期刊文献+
任意字段
题名或关键词
题名
关键词
文摘
作者
第一作者
机构
刊名
分类号
参考文献
作者简介
基金资助
栏目信息
共找到115,542篇文章
< 1 2 … 250 >
每页显示 20 50 100
已选择0条
导出题录 引用分析
参考文献
引证文献
 统计分析
检索结果
已选文献
显示方式：
我国证券投资基金业绩的实证研究与评价 被引量：255
1
作者 沈维涛 黄兴孪 《经济研究》 CSSCI 北大核心 2001年第9期22-30,共9页
本文应用国外基金业绩评价中普遍采用的风险调整指数法、T -M模型和H -M模型 ,对我国证券投资基金的业绩进行实证研究。实证研究表明 :(1 )经过风险调整后 ,我国证券投资基金的业绩总体上优于市场基准组合 ;(2 )我国基金经理的良好业绩... 本文应用国外基金业绩评价中普遍采用的风险调整指数法、T -M模型和H -M模型 ,对我国证券投资基金的业绩进行实证研究。实证研究表明 :(1 )经过风险调整后 ,我国证券投资基金的业绩总体上优于市场基准组合 ;(2 )我国基金经理的良好业绩是通过一定的证券选择来获得的 ;(3)几种不同的评价指标对 1 0只基金业绩的排序结果非常相近 ,而且 ,即使不考虑风险因素 ,只根据基金净资产值的涨幅大小进行排序也具有较高的参考价值。 展开更多
关键词 投资基金 业绩评价 实证研究 风险调整 证券 收益率
原文传递
隐退中的“权力型”证监会——注册制改革与证券监管权之重整 被引量：102
2
作者 蒋大兴 《法学评论》 CSSCI 北大核心 2014年第2期39-53,共15页
股票发行注册制的改革已成必然趋势,但注册制并不等于不进行实质审核。合规审核本身包含有实质审核的内容,而且,证监会不能对持续盈利能力等商业判断事项作出判断是一种误解。中国实行注册制后,证监会的权力会发生结构性重整。注册制并... 股票发行注册制的改革已成必然趋势,但注册制并不等于不进行实质审核。合规审核本身包含有实质审核的内容,而且,证监会不能对持续盈利能力等商业判断事项作出判断是一种误解。中国实行注册制后,证监会的权力会发生结构性重整。注册制并不意味着"权力型"证监会的完全隐退,相反在某种意义上意味着我们需要一个更强大的证监会。 展开更多
关键词 证监会 证券 发行 IPO 注册制 审核
原文传递
传统金融向绿色金融转变的若干思考 被引量：50
3
作者 熊学萍 《生态经济》 CSSCI 北大核心 2004年第11期60-62,共3页
长期以来,由于体制等方面的原因,政府在资源环境保护工作中出现了失灵现象;金融业出于逐利动机,不愿涉足环保领域,经济增长与人类的可持续发展之间产生了尖锐的矛盾。因此,改变目前的融资模式,将资金导入节能、低耗、无污染的产业已成... 长期以来,由于体制等方面的原因,政府在资源环境保护工作中出现了失灵现象;金融业出于逐利动机,不愿涉足环保领域,经济增长与人类的可持续发展之间产生了尖锐的矛盾。因此,改变目前的融资模式,将资金导入节能、低耗、无污染的产业已成为当务之急。作者认为,发展绿色金融,改变金融业的传统考核指标,发行绿色证券等方式,是弥补传统金融的缺陷、促进人类可持续发展的必然选择,也是未来金融业的发展方向。 展开更多
关键词 绿色金融 金融业 可持续发展 融资模式 经济增长 失灵 证券 改变 护工 人类
下载PDF
资产证券化基本法律问题之探讨 被引量：20
4
作者 黄锡生 《重庆大学学报（社会科学版）》 2002年第1期68-71,共4页
资产证券化是 2 0世纪最重大的金融创新之一 ,它在中国的推行是必然的。但目前我国的资产证券化刚起步 ,实践经验贫乏和稀缺 ,有关理论也很模糊且存在颇多分歧 ,导致了建立资产证券化法律制度的工作因没有明确的指导原则和标准而滞后。... 资产证券化是 2 0世纪最重大的金融创新之一 ,它在中国的推行是必然的。但目前我国的资产证券化刚起步 ,实践经验贫乏和稀缺 ,有关理论也很模糊且存在颇多分歧 ,导致了建立资产证券化法律制度的工作因没有明确的指导原则和标准而滞后。本文暂不讨论资产证券化涉及的具体法律问题 ,而是在分析资产证券化的资产和证券的特点和范围之后 ,概括出资产证券化的法律内涵 ,在此基础上抽象出资产证券化法的价值 。 展开更多
