论我国证券监管机构的域外管辖权——以科创板开放红筹企业上市为视角 被引量：6

1

作者 爱建证券课题组 何俣 林燕萍 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2020年第3期2-10,18,共10页

美国在反欺诈、反贿赂的域外管辖权等公法部分的证券立法经验,对于我国红筹企业在科创板上市的管辖权完善具有积极的借鉴意义。与SEC相比,我国证券监管机构在跨境执法权限上的立法层级不高,调查取证等原则性规定的实际指导意义有限,在... 美国在反欺诈、反贿赂的域外管辖权等公法部分的证券立法经验,对于我国红筹企业在科创板上市的管辖权完善具有积极的借鉴意义。与SEC相比,我国证券监管机构在跨境执法权限上的立法层级不高,调查取证等原则性规定的实际指导意义有限,在司法与执法互动的制度上仍待完善,双边合作监管等“软法”性质的跨境执法合作也比较少。有必要通过赋予证监会更多独立性,建立以司法互动为核心的跨境执法机制,加强柔性跨境执法合作等方式,完善我国证券域外管辖与跨境执法。 展开更多

关键词 科创板 红筹企业 发行上市 域外管辖权 跨境执法

下载PDF 职称材料

冲突还是错位?——中美证券执法冲突困境之破解

2

作者 张彬 《金融法苑》 2023年第2期151-167,共17页

中概股监管冲突爆发以来,尽管中美两国为妥善解决中概股企业在美国持续上市问题作出一定的安排。但迄今为止,两国依然未能就中概股监管达成正式、具有可持续性的制度性安排,中概股企业在美国的退市危机并未得到根本解决。从监管目标来看... 中概股监管冲突爆发以来,尽管中美两国为妥善解决中概股企业在美国持续上市问题作出一定的安排。但迄今为止,两国依然未能就中概股监管达成正式、具有可持续性的制度性安排,中概股企业在美国的退市危机并未得到根本解决。从监管目标来看,中美就中概股企业的监管存在错位,而非根本目的上的冲突。因此,中美两国存在通过友好合作方式解决中概股问题的制度空间。同时,基于资本市场的全球化、证券执法的国内法属性等考量,我国应当及时针对美国国内法构建我国的应对体系,以在满足中美两国核心诉求的基础上破解两国执法冲突之困境。 展开更多

关键词 中概股 跨境执法 证券执法 信息安全

原文传递

跨境内幕交易与市场操纵:典型案例与执法策略 被引量：3

3

作者 谢贵春 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第2期55-68,共14页

20世纪80年代以来,以跨境内幕交易和市场操纵为典型的证券市场不当行为出现了一些新特征。美国、英国、澳大利亚和德国等国的市场监管机构采取了积极措施应对跨境违法活动,包括扩大违法犯罪活动线索来源、丰富调查执法措施和手段、善用... 20世纪80年代以来,以跨境内幕交易和市场操纵为典型的证券市场不当行为出现了一些新特征。美国、英国、澳大利亚和德国等国的市场监管机构采取了积极措施应对跨境违法活动,包括扩大违法犯罪活动线索来源、丰富调查执法措施和手段、善用境外监管机构监管资源、明示本国证券法域外管辖权等。在当前国内证券市场对外开放步伐日渐加快的背景下,这些有益经验和做法值得吸收和借鉴,有必要推动不当行为认定标准趋同、适当拓展证券法的域外适用、完善证券跨境执法合作协调,强化交易所一线监管职能。 展开更多

关键词 内幕交易 市场操纵 跨境执法 域外管辖 存托凭证

下载PDF 职称材料

新型跨境制售假冒注册商标的商品犯罪特点及防治对策

4

作者 徐鹏 《公安研究》 2019年第12期28-33,86,共7页

随着互联网的发展,制售假冒注册商标的商品犯罪已经越出国境,成为世界各国共同面临的挑战。当前跨境制售假冒注册商标的商品已形成产业链,并且根据国外的需求制假售假。跨境制售假冒注册商标的商品犯罪隐蔽性高,监管难度大,犯罪成本低,... 随着互联网的发展,制售假冒注册商标的商品犯罪已经越出国境,成为世界各国共同面临的挑战。当前跨境制售假冒注册商标的商品已形成产业链,并且根据国外的需求制假售假。跨境制售假冒注册商标的商品犯罪隐蔽性高,监管难度大,犯罪成本低,跨境执法难,增加了此类犯罪的打击难度。在强化知识产权保护的今天,我国需要加强知识产权保护体系,探索警企协作的有效模式,完善相关立法,加大对制假售假行为的刑罚力度,推进国际执法合作机制的建设。 展开更多

