期刊文献+
任意字段
题名或关键词
题名
关键词
文摘
作者
第一作者
机构
刊名
分类号
参考文献
作者简介
基金资助
栏目信息
共找到154篇文章
< 1 2 … 8 >
每页显示 20 50 100
已选择0条
导出题录 引用分析
参考文献
引证文献
 统计分析
检索结果
已选文献
显示方式：
人工智能时代证券期货市场刑事风险的演变 被引量：11
1
作者 刘宪权 《东方法学》 CSSCI 北大核心 2021年第2期43-53,共11页
人工智能时代证券、期货市场刑事风险包括传统刑事风险的演变和新型刑事风险的滋生。人工智能时代证券、期货市场刑事风险的本质是,行为人非法利用包括人工智能技术优势等所形成的优势地位,操纵金融商品与市场资本,进而控制证券、期货... 人工智能时代证券、期货市场刑事风险包括传统刑事风险的演变和新型刑事风险的滋生。人工智能时代证券、期货市场刑事风险的本质是,行为人非法利用包括人工智能技术优势等所形成的优势地位,操纵金融商品与市场资本,进而控制证券、期货市场并从中牟利。对人工智能时代证券、期货市场刑事风险规制进路的探究不能局限在刑法的闭塞体系内,而应当塑造行政前置性立法的思维和规则,做好与行政性法律规范的衔接工作。完善相关前置法规定,需要在静态监管和动态监管两个层面确立具体、明确的标准,将静态的法律法规和制度建设与动态的穿透式监管、全过程监管相结合,以实现从整体上预防和规制人工智能时代证券、期货市场刑事风险的目的。 展开更多
关键词 人工智能 证券期货市场 刑事风险 技术优势 规制进路 行政前置性立法
下载PDF
证券期货市场人工智能交易的刑法规制 被引量：8
2
作者 林雨佳 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2020年第5期72-78,共7页
证券期货市场人工智能交易具有强大的预测分析能力、投资策略制定能力以及敏锐的市场反应能力。与之相适应,刑法对证券期货犯罪的规制重点也应当从交易的行为方式向交易技术转移。鉴于利用人工智能交易可以实施滥用技术优势型市场操纵... 证券期货市场人工智能交易具有强大的预测分析能力、投资策略制定能力以及敏锐的市场反应能力。与之相适应,刑法对证券期货犯罪的规制重点也应当从交易的行为方式向交易技术转移。鉴于利用人工智能交易可以实施滥用技术优势型市场操纵犯罪行为,刑法有必要对人工智能交易予以规制,并且这种规制利大于弊。规制应当明确区分人工智能交易的正当使用和滥用,并进一步完善操纵证券、期货市场罪的规定。 展开更多
关键词 人工智能交易 证券期货市场 市场操纵 滥用技术优势
下载PDF
我国投资者适当性制度构想 被引量：6
3
作者 叶旺春 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2015年第5期68-69,共2页
健全投资者适当性制度的必要性 我国证券期货市场有关适当性管理的内容散见于创业板、股转系统、金融期货、公募基金销售、私募基金募集、受托资产管理、证券经纪、融资融券、债券交易等市场、产品的监管规则和自律规定中，存在的问题... 健全投资者适当性制度的必要性 我国证券期货市场有关适当性管理的内容散见于创业板、股转系统、金融期货、公募基金销售、私募基金募集、受托资产管理、证券经纪、融资融券、债券交易等市场、产品的监管规则和自律规定中，存在的问题主要有： 展开更多
关键词 制度构想 适当性 投资者 证券期货市场 资产管理 金融期货 基金销售 基金募集
原文传递
证券期货市场技术故障民事责任问题研究 被引量：4
4
作者 许传玺 张真理 《法律适用》 CSSCI 北大核心 2012年第6期31-37,共7页
