兑事件在内的动荡迫使英国当局重新审视其建立于1997年的金融监管体系。英国当前的金融监管主要由财政部、英格兰银行(中央银行)以及金融服务局(以下简称FSA... 2007年夏爆发并蔓延全球的次贷危机曾造成英国金融体系的动荡.包括银行挤兑事件在内的动荡迫使英国当局重新审视其建立于1997年的金融监管体系。英国当前的金融监管主要由财政部、英格兰银行(中央银行)以及金融服务局(以下简称FSA)负责:(2000年金融服务与市场法》赋予FSA统一、独立的金融服务监管权,由其负责监管银行、保险以及证券和期货等投资业, 展开更多
关键词 金融监管体系 英国 银行挤兑事件 金融服务 改革 英格兰银行 金融体系 中央银行
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一种值得借鉴的金融监管方法——英国的“ARROW”
3
作者 曾北川 贾志莲 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2005年第4期45-50,共6页
近年来,我国金融监管体制发生了许多深刻的变革,金融监管由强调行政审批的合规型监管,逐步向以市场和法规为导向的风险型监管迈进。在变革过程中吸收和借鉴其他国家有益的监管理念和经验尤为必要。近年来,英国金融监管当局———英国金... 近年来,我国金融监管体制发生了许多深刻的变革,金融监管由强调行政审批的合规型监管,逐步向以市场和法规为导向的风险型监管迈进。在变革过程中吸收和借鉴其他国家有益的监管理念和经验尤为必要。近年来,英国金融监管当局———英国金融服务局(FSA)在监管方式上进行了一些改革和创新,其中,“ARROW”监管方法值得我国研究和借鉴。本文介绍了“ARROW”的产生背景、概念、主要特点、程序及方法,并对其在我国的适用性进行了分析。 展开更多
关键词 ARROW 监管方法 英国 借鉴 金融监管体制 金融服务 行政审批 监管理念 监管方式 产生背景 主要特点 风险型 适用性 市场 改革
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英国金融监管体制改革述评 被引量:5
4
作者 陈晨 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2011年第8期54-55,共2页
英国目前实行的是混业经营和混业监管,所有监管职能集中在金融服务局(Financial Service Authority,FSA)。2010年7月26日,英国在其公布的金融监管改革方案中提出,于2012年取消FSA,中央银行——英格兰银行将成为唯一的金融监管机构,负... 英国目前实行的是混业经营和混业监管,所有监管职能集中在金融服务局(Financial Service Authority,FSA)。2010年7月26日,英国在其公布的金融监管改革方案中提出,于2012年取消FSA,中央银行——英格兰银行将成为唯一的金融监管机构,负责全面金融监管。原FSA的职能由三个机构取代: 展开更多
关键词 金融监管体制改革 英国 金融监管机构 述评 监管职能 金融服务 2010年 英格兰银行
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金融稳定研究的几个新方向 被引量:3
5
作者 查尔斯.古德哈特 《中国金融》 北大核心 2004年第17期18-22,共5页
关键词 金融稳定 银行监管 金融服务 英国
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我国金融监管治理体制的选择及建议 被引量:2
6
作者 余龙武 《中国金融》 北大核心 2007年第17期34-35,共2页
近些年来,在金融监管治理体制上选择金融集中监管的国家日趋增多。1986年,挪威首先建立单一的金融监管部门监管银行、证券与保险业。1988年和1991年,丹麦和瑞典也相继建立了单一金融监管机构。1997年,英国成立金融服务局(FSA)统... 近些年来,在金融监管治理体制上选择金融集中监管的国家日趋增多。1986年,挪威首先建立单一的金融监管部门监管银行、证券与保险业。1988年和1991年,丹麦和瑞典也相继建立了单一金融监管机构。1997年,英国成立金融服务局(FSA)统一监管银行、证券和保险业,掀起了全球金融集中监管的高潮。到2002年底,全球至少有46个国家建立了统一集中的金融业监管体系, 展开更多
关键词 金融监管部门 体制 治理 金融监管机构 集中监管 金融服务 统一监管 全球金融