关键词 跨境制售假冒注册商标的商品 网络监管 跨境执法

原文传递

新型跨境制售假冒注册商标的商品犯罪防治对策研究

5

作者 徐鹏 《福建警察学院学报》 2020年第2期34-41,共8页

随着互联网的发展,制售假冒注册商标的商品犯罪已经成为世界各国共同面临的难题。跨境制售假冒注册商标的商品犯罪隐蔽性高、监管难度大、犯罪成本低、跨境执法难,使打击此类犯罪的难度增加。在强化知识产权保护的今天,我国需要加强知... 随着互联网的发展,制售假冒注册商标的商品犯罪已经成为世界各国共同面临的难题。跨境制售假冒注册商标的商品犯罪隐蔽性高、监管难度大、犯罪成本低、跨境执法难,使打击此类犯罪的难度增加。在强化知识产权保护的今天,我国需要加强知识产权保护体系建设,探索警企协作的有效模式,完善相关立法,加大制假、售假行为的刑罚力度,推进国际执法合作机制的建设。 展开更多

关键词 制售假冒注册商标商品 网络监管 跨境执法

下载PDF 职称材料

浅论我国跨境执法司法协助制度的新突破——以《中华人民共和国国际刑事司法协助法》出台为例 被引量：6

6

作者 钟芸 《中国证券期货》 2019年第2期63-71,共9页

随着"一带一路"建设的稳步推进,我国资本市场的双向开放力度日益扩大,相关执法司法机关对各类跨国违法案件的跨境调查及执行活动日益增多。但实践中一方面各国由于美国"长臂管辖权"等原因而在国际执法司法协助上存... 随着"一带一路"建设的稳步推进,我国资本市场的双向开放力度日益扩大,相关执法司法机关对各类跨国违法案件的跨境调查及执行活动日益增多。但实践中一方面各国由于美国"长臂管辖权"等原因而在国际执法司法协助上存在较大分歧,另一方面由于多年以来我国自身跨境执法司法制度不够全面,开展跨境执法司法的上位法依据不足。2018年10月26日,《中华人民共和国国际刑事司法协助法》(以下简称《刑事协助法》)正式出台,成为我国跨境执法司法领域最高位阶的法律,宣示了我国的司法主权,为相关执法司法活动提供了法律依据。本文试图以新颁布的《刑事协助法》为例,尝试阐述国际社会在跨国刑事案件的执法司法协助中存在的历史分歧、各国跨境执法司法活动的难点、我国的跨境执法司法制度基本情况以及新的《刑事协助法》颁布后需要重点关注的问题。 展开更多

关键词 跨境执法协助 跨境司法协助 长臂管辖权

下载PDF 职称材料

我国海上走私毒品犯罪现状及打防对策研究

7

作者 许延泽 张黎 《云南警官学院学报》 2024年第4期31-41,共11页

新时期,受疫情、毒情形势、海洋贸易等多重因素影响,海上走私毒品犯罪发展迅速。当前中国海上走私毒品犯罪存在双重推动、大宗案件频发、以货运和船舶走私方式为主、东南亚与南美为主要来源、港台地区问题突出等状况。执法机关面临着海... 新时期,受疫情、毒情形势、海洋贸易等多重因素影响,海上走私毒品犯罪发展迅速。当前中国海上走私毒品犯罪存在双重推动、大宗案件频发、以货运和船舶走私方式为主、东南亚与南美为主要来源、港台地区问题突出等状况。执法机关面临着海上走私毒品活跃、发现查获难度大和执法合作受限等困境。因此,我国应当通过依托技术提升防范与打击能力、开展跨境警务合作、构建海洋领域应对非传统安全威胁的多双边合作机制、发挥海上禁毒社会力量来实现当前情势下对海上走私毒品犯罪的防范与打击。 展开更多