随着金融市场的不断发展和创新，我国证券期货市场交易规模迅速增长，交易品种不断增加，证券期货信息系统日渐庞大和复杂，由于交易结算信息系统、信息设备存在风险，证券公司期货公司IT治理机制不科学，网上交易系统防护存在漏洞，核... 随着金融市场的不断发展和创新，我国证券期货市场交易规模迅速增长，交易品种不断增加，证券期货信息系统日渐庞大和复杂，由于交易结算信息系统、信息设备存在风险，证券公司期货公司IT治理机制不科学，网上交易系统防护存在漏洞，核心系统、通信、电力运行不稳定，以及安全监控与应急预案配合不够完善等问题，都可能危及交易核心业务系统，引发技术故障。近年来， 展开更多
关键词 证券期货市场 技术故障 责任问题 市场交易规模 民事 核心业务系统 信息系统 金融市场
原文传递
内幕交易、泄露内幕信息具体行为如何判断 被引量：4
5
作者 顾海鸿 刘宪权 +5 位作者 金泽刚 吴美满 邵志才 杨赞 江奥立 唐忠睿 《人民检察》 北大核心 2017年第8期41-46,共6页
对于内幕交易、泄露内幕信息罪,刑法及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》均作了具体规定,但由于对该罪的理解不尽统一,司法实践中对具体行为的定性和处理也不一致。... 对于内幕交易、泄露内幕信息罪,刑法及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》均作了具体规定,但由于对该罪的理解不尽统一,司法实践中对具体行为的定性和处理也不一致。如何理解该罪的认定标准?如何惩治和防范以内幕交易、操纵证券期货市场违法犯罪为代表的证券期货类犯罪,是司法实践的难点。鉴于此,本刊与上海市检察院第一分院遴选典型案例,共同邀请有关专家,就内幕交易、泄露内幕信息具体行为如何判断进行深入研讨。 展开更多
关键词 泄露内幕信息罪 内幕交易 行为 最高人民检察院 证券期货市场 最高人民法院 法律若干问题 司法实践
原文传递
美国不公平高频交易监管及对证券法修改的启示 被引量：4
6
作者 马其家 王淼 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第8期66-73,77,共9页
证券期货市场上的高频交易行为中,有一部分属于不公平的高频交易。不公平的高频交易行为不仅有可能危及证券期货市场的公平稳定,也有可能损害其他市场参与者的利益。为了对这种行为进行有效的监管,保护普通投资者的利益,我国有必要在借... 证券期货市场上的高频交易行为中,有一部分属于不公平的高频交易。不公平的高频交易行为不仅有可能危及证券期货市场的公平稳定,也有可能损害其他市场参与者的利益。为了对这种行为进行有效的监管,保护普通投资者的利益,我国有必要在借鉴美国监管经验的基础上,修改《证券法》,明确高频交易的定义,禁止高频交易中的操纵市场和"试单"行为,限制不公平的主机托管行为。《证券法》还应规定或授权证监会、交易所对高频交易报价采取实时监控、限制撤单、强制减速带等监管措施。 展开更多
关键词 高频交易 证券期货市场 信息技术优势 公平原则
下载PDF
证券期货市场自动化交易的风险与监管研究 被引量：4
7
作者 李臻 《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2019年第5期99-111,共13页
证券期货市场上,自动化交易的报单模式具有机械性、同质化和瞬间巨量的特点,成交需求也是快速变化的,为此本文归纳了自动化交易可能会存在"克隆人进攻"、系统负载大、风险蔓延快、波及范围广等潜在风险,借鉴国际上处理典型风... 证券期货市场上,自动化交易的报单模式具有机械性、同质化和瞬间巨量的特点,成交需求也是快速变化的,为此本文归纳了自动化交易可能会存在"克隆人进攻"、系统负载大、风险蔓延快、波及范围广等潜在风险,借鉴国际上处理典型风险案例的经验,总结了美国分块并圈定重点式、欧洲分层式、澳大利亚智能分析式及新加坡激励相容式等多个国家的自动化交易监管制度,结合国内"堵"大于"疏"、信息传递不通畅、监控流量指标体系不完备等自动化交易监管方面的不足,提出要接口技术标准化、数据共享与时钟同步、组建跨行业(专业)的技术专家团队等事前监管,优化交易管理规则、加强交易所系统建设、构建应急处理机制、完善交易日志备份等交易所层面的事中监管,以及规范机构投资者使用自动交易软件的自律性等维护清算服务市场的秩序等全流程、分层次、多角度的监管建议。 展开更多