关键词 资产 证券 资产证券化 价值 法律 性质 融资方式 证券法 债权转让制度 担保制度 债券证券化
下载PDF
美国经济的金融化(上) 被引量：53
5
作者 格·R.克里普纳 丁为民 +1 位作者 常盛 李春红 《国外理论动态》 CSSCI 北大核心 2008年第6期7-15,共9页
美刊《社会经济评论》第3卷第2期发表了美国学者格莱塔·R.克里普纳题为《美国经济的金融化》的文章,以系统的经验证明上世纪70年代以来美国经济继服务业、信息经济、后工业主义兴起后出现一个新的特征——金融化:美国经济、美国企... 美刊《社会经济评论》第3卷第2期发表了美国学者格莱塔·R.克里普纳题为《美国经济的金融化》的文章,以系统的经验证明上世纪70年代以来美国经济继服务业、信息经济、后工业主义兴起后出现一个新的特征——金融化:美国经济、美国企业(无论是金融企业还是非金融企业)的利润越来越多并已经主要地来自金融渠道而非商品制造和贸易。而且通过探讨金融化的含义,论文还回答了社会科学中两个长期争论的问题,一是谁控制了现代公司,二是全球化侵蚀国家主权已达到什么样的程度。文章主要内容如下。 展开更多
关键词 金融化 收入 程度 后工业主义 利润 财政管理 金融 财政金融 美国 美利坚合众国 北美洲 企业 企业管理 现金流量 现金流 房地产业 第三产业 服务业 服务行业 服务部门 证券
下载PDF
机会约束下的投资组合问题 被引量：34
6
作者 韩其恒 唐万生 李光泉 《系统工程学报》 CSCD 2002年第1期87-92,共6页
不同的投资者会有不同的期望收益率与置信水平 ,因此就会采取不同的投资策略 .在证券收益率服从正态分布的前提下 ,提出了在允许卖空时的一类机会约束下的投资组合问题 ,它是以期望收益率与置信水平为导向的 .建立了其数学模型 ,讨论了... 不同的投资者会有不同的期望收益率与置信水平 ,因此就会采取不同的投资策略 .在证券收益率服从正态分布的前提下 ,提出了在允许卖空时的一类机会约束下的投资组合问题 ,它是以期望收益率与置信水平为导向的 .建立了其数学模型 ,讨论了最优解的存在性与唯一性 ,得到了最优解的解析表达式 ,并利用 Matlab语言给出了求解有效边界曲线、可行集、机会约束问题的最优解 ,最优解的均值以及标准差的程序 。 展开更多
关键词 投资组合 机会约束规划 预期收益率 置信水平 MATLAB语言 证券
下载PDF
中国股市与宏观经济基本面的关系 被引量：30
7
作者 顾岚 刘长标 《数理统计与管理》 CSSCI 北大核心 2001年第3期41-45,共5页
本文对中国沪、深股指与宏观经济景气指标的相关关系进行统计分析 。
关键词 股票指数 景气指标 变异系数 股市 证券 宏观经济 统计分析
下载PDF
我国《证券法》上证券概念的扩大及其边界 被引量：48
8
作者 邢会强 《中国法学》 CSSCI 北大核心 2019年第1期244-263,共20页
证券法上"证券"的定义问题是证券法的第一问题。证券是投资者为了获取利润而取得的代表投资性权利的凭证或合同,投资者之间共同进行了投资或者它允许投资者对外拆分转让该证券,它具有损失本金的风险且该风险未受其他专门法律... 证券法上"证券"的定义问题是证券法的第一问题。证券是投资者为了获取利润而取得的代表投资性权利的凭证或合同,投资者之间共同进行了投资或者它允许投资者对外拆分转让该证券,它具有损失本金的风险且该风险未受其他专门法律的有效规制。换言之,证券具有投资性、横向共同性和风险未受规制性(或风险裸露性)三大本质特征。简言之,证券的特征可以概括为"共同投资,风险裸露"八个字。凡是符合该定义的凭证、产品或合同都是证券,都应该纳入《证券法》的调整范围,这就意味着我国《证券法》上证券概念应扩大。但证券概念的扩大是有边界的,它不能涵盖所有的金融投资商品。证券是具有横向共同性特征的金融投资商品,但并非所有的金融投资商品都具有横向共同性。 展开更多