关键词 海上走私毒品 毒品贩运 海上禁毒 跨境执法合作

下载PDF 职称材料

美加统一跨境执法合作机制评析——兼议湄公河流域联合执法安全合作机制的完善 被引量：3

8

作者 王君祥 《刑法论丛》 CSSCI 2014年第3期450-472,共23页

美国和加拿大有长期的跨境执法合作的历史。美加两国开展跨境执法合作关系类型包括统一边境执法组、统一跨境海上执法行动计划、边境执法安全工作组和跨境犯罪论坛等。其中统一跨境海上执法行动计划,即“随船观察员”行动代表着两国打... 美国和加拿大有长期的跨境执法合作的历史。美加两国开展跨境执法合作关系类型包括统一边境执法组、统一跨境海上执法行动计划、边境执法安全工作组和跨境犯罪论坛等。其中统一跨境海上执法行动计划,即“随船观察员”行动代表着两国打击跨境犯罪最高水平,对传统跨境执法合作内容和方式有许多创新。尽管美加跨境统一执法合作机制在国家主权、隐私权和问责性等问题存在争议,但是美加两国仍在继续探讨拓展跨境执法合作的领域和层次的可行性。美加跨境统一执法合作的成功经验对于完善湄公河流域联合执法安全合作机制具有很大借鉴价值。 展开更多

关键词 跨境犯罪 统一跨境执法合作 随船观察员 联合执法安全合作机制

原文传递

我国海上走私毒品犯罪的形势特点及侦防对策 被引量：3

9

作者 周珊 《湖南警察学院学报》 2018年第5期37-44,共8页

当前,面对日益严峻的海上毒品走私的毒情形势,我国境内存在情报线索获取难、案件侦控难、收网行动难、案件证据认定难等问题,为推进打击海上毒品犯罪长效工作机制建设,解决目前制约海上禁毒工作发展的瓶颈问题,应当完善毒情评估制度,研... 当前,面对日益严峻的海上毒品走私的毒情形势,我国境内存在情报线索获取难、案件侦控难、收网行动难、案件证据认定难等问题,为推进打击海上毒品犯罪长效工作机制建设,解决目前制约海上禁毒工作发展的瓶颈问题,应当完善毒情评估制度,研究制定客观、科学、可靠的海上毒情评估体系;通过建立健全部门联动机制,共筑禁毒"海上防火墙";完善侦查取证工作,提升海上走私毒品犯罪打击实效;加强跨境执法合作,提升跨境执法合作效能。 展开更多

关键词 海上走私毒品 港台籍毒贩 跨境执法合作 侦防对策

下载PDF 职称材料

跨境打击网络犯罪中的公私合作 被引量：9

10

作者 裴炜 《信息安全与通信保密》 2021年第7期37-45,共9页

网络信息技术与犯罪的深度融合引发犯罪治理模式的改变,公私合作成为网络犯罪多主体协同治理的内在要求,以网络信息业者为代表的私主体因其具有的多项优势在犯罪治理活动中扮演越来越重要的角色,同时,强化其协助执法义务亦成为世界各国... 网络信息技术与犯罪的深度融合引发犯罪治理模式的改变,公私合作成为网络犯罪多主体协同治理的内在要求,以网络信息业者为代表的私主体因其具有的多项优势在犯罪治理活动中扮演越来越重要的角色,同时,强化其协助执法义务亦成为世界各国立法的普遍趋势。但是,网络信息业者所承担的商业主体、个人信息保护主体、协助犯罪治理主体这三重角色使得其往往面临着多重法律义务的叠加;在跨境打击网络犯罪成为新常态的背景下,这种义务叠加的复杂性则进一步提升,集中体现为公私合作中的主权冲突问题与合规困境问题。基于此,跨境打击网络犯罪公私合作的机制建构需要化解本国内部法律冲突,形成对内与对外相一致的基本立场,并在此基础上适应我国网络信息产业生态,化解网络信息业者等私主体可能因协助打击犯罪而面临的合规困境。 展开更多