关键词 证券期货市场 自动化交易 金融监管 金融科技
下载PDF
统计学在证券期货市场中的应用 被引量：3
8
作者 孙江睿 《统计与管理》 2015年第5期54-55,共2页
随着市场经济的不断完善,经济领域的开放程度不断深入,统计学在我国经济和管理领域的实践作用也越来越大。现阶段,国内的经济体制随着金融市场开放发展后,受到了很大的影响,特别是证券期货市场。目前证券市场虽然已取得了很大进展,但是... 随着市场经济的不断完善,经济领域的开放程度不断深入,统计学在我国经济和管理领域的实践作用也越来越大。现阶段,国内的经济体制随着金融市场开放发展后,受到了很大的影响,特别是证券期货市场。目前证券市场虽然已取得了很大进展,但是相比其他国家,国内的证券市场仍存在起步晚与其他多种问题。为了促进国内证券市场的健康与快速发展,则需要对统计工作进行严格要求。本文通过浅述现阶段国内证券市场的情况,研究统计学与之相关学科在证券期货市场中的应用,结合证券市场发展探讨充分利用统计学的对策。 展开更多
关键词 统计学 证券期货市场 应用
下载PDF
建立与直接融资比重相匹配的资本市场——访全国政协委员、中国证监会主席助理朱从玖 被引量：2
9
作者 欧阳 《中国金融家》 2011年第3期43-44,共2页
全国政协委员、中国证监会主席助理朱从玖,一直是财经类媒体在两会中特别＂关注＂的对象。一方面是由于他所在的证监会是全国证券期货市场的主管部门,资本市场的监管问题如创业板发行＂三高＂、扩容、发行体制改革等问题均能从他的言论... 全国政协委员、中国证监会主席助理朱从玖,一直是财经类媒体在两会中特别＂关注＂的对象。一方面是由于他所在的证监会是全国证券期货市场的主管部门,资本市场的监管问题如创业板发行＂三高＂、扩容、发行体制改革等问题均能从他的言论中得到些许答案;另一方面是因为朱从玖对媒体非常友善,对记者的提问总是尽量满足。 展开更多
关键词 中国证监会主席 全国政协委员 资本市场 直接融资 发行体制改革 匹配 比重 证券期货市场
原文传递
中国证券期货市场的诚信建设 被引量：2
10
作者 胡宝海 《新经济》 2005年第2期90-93,共4页
证券期货市场诚信建设的重要性 诚信是证券市场永恒的主题.英国1720年的南海泡沫事件和美国1929股市大崩盘早已成为证券发展史上抹不掉的苦涩记忆.近一个时期以来,美国证券市场丑闻不断:安然公司会计造假事件余波未了,世界通信、施乐复... 证券期货市场诚信建设的重要性 诚信是证券市场永恒的主题.英国1720年的南海泡沫事件和美国1929股市大崩盘早已成为证券发展史上抹不掉的苦涩记忆.近一个时期以来,美国证券市场丑闻不断:安然公司会计造假事件余波未了,世界通信、施乐复印公司又爆出财务欺诈案.这一连串会计丑闻的曝光,不仅严重打击了美国财会审计制度乃至整个上市公司制度的信誉,也极大地损害了投资者的信心,面临1929年以来最大的诚信危机.无独有偶,回顾中国证券市场1 4年发展历程,从琼民源案、红光案、大庆联谊案到银广夏案、郑百文案、亿安科技案,诚信问题一直是影响市场健康发展的最大问题. 展开更多
关键词 证券市场 中国 证券期货市场 财务欺诈案 会计丑闻 会计造假 股市 美国 信心 主题
下载PDF
抓住机遇 坚定信心 推动新疆证券期货市场又好又快发展
11
