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题名刑事责令退赔的适用困境、功能反思与制度重塑
被引量：1
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作者
吴光升
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机构
温州大学法学院
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出处
《现代法学》
CSSCI
北大核心
2024年第3期34-53,共20页
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基金
国家社科基金一般项目“刑事诉讼案外人财产权保障研究”(20BFX090)。
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文摘
责令退赔是刑法规定的救济被害人损失的一条重要途径,但责令退赔程序在当前面临重重困境。一方面,这缘于学界与实务界对责令退赔的实然功能缺乏统一认识;另一方面,在于责令退赔的实然功能已不能满足加强被害人权利保障的社会发展需求。当前的责令退赔是一种在无法追缴违法所得原物时强制犯罪行为人退赔等值财物的准不当得利衡平措施,为加强被害人的权利保障,应将责令退赔定位为一种尽可能利用刑事责任追究程序结果救济被害人损失的准被害人损失救济措施。为充分发挥责令退赔救济被害人损失的功能,一方面,应以涉案财物最终归属为标准,将《刑法》第64条的涉案财物处置措施分为没收与责令退赔两种,并以人民法院判决时的涉案财物存在样态为标准区分不同的执行方式;另一方面,区分责令退赔程序与没收程序,以被害人申请作为启动责令退赔程序的条件,理顺责令退赔程序与刑事责任追究程序的关系,赋予并保障被害人程序参与权,增设财产保全措施,赋予被害人不服责令退赔裁决的上诉权,并允许被害人就未足额退赔损失另行提起民事诉讼。
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关键词
被害人损失
责令退赔
准不当得利衡平措施
准被害人损失救济措施
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Keywords
victim's loss
restitution
quasi-unjust enrichment measures
quasi-victim's loss remedies
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分类号
DF73
[政治法律—诉讼法学]
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题名责令退赔程序的功能定位及其与民事诉讼程序的关系
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作者
吴光升
张晨璐
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机构
浙江工业大学法学院
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出处
《贵州警察学院学报》
2024年第4期18-26,共9页
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基金
国家社科基金一般项目(20BFX090)。
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文摘
《刑法》第64条规定的责令退赔措施是一种强制犯罪行为人退还违法所得并退赔被害人的、带有刑事性的实体处置措施,而非被害人财产损失的民事救济措施。相应地,责令退赔程序是一种基于检察机关的申请启动的、旨在剥夺犯罪行为人违法所得的刑事性诉讼程序,而不是一种旨在对被害人财产损失进行救济的民事性诉讼程序。基于这种功能定位,责令退赔程序只在犯罪行为人之违法所得就是被害人之损失的范围内排斥被害人提起民事诉讼,在被害人的损失并非犯罪行为人的违法所得、还有其他人就被害人损失承担民事责任,以及法院判决因证据原因未认定被害人损失属于违法所得时,被害人均可提起民事诉讼,但应当处理好责令退赔程序与民事诉讼程序的衔接问题。
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关键词
责令退赔程序
民事诉讼程序
违法所得
被害人损失
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Keywords
procedure for ordering return and compensation
civil litigation procedure
illegal gains
victims'losses
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
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题名对赌协议场景下合同诈骗罪的界限
被引量：1
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作者
周光权
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机构
清华大学法学院
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出处
《法学》
CSSCI
北大核心
2022年第10期45-61,共17页
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文摘
对赌协议是估值调整协议,纠纷应在民事领域解决。即便目标公司实施造假行为,但在没有就重要事项实施欺骗且双方在合同框架确定后再做评估的情况下,在对赌期内兑现收益或补偿投资者损失的,以及行为人具有还款意愿和还款能力的,不宜认定为合同诈骗罪。但行为人在估值时造假使之严重脱离交易价值,或者在对赌期内虚增业绩,导致估值调整机制失灵,被害人由此陷入错误处分财产的,可能成立履约环节的合同诈骗罪,是否“实质地导致估值调整机制失灵”,是衡量被告人是否就重要事项进行欺骗的标尺。综合诈骗犯罪的财产损害是实质性的损失及对赌协议的特殊性,对于被害人财产损失的认定,应当从投资人支付的对价款中扣除目标企业的真实价值;对于尚在对赌期内的案件,还要从被告人虚增额中扣除限售股份的价格;投资方在对赌期内实际获得的收益,也应当予以扣除。投资方在对赌期内为并购的目标企业增资或提供担保的,是为自己的利益所实施的商业行为,不能评价为被害人财产损失。对于涉对赌协议的合同诈骗犯罪案件,动辄对被告人判处无期徒刑的做法并不妥当。
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关键词
对赌协议
合同诈骗罪
重要事项的欺骗
被害人损失
刑民交叉
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Keywords
Gambling agreement
crime of contract fraud
deception of important matters
loss of victims
criminal-civil cross
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分类号
D924.35
[政治法律—刑法学]
D923.6
[政治法律—法学]
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题名美国证券欺诈犯罪中被害人损失的认定
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作者
熊理思
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机构
上海市黄浦区人民法院
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出处
《人民司法》
2014年第21期106-109,共4页
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文摘
证券欺诈案件中,美国联邦法官对被告人量刑的主要依据是其欺诈所致的被害人损失以及《美国量刑指南》(以下简称量刑指南)中的"损失—量刑"对照表。对于如何计算被害人损失,量刑指南过去一直未作出规定,司法实践中的做法也不统一,曾一度出现简单恢复法、修正恢复法、市场资本法、市场调整法四种不同的计算方法。为了统一对被害人损失数额的司法认定,美国量刑委员会在对四种既有算法进行详细比较的基础上,最终认为修正恢复法更能科学、客观地反映出证券欺诈犯罪的致损规律和刑事审判规律。因此,量刑委员会在2012年新版的量刑指南中以修正恢复法为蓝本,对被害人损失认定提出了一种改进后的新算法,统一了这一领域的司法认定。我国常见犯罪中并未囊括证券欺诈犯罪,因此实践中对证券欺诈犯罪的量刑难免存在困惑与不一致之处。美国对这一领域的司法统一及其中所经历的困惑与思辨,值得我们参考与借鉴。
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关键词
美国
证券欺诈
被害人损失
量刑指南
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分类号
D971.2
[政治法律—法学]
D925.2
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题名“刑民交叉”案件的判断逻辑
被引量：68
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作者
周光权
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机构
清华大学法学院
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出处
《中国刑事法杂志》
CSSCI
北大核心
2020年第3期3-20,共18页
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文摘
慎重判断构成要件该当性、尊重常识,对于区分刑事犯罪和民事违法至关重要。实务中对刑民交叉案件的分析,首先要基于法秩序统一性原理,考察民商法对当前案件的基本立场,确定民商法上的权利归属、民商法对于行为性质的态度。其次要按照法益保护原则检验被害人有无损失。对于损失不存在的情形,不能定罪;对于损失难以确定的,定罪必须慎重;准确把握被害人财产损失的时点;如果被告人实施的欺骗行为很容易判断,且属于就交易的"重要事项"进行欺骗的,财产损害这一要件对于定罪的重要性就下降。最后要根据程序正义的要求,审查被害人主张权利的难度。在交易规则特殊或者存在长期交易惯例的场合,被害人应当自担风险,对于纠纷应当在民事领域解决;在权利义务关系特定化、清晰化的场合,可以不定罪。按照上述递进式检验逻辑,依次对行为性质不明的"难办案件"进行检验,可以最大限度地确保司法上少出错。
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关键词
难办案件
法秩序统一性原理
法益保护
被害人财产损失
刑法谦抑性
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
D923
[政治法律—法学]
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