关键词 证券 金融商品 金融投资商品 投资合同 豪威测试
原文传递
论操纵市场行为及其民事赔偿责任 被引量：22
9
作者 程啸 《法律科学（西北政法大学学报）》 CSSCI 北大核心 2001年第4期91-104,共14页
操纵市场行为是一种扭曲价格机制 ,严重损害中小投资者合法权益 ,破坏证券市场公正性的违法行为。操纵市场行为可大体分为“虚伪交易型”、“实际交易型”、“恶意散布、制造虚假信息型”与“其他操纵行为”等四大类。建立完善民事赔偿... 操纵市场行为是一种扭曲价格机制 ,严重损害中小投资者合法权益 ,破坏证券市场公正性的违法行为。操纵市场行为可大体分为“虚伪交易型”、“实际交易型”、“恶意散布、制造虚假信息型”与“其他操纵行为”等四大类。建立完善民事赔偿责任制度能够有效遏止操纵市场行为 ,保护投资者的合法权益。 展开更多
关键词 操纵市场行为 证券 民事赔偿责任
下载PDF
审理证券、期货、国债市场中委托理财案件的若干法律问题 被引量：41
10
作者 高民尚 《人民司法》 北大核心 2006年第6期27-37,共11页
委托理财是指委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人，由受托人在一定期限内管理、投资于证券、期货等金融市场，并按期支付给委托人一定比例收益的资产管理活动。
关键词 委托理财 证券 法律问题 国债市场 期货 审理 案件 资产委托 管理活动 受托人
原文传递
泄露内幕信息罪、内幕交易罪的若干问题探析——由“杭萧钢构案”展开 被引量：36
11
作者 陈海鹰 朱卫明 叶建平 《法治研究》 2008年第3期32-39,共8页
"杭萧钢构案"作为中国第一起非内幕人员内幕交易案,由浙江省丽水市中级人民法院开庭审理并于今年2月4日作出一审判决。通过本案,折射出我国证券市场中存在的一系列违法犯罪行为,也反映出我国现行法律的不完善,从而导致社会对... "杭萧钢构案"作为中国第一起非内幕人员内幕交易案,由浙江省丽水市中级人民法院开庭审理并于今年2月4日作出一审判决。通过本案,折射出我国证券市场中存在的一系列违法犯罪行为,也反映出我国现行法律的不完善,从而导致社会对法律理解的差异和司法对此类案件认定的尴尬。本文针对有争议的几个问题,分析目前法律规定的欠缺,借鉴国外的通行做法,提出了相应的修改建议。 展开更多
关键词 证券 内幕信息 内幕交易
下载PDF
证券系统性风险系数估计中应注意的几个问题 被引量：18
12
作者 胡勤勤 吴世农 《证券市场导报》 北大核心 2001年第11期59-63,共5页
在我国,对证券系统性风险的研究和上市公司质量的评价刚刚起步,但误用资本市场计量模型的情况并不少见。实践表明,在系统性风险系数估计中应注意五个问题。
关键词 系统性风险 上市公司 证券 资产价格 标准普尔 投资组合管理 贝塔系数 国家 揭示 公布
下载PDF
论证券概念的扩大及对金融监管的意义 被引量：40
13
作者 姚海放 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2012年第8期22-29,共8页
中国《证券法》的证券概念主要以股票、债券为原型,其适用范围显然不足以应对金融创新的新发展。《证券法》应当借鉴美日等国的立法经验,引入"投资合同"概念作为判断证券属性的实质性标准,以扩张证券的适用范围。投资合同是... 中国《证券法》的证券概念主要以股票、债券为原型,其适用范围显然不足以应对金融创新的新发展。《证券法》应当借鉴美日等国的立法经验,引入"投资合同"概念作为判断证券属性的实质性标准,以扩张证券的适用范围。投资合同是投入某项共同事业的金钱投资,依赖他人努力而获得收益的行为;其被定义为证券是为避免投资行为中的信息不对称及投资者能力不足,以保护金融投资者。引入投资合同概念在规范商品交易所规则、公司债权融资、金融衍生品类别理财产品的监管和金融消费者保护等诸多领域具有广泛的适用前景。具体认定证券属性的权力,应当由立法授权给中国证监会。 展开更多