作者 侯丽春 《新疆金融》 2007年第2期11-12,共2页
一、充分认识当前新疆资本市场发展的形势 近年来，在自治区党委、政府的正确领导和大力支持下，我区证券期货业以稳定发展为第一要务，致力于解决影响市场发展的主要矛盾和深层次问题，努力防范和化解风险，经受住了市场持续低迷和风... 一、充分认识当前新疆资本市场发展的形势 近年来，在自治区党委、政府的正确领导和大力支持下，我区证券期货业以稳定发展为第一要务，致力于解决影响市场发展的主要矛盾和深层次问题，努力防范和化解风险，经受住了市场持续低迷和风险爆发的考验，度过了最困难的时期，重新迈上了快速发展的轨道，各方面都取得了显著成效。 展开更多
关键词 证券期货市场 新疆 信心 市场发展 证券期货业 深层次问题 第一要务 自治区
下载PDF
统计学在证券期货市场中的应用(Ⅱ)二、股票价格指数(上) 被引量：2
12
作者 李从珠 郑文堂 +1 位作者 王灵华 车有亮 《数理统计与管理》 CSSCI 北大核心 2000年第2期51-59,共9页
本文介绍了股票价格指数编制的一般原因和方法后 ,重点讲述新华财务股指的编制。
关键词 股票 价格指数 证券期货市场 统计学
下载PDF
统计学在证券期货市场中的应用(Ⅲ) 二.股票价格指数(下)新华财经股指的编制 被引量：1
13
作者 李从珠 姜铁军 +1 位作者 单秀珍 王灵华 《数理统计与管理》 CSSCI 北大核心 2000年第3期56-60,12,共6页
本文通过非参数检验、相关分析等数理统计方法 ,讨论了三种不同权数下 ,采样股股票价格指数之间的差异 ,以及同现有综合股票价格指数的相关性 ,并从我国实际出发 ,分析了政策、消息。
关键词 股票价格指数 总股本 统计学 证券期货市场 中国
下载PDF
上海自贸区“金改40条”落地 被引量：2
14
作者 魏再晨 《中国金融家》 2015年第12期97-98,共2页
10月30日,人民银行、商务部、银监会、证监会、保监会、外汇局、上海市人民政府联合发布《进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点、加快上海国际金融中心建设方案》,制定多时的上海自贸区＂金改40条＂终于问世,这次金... 10月30日,人民银行、商务部、银监会、证监会、保监会、外汇局、上海市人民政府联合发布《进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点、加快上海国际金融中心建设方案》,制定多时的上海自贸区＂金改40条＂终于问世,这次金改试点方案的改革力度加大、开放程度加深,一经公布便成为媒体关注的焦点。 展开更多
关键词 国际金融中心 金融开放 对内对外 人民银行 资本项目可兑换 个人投资者 证券期货市场 金融信用 金融业务 银监会
原文传递
证券期货市场技术型操纵行为的刑法规制 被引量：1
15
作者 王颖博 《新经济》 2022年第11期136-141,共6页
在金融创新的背景下,证券交易的技术不断发展,催生了利用人工智能交易技术操纵证券期货市场的行为。对于滥用技术优势实现控制和支配市场的行为,不仅威胁了证券期货市场的稳定和安全,也容易引发系统性的金融风险。面对技术型操纵行为的... 在金融创新的背景下,证券交易的技术不断发展,催生了利用人工智能交易技术操纵证券期货市场的行为。对于滥用技术优势实现控制和支配市场的行为,不仅威胁了证券期货市场的稳定和安全,也容易引发系统性的金融风险。面对技术型操纵行为的规制困境,刑法应进一步量化主观意图的证明标准、明确刑法“兜底条款”的适用情形,并与前置法保持联动规制,在完善监管制度的基础上,实现主动监管、全过程监管,从而在创新和规制间促进证券期货市场的有序发展。 展开更多
关键词 证券期货市场 技术型操纵行为 人工智能 刑法规制
下载PDF
韩国证券市场概述 被引量：1
16