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英国债券市场管理与风险控制 被引量:2
7
作者 中国国债协会赴英国培训考察团 陈勇 刘红生 《中国财政》 北大核心 2010年第10期67-68,共2页
英国在债券市场管理与风险控制方面积累了丰富的经验,其承担国债市场管理职能的政府机构主要是债务管理局和金融服务局,其他监管机构有伦敦股票交易所、伦敦国际金融期货期权交易所、伦敦清算所、中央清算系统等。
关键词 风险控制 市场管理 国债券 金融服务 股票交易所 期权交易所 政府机构 管理职能
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英国金融衍生产品监管机制分析及启示 被引量:1
8
作者 王勇 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2005年第12期24-30,共7页
英国在近几年加强了对金融衍生产品的监管并且成效显著,形成了更趋统一的监管模式,英国金融服务局进一步规范了对金融衍生产品长期投资性帐户以及交易性帐户的处理规程等。这些经验对我国的金融衍生产品市场及其监管具有重要的借鉴意义。
关键词 金融衍生产品监管 金融服务 货币错配 一篮子产品
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2013中国新兴金融发展论坛在沪召开
9
《学术动态(北京)》 2013年第36期2-3,共2页
11月22日,由中国社会科学院陆家嘴研究基地、上海市浦东新区金融服务局、上海国际金融中心研究会联合主办的2013中国新兴金融发展论坛在上海召开。论坛以“互联网金融”和“自贸区金融”为主题,中国社会科学院副院长李扬、中国社会科... 11月22日,由中国社会科学院陆家嘴研究基地、上海市浦东新区金融服务局、上海国际金融中心研究会联合主办的2013中国新兴金融发展论坛在上海召开。论坛以“互联网金融”和“自贸区金融”为主题,中国社会科学院副院长李扬、中国社会科学院经济研究所所长裴长洪、上海社会科学院经济研究所所长左学金、上海市浦东新区金融服务局副局长张渭等出席论坛并发表主旨演讲。 展开更多
关键词 中国社会科学院 金融服务 发展论坛 上海国际金融中心 上海社会科学院 经济研究所 浦东新区 上海市
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渣打“挨打”代人受过
10
作者 蔡恩泽 《金融经济》 2012年第9期24-25,共2页
一向是美国忠实盟友的英国大佬,这一回却被盟主重重地扇了一记耳光。8月6日,美国纽约州金融服务局向渣打银行发出整改令,指责后者在七年多的时间里非法与伊朗的实体进行交易,并警告说可能吊销该行美国子公司在纽约州的经营执照。
关键词 美国纽约州 金融服务 渣打银行 子公司 盟友 盟主 交易 执照
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对英国上市公司会计信息监管体制的思考
11
作者 樊婕 董伟 《财会月刊(下)》 2005年第2期62-63,共2页
一、英国上市公司会计信息监管体制及其评价 2000年,英国<金融服务与市场法案>的出台,标志着英国政府对金融界进行全面监管的格局正式形成.目前,担任英国上市公司会计信息监管的主要政府职能机构是:金融服务局下属的上市部、财务... 一、英国上市公司会计信息监管体制及其评价 2000年,英国<金融服务与市场法案>的出台,标志着英国政府对金融界进行全面监管的格局正式形成.目前,担任英国上市公司会计信息监管的主要政府职能机构是:金融服务局下属的上市部、财务报告委员会下属的财务报告审核委员会以及税务局. 展开更多
关键词 会计信息监管 英国政府 上市公司 监管体制 金融服务 财务报告 职能机构 报告审核 委员会
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英国金融服务局简介
12
作者 闫庆民 《重庆金融》 1999年第12期51-52,共2页
关键词 美国 金融服务 金融监管
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英国寿险公司风险监控对我国非现场监管的启示
13
作者 蒋建华 方荣军 《保险研究》 CSSCI 北大核心 2006年第4期94-96,共3页