关键词 证券 投资合同 他人努力 金融监管
下载PDF
刑法完不成的任务——治理非法集资刑事司法实践的现实制度困境 被引量：37
14
作者 黄韬 《中国刑事法杂志》 CSSCI 北大核心 2011年第11期36-45,共10页
治理非法集资的刑事司法实践活动反映了我国当下金融刑法规范的诸多不足,具体表现为罪刑法定原则和罪责刑相适应原则没有很好地得到落实,同时还存在着对正常民间融资活动扩大打击面的倾向。法律制度运行的实际情况表明,金融刑法规范的... 治理非法集资的刑事司法实践活动反映了我国当下金融刑法规范的诸多不足,具体表现为罪刑法定原则和罪责刑相适应原则没有很好地得到落实,同时还存在着对正常民间融资活动扩大打击面的倾向。法律制度运行的实际情况表明,金融刑法规范的不完善归根结底是由于基础性金融法律制度的欠缺而导致的,它已经不再是一个纯粹的刑法制度完善的问题了。为此,惟有对基础性金融法律制度进行有针对性的改革,我国的刑事立法者才有可能顺势而为地在未来逐步完善关于治理非法集资的刑法规范,我国的金融刑事司法水准才能相应地得到提高。 展开更多
关键词 非法集资 公众存款 证券 金融刑法
原文传递
从管理和治理的双重角度看金融控股公司 被引量：16
15
作者 朱民 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2004年第9期4-9,共6页
关键词 金融控股公司 20世纪80年代以来 治理 管理 金融机构 综合金融服务 金融服务业 金融领域 并购浪潮 组织形态 结构性 集团化 全球化 全能化 保险业 金融业 银行 证券 信托 租赁
原文传递
金融资本深化、技术进步与产业结构升级 被引量：33
16
作者 王定祥 李伶俐 吴代红 《西南大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2017年第1期38-53,共16页
促进产业结构向高级化基础上的合理化转换升级是宏观经济实现稳定增长的必要条件,金融资本深化与技术进步则是推动产业结构升级的重要因素。本文基于内生视角,利用新古典生产函数,讨论了金融资本深化、技术进步促进产业结构升级的内在机... 促进产业结构向高级化基础上的合理化转换升级是宏观经济实现稳定增长的必要条件,金融资本深化与技术进步则是推动产业结构升级的重要因素。本文基于内生视角,利用新古典生产函数,讨论了金融资本深化、技术进步促进产业结构升级的内在机制,并运用2000-2014年我国省际面板数据,实证检验了金融资本深化、技术进步与产业结构转换升级的关系。结果显示:技术进步对我国产业结构合理化的影响不显著,也未能成为产业结构高级化的积极因素。银行资本深化显著促进了产业结构合理化和高级化,证券资本深化仅对产业结构高级化有显著正向作用;在区际间,技术进步只对中部产业结构合理化有促进作用。证券资本深化不仅有益于东部产业结构高级化,而且有益于西部产业结构合理化。银行资本深化仅对东部产业结构高级化有积极影响。 展开更多
关键词 金融资本 技术进步 产业结构 银行 证券 农业 制造业 服务业 供给侧
下载PDF
关于完善我国证券监管的若干构想 被引量：15
17
作者 李宁 孟繁荣 何孝星 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2000年第11期94-99,共6页