作者 孙浩 马万信 《学习月刊》 2007年第4期17-18,共2页
2005年1月,韩国证券期货市场进行了重大整合,韩国证券交易所(KSE)与韩国期货交易所(KOFES)、韩国创业版(KOSDAQ)合并。
关键词 证券市场 证券期货市场 公司债券 期货交易所 股票上市 债券发行 债券上市 中国证券业协会 有偿增资 市场概览
下载PDF
我国股指期货推出的市场条件已经成熟
17
作者 林文凤 王美英 《市场周刊（财经论坛）》 2004年第6期49-50,共2页
2004年4月,经国务院同意,中国证监会近日已批准上海期货交易所上市燃料油期货品种;2004年2月,国务院《关于推进资本市场改革开放和稳步发展的若干意见》正式颁布,明确提出“研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生产品”,这些决定为... 2004年4月,经国务院同意,中国证监会近日已批准上海期货交易所上市燃料油期货品种;2004年2月,国务院《关于推进资本市场改革开放和稳步发展的若干意见》正式颁布,明确提出“研究开发与股票和债券相关的新品种及其衍生产品”,这些决定为股指期赁等金融衍生品的推出打开了政策空间。研究就推出股指期货的市场条件,论证了我国已经基本达到要求,分析认为应该抓住有利时机,尽快推出股指期货。 展开更多
关键词 股指期货 证券期货市场 市场监管
下载PDF
新视角看中国证券期货市场 被引量：1
18
作者 王锋才 《会计师》 2006年第11期18-19,共2页
关键词 证券期货市场 非标准无保留意见 上市公司 中国 市场分析 审计情况 审计报告 审计意见
原文传递
关于我国证券市场监管的几点思考
19
作者 徐润栊 《广东经济》 1998年第4期47-48,共2页
目前,国家证券监管机构改革正进入关键时期,人民银行监管证券市场有关职能正在向证券监管机构过渡。如何建立我国高效、健全的证券市场监管体系?针对当前我国证券市场暴露和存在的问题以及我国的具体国情,借鉴外国的监管模式,主要应从... 目前,国家证券监管机构改革正进入关键时期,人民银行监管证券市场有关职能正在向证券监管机构过渡。如何建立我国高效、健全的证券市场监管体系?针对当前我国证券市场暴露和存在的问题以及我国的具体国情,借鉴外国的监管模式,主要应从监管手段和监管机构的责权分配方面入手。一、在监管手段方面,应实现以立法为先导、执法为重点、自律管理为基础、法定管理为保证,努力形成相互衔接配套,各有侧重的综合管理监督体系。 展开更多
关键词 证券市场监管 自律管理 证券监管机构 监管手段 监管模式 自律组织 证券期货市场 证券立法 证券法规 监管体制
下载PDF
证券期货犯罪刑事法治前沿问題
20
作者 谢杰 《检察风云》 2021年第3期28-29,共2页
近年来,中央政府非常重视证券期货市场的健康发展,在相关会议中,从政策角度明确提出要依法从严打击证券违法活动,对证券期货犯罪“零容忍”,要求查处重大违法案件,加大刑事惩处力度。本文,笔者将围绕证券期货犯罪中的虚假陈述、市场操... 近年来,中央政府非常重视证券期货市场的健康发展,在相关会议中,从政策角度明确提出要依法从严打击证券违法活动,对证券期货犯罪“零容忍”,要求查处重大违法案件,加大刑事惩处力度。本文,笔者将围绕证券期货犯罪中的虚假陈述、市场操纵、内容交易等争议点,结合《中华人民共和国证券法》(简称“新《证券法》”)、《期货交易管理条例》《刑法修正案(十一)(草案)》(简称“刑法修正案草案”)的规定进行探讨。 展开更多
关键词 刑法修正案 证券期货犯罪 违法案件 虚假陈述 刑事法治 零容忍 市场操纵 证券期货市场
原文传递
已选择0条
导出题录 引用分析
参考文献
引证文献
 统计分析
检索结果
已选文献
上一页 1 2 … 8 下一页 到第 页
使用帮助 返回顶部