随着我国保险市场的发展,市场主体的不断增多,我国的寿险监管将从以现场监管为主向以非现场监管为主转变。借鉴英国寿险公司的风险监控措施。我国寿险公司应该以偿付能力监管为非现场监管核心,完善监管法规体系,注重信息技术的推广... 随着我国保险市场的发展,市场主体的不断增多,我国的寿险监管将从以现场监管为主向以非现场监管为主转变。借鉴英国寿险公司的风险监控措施。我国寿险公司应该以偿付能力监管为非现场监管核心,完善监管法规体系,注重信息技术的推广运用和管理,加强财务监管与信息披露工作,依赖行业协会和专业人员,建立内控评价机制。 展开更多
关键词 金融服务 寿险公司 非现场监管
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英国金融服务局的行业监管新理念介绍
14
作者 阳昌云 《中国注册会计师》 2007年第9期86-89,共4页
英国金融服务管理局(FSA)是根据英国《2000年金融服务和市场法》设立的,负责英国金融行业监管的专门机构,其监管对象包括银行、保险机构、资产管理机构、资本市场、抵押和普通保险仲裁机构等,其监管目标包括:维护公众对金融系统... 英国金融服务管理局(FSA)是根据英国《2000年金融服务和市场法》设立的,负责英国金融行业监管的专门机构,其监管对象包括银行、保险机构、资产管理机构、资本市场、抵押和普通保险仲裁机构等,其监管目标包括:维护公众对金融系统的信心;推动公众对金融系统的理解;确保对消费者恰当程度的保护;降低对企业在金融犯罪方面的监管负担。 展开更多
关键词 金融服务 行业监管 英国 资产管理机构 保险机构 金融系统 专门机构 监管对象
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浅析金融危机后英国流动性监管框架
15
作者 杨志超 《中国货币市场》 北大核心 2016年第5期62-64,共3页
英国金融服务局是2008年全球金融危机后最早对流动性监管政策进行反思的机构之一,其ILAS标准为危机后英国银行业全新流动性监管奠定了基础,是全球定量监管的有益尝试。文章结合笔者在英国某大型商业银行参与集团流动性管理并实施FSA... 英国金融服务局是2008年全球金融危机后最早对流动性监管政策进行反思的机构之一,其ILAS标准为危机后英国银行业全新流动性监管奠定了基础,是全球定量监管的有益尝试。文章结合笔者在英国某大型商业银行参与集团流动性管理并实施FSA新标准的具体实践,简要分析了英国流动性监管框架的内涵。 展开更多
关键词 全球金融危机 流动性监管 监管框架 英国 大型商业银行 2008年 金融服务 流动性管理
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为夺全球金融中心“头把交椅” 纽约借危机对伦敦频下黑手
16
作者 白朝阳 《中国经济周刊》 2012年第34期70-72,共3页
8月初,美国纽约州金融服务局(NYDFS)对总部设在伦敦的英国渣打银行提出指控,指其隐瞒了之前与伊朗的高达2500亿美元的交易,触犯了美国的相关制裁法案。经过几天的口水战,渣打银行同意向纽约金融服务局支付3.4亿美元,双方达成和... 8月初,美国纽约州金融服务局(NYDFS)对总部设在伦敦的英国渣打银行提出指控,指其隐瞒了之前与伊朗的高达2500亿美元的交易,触犯了美国的相关制裁法案。经过几天的口水战,渣打银行同意向纽约金融服务局支付3.4亿美元,双方达成和解。渣打银行虽然得以保留其在纽约的银行经营牌照,但未来需要设立更高的监管门槛。 展开更多
关键词 美国纽约州 伦敦 金融服务 渣打银行 危机 经营牌照 美元 交易
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适应经济发展新常态把握自贸扩围新机遇——上海自贸区管委会财政和金融服务局局长张红在农总行自贸区金融研讨会上的发言(摘要)
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《上海农村金融》 2015年第2期4-6,共3页
来到农行我感到十分亲切。事实上,中国农业银行一直以来都是上海国际金融中心建设的一支重要力量,与上海市人民政府及自贸区管委会保持着密切联系。早在2009年和2013年,中国农业银行就与上海市人民政府签署了两轮战略合作协议,对上... 来到农行我感到十分亲切。事实上,中国农业银行一直以来都是上海国际金融中心建设的一支重要力量,与上海市人民政府及自贸区管委会保持着密切联系。早在2009年和2013年,中国农业银行就与上海市人民政府签署了两轮战略合作协议,对上海区域经济发展的作出了积极贡献。在自贸区挂牌成立一年多的时间里,我们也欣喜地看到农行持续深化改革,全方位参与自贸区建设所取得的一系列成果。农行充分利用上海自贸区制度创新优势,为区内企业提供一系列综合金融服务方案,帮助企业降低经营成本、激发经营活力的生动案例已成功入选了上海自贸区金融创新案例。此外,中国农业银行积极参与区内要素市场建设,是上海黄金国际板业务首批结算银行及首批国际会员,目前也正积极配合上海国际能源交易中心原油期货开展上市准备工作,完成了相关系统的开发和投产。在此,我对中国农业银行积极参与上海自贸区与上海国际金融中心联动建设所付出的努力表示感谢,对你们所取得的成绩表示祝贺。 展开更多