关键词 网络犯罪 跨境刑事执法 公私合作 合规困境

下载PDF 职称材料

依托跨境执法网络打击医疗物资非法贸易的技术研究

11

作者 王翔 《口岸卫生控制》 2023年第1期51-57,共7页

为更好发挥数据要素效用,克服打击医疗物资非法贸易国际联合执法行动中数据少、语种多、关联弱等难题,本文以信息增益为主要评价方式,结合跨境执法需要形成6项推定,并对跨境贸易执法网络的应用架构、数据架构进行分析。应用架构通过3个... 为更好发挥数据要素效用,克服打击医疗物资非法贸易国际联合执法行动中数据少、语种多、关联弱等难题,本文以信息增益为主要评价方式,结合跨境执法需要形成6项推定,并对跨境贸易执法网络的应用架构、数据架构进行分析。应用架构通过3个系统协作、3类内容整合共享,在保证各国家(地区)执法独立性的同时,实现了跨境准实时执法协作;数据架构中,规范化、标准化基础上的本体化,是STOPⅡ行动中克服数据难题、放大数据增益、实现小数据精准执法的关键。本文对类似国际联合执法行动的策划及实施人员具有一定参考意义,对于从事数字政府国际合作的研究课题具有一定借鉴作用。 展开更多

关键词 跨境贸易执法网络 医疗物资 数字政府 国际数字化合作 本体化 联合防控

下载PDF 职称材料

数据时代跨境犯罪治理:警务执法合作面临的挑战及路径选择 被引量：1

12

作者 秦帅 诸葛福源 《浙江警察学院学报》 2022年第5期27-33,共7页

数据信息应用在跨境犯罪治理中体现的场域价值、工具价值、证据价值转变了跨境警务执法合作的方式。在这样的背景下,跨境警务执法合作的基本样态发生改变,倒逼不同执法主体调整执法目标,丰富合作形式,革新情报工作机制,以满足跨境犯罪... 数据信息应用在跨境犯罪治理中体现的场域价值、工具价值、证据价值转变了跨境警务执法合作的方式。在这样的背景下,跨境警务执法合作的基本样态发生改变,倒逼不同执法主体调整执法目标,丰富合作形式,革新情报工作机制,以满足跨境犯罪治理的需要。与此同时,数据时代的跨境警务执法合作面临多重挑战,譬如法律制度的差异动摇了警务执法合作的基础,跨境执法技术水平难以适应广泛的执法合作要求,有关数据信息应用的制度缺位引发执法合作的风险。为此,应当基于跨境执法数据信息共享的理念,把握合作基础,完善联络机制,预判趋势走向,拓展合作路径,以促进法律差异背景下的执法理念协调,促进联络机制由个别性转向普遍性,由机制约束转向制度规范,探索数据信息共享的多维渠道。 展开更多

关键词 数据信息应用 跨境犯罪治理 跨境警务执法合作 数据共享 合作路径

原文传递

粤港澳大湾区跨境证券执法司法问题探析

13

作者 习超 曹宁 《人民检察》 2022年第2期64-67,共4页

内地与香港证券市场之间的互联互通机制是中国资本市场对外开放的重要举措之一,也是当前粤港澳大湾区跨市场融合发展的重要渠道之一。互联互通机制为粤港澳大湾区资本市场长远可持续发展注入了更多活力,也为证券执法司法工作带来了全新... 内地与香港证券市场之间的互联互通机制是中国资本市场对外开放的重要举措之一,也是当前粤港澳大湾区跨市场融合发展的重要渠道之一。互联互通机制为粤港澳大湾区资本市场长远可持续发展注入了更多活力,也为证券执法司法工作带来了全新的挑战。不法投资者可能利用互联互通机制,通过更为隐蔽的手段进行跨境违法犯罪活动。在此背景下,检察机关应充分发挥检察职能作用,推动建立全面高效的跨境监管执法司法合作机制,有效防范打击内幕交易、操纵市场等跨境证券违法犯罪行为,为粤港澳大湾区多层次资本市场融合发展提供更为坚实的司法保障。 展开更多

关键词 粤港澳大湾区 跨境证券执法司法 内幕交易 市场操纵

原文传递