随着中国加入WTO步伐的临近 ,开放我国证券市场已为时不远。为此本文作者就完善我国证券市场监管提出下述最新若干构想 ;1 .建立独立董事制度的执行环境 ,包括 :建立对独立董事的监督机制 ;出台相应法规政策 ,赋予独立董事相关权力 ;做... 随着中国加入WTO步伐的临近 ,开放我国证券市场已为时不远。为此本文作者就完善我国证券市场监管提出下述最新若干构想 ;1 .建立独立董事制度的执行环境 ,包括 :建立对独立董事的监督机制 ;出台相应法规政策 ,赋予独立董事相关权力 ;做好对独立董事的保护工作 ;对独立董事进行严格的考核 ,全面提升独立董事个人素质。 2 .在主板市场和二板市场全面引入“保荐人制度” ,以降低市场风险 ,提高上市公司质量。 3.提高强制性信息定期披露的频率与范围 ,实现证券市场上的信息对称与共享。 4.提高主板市场公司上市与在市门槛 ,拉开主板市场与二板市场的公司上市标准 ,建立规范和严格的上市公司淘汰制度 ,形成一个严肃的立法、执法、守法的市场环境 ,彻底打消上市公司的侥幸心理。 5.构建中国有序高效的链式市场监管体系 ,充分调动各方面在监管上的主观能动性 ,保障中国证监会执法的独立性、客观公正性和勤政性 ,建立起一个 :上下一致、纵横一体、相互监督、职责分明的 ,有序高效的链式市场监管体系。 展开更多
关键词 证券 监管 构想
原文传递
证券市场投资者适当性原则初探 被引量：31
18
作者 武俊桥 《证券法苑》 2010年第2期131-159,共29页
投资者适当性原则肇始于美国,现已成为世界主要资本市场规范投资者和证券公司之间权利义务关系的主要内容之一。投资者适当性原则要求证券公司(主要是经纪商)有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上,向投资者推荐符合该其投资目的... 投资者适当性原则肇始于美国,现已成为世界主要资本市场规范投资者和证券公司之间权利义务关系的主要内容之一。投资者适当性原则要求证券公司(主要是经纪商)有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上,向投资者推荐符合该其投资目的和投资需求的证券。我国立法和证券监管机构已经在有关法规、行政规章和自律性规范中初步规定了投资者适当性制度,但仍然较为粗糙和简陋,有必要在借鉴境外资本市场成功经验的基础上对其予以完善。 展开更多
关键词 证券 投资者 适当性
原文传递
证券私募发行中的民事责任问题研究——以虚假陈述制度为中心 被引量：16
19
作者 郭雳 袁平海 《法学评论》 CSSCI 北大核心 2001年第5期114-120,共7页
证券市场必须坚持在发展中规范、在规范中发展。私募发行是与公平发行彼此对应又相互补充的证券发行方式 ,但长期以来我国却对其重视不够 ,这既体现于法律规范的欠缺 ,也反映在理论研究的不足上。本文以私募发行中的虚假陈述为中心 ,与... 证券市场必须坚持在发展中规范、在规范中发展。私募发行是与公平发行彼此对应又相互补充的证券发行方式 ,但长期以来我国却对其重视不够 ,这既体现于法律规范的欠缺 ,也反映在理论研究的不足上。本文以私募发行中的虚假陈述为中心 ,与拟议中的《投资基金法》相呼应 ,结合国外特别是美国的相关规定 ,着重对其中的民事责任进行了探讨 ,意在对今后的立法、司法工作及研究的进一步深入有所裨益。 展开更多
关键词 证券 私募发行 法律责任
原文传递
西方证券投资组合理论的发展趋势综述 被引量：10
20
作者 万伦来 《安徽大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2005年第1期84-88,共5页
半个多世纪来,学术界提出了多种证券投资组合的理论框架,证券投资组合理论呈现出了“丛林”式的发展态势,各理论之间既有一定的联系,又存在较大的分歧,且都具有其合理的内核和不足之处。这表明了证券投资组合理论仍然是一个比较年轻的学... 半个多世纪来,学术界提出了多种证券投资组合的理论框架,证券投资组合理论呈现出了“丛林”式的发展态势,各理论之间既有一定的联系,又存在较大的分歧,且都具有其合理的内核和不足之处。这表明了证券投资组合理论仍然是一个比较年轻的学科,我们在应用某个理论解释中国证券市场的运行轨迹时,切忌生搬硬套。 展开更多
关键词 证券 证券投资组合 投资收益
下载PDF
已选择0条
导出题录 引用分析
参考文献
引证文献
 统计分析
检索结果
已选文献
上一页 1 2 … 250 下一页 到第 页
使用帮助 返回顶部