关键词 上海市人民政府 区域经济发展 金融服务 管委会 国际金融中心建设 中国农业银行 上海国际金融中心 摘要
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以风险为基础的反洗钱监管——英国金融服务局的实践 被引量:5
18
作者 查宏 《福建金融》 2008年第12期56-59,共4页
面对日益复杂的市场结构、金融产品和服务,金融监管日益呈现出以风险为基础(或以原则为基础)的发展趋势。人民银行在现有监管体制下对庞大的金融行业如何实现有效的反洗钱监管,以风险为基础的方法提供了新的思路。英国金融服务局最早在2... 面对日益复杂的市场结构、金融产品和服务,金融监管日益呈现出以风险为基础(或以原则为基础)的发展趋势。人民银行在现有监管体制下对庞大的金融行业如何实现有效的反洗钱监管,以风险为基础的方法提供了新的思路。英国金融服务局最早在2000年1月制定的《新千年的新监管者》提出以风险为基础的监管,目前已经形成比较成熟的做法,对反洗钱监管提供了可资借鉴的先例。 展开更多
关键词 英国金融服务 以风险为基础 金融监管 反洗钱
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英国FAS对寿险公司风险监管及借鉴意义
19
作者 方荣军 《经济管理》 CSSCI 北大核心 2005年第24期86-92,共7页
英国作为世界保险业的发源地之一,有着悠久的保险监管历史和丰富的保险监管经验。随着金融服务业的现代化,英国于2000年通过了《金融服务及市场法案》,根据新法案成立的金融服务局(Financial Service Authority,FAS)对金融业实施统一的... 英国作为世界保险业的发源地之一,有着悠久的保险监管历史和丰富的保险监管经验。随着金融服务业的现代化,英国于2000年通过了《金融服务及市场法案》,根据新法案成立的金融服务局(Financial Service Authority,FAS)对金融业实施统一的监管,监管方法主要着眼于对消费者公平,改善行业经营状况和灵活性主动性3个方面,并在实践中日益完善。分析研究 FAS 对寿险业风险监管,对我国寿险业监管体系和相关制度的建立和完善具有一定借鉴意义。 展开更多
关键词 金融服务(FAS) 寿险公司 风险监管
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民营银行的“生前遗嘱” 被引量:2
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作者 丁建臣 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2015年第3期104-104,共1页
金融机构“生前遗嘱”制度(Living Wills)可谓舶来品,2010年7月,美国通过了《多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法》,明确了“生前遗嘱”规则的适用条件和责任主体,要求资产规模超过500亿美元的系统性重要金融机构率先实行。2011... 金融机构“生前遗嘱”制度(Living Wills)可谓舶来品,2010年7月,美国通过了《多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法》,明确了“生前遗嘱”规则的适用条件和责任主体,要求资产规模超过500亿美元的系统性重要金融机构率先实行。2011年,英国金融服务局(FSB)就这一制度的框架设计和价值追求提出了基本构想。FSB将资产规模、复杂度、关联性、可替代性程度等作为金融机构是否设立“生前遗嘱”的判别标准。2011年11月20国集团(G20)戛纳峰会,正式要求相关金融机构制定处置方案,当其陷入实质性财务困境或经营失败时,能够有效防范和化解金融风险。 展开更多
关键词 遗嘱 生前 民营银行 金融机构 消费者保护法 资产规模 2010年 金融服务
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