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监管科技:金融科技的监管挑战与维度建构 被引量：552
1
作者 杨东 《中国社会科学》 CSSCI 北大核心 2018年第5期69-91,205,206,共24页
科技驱动的金融创新所内含的技术风险、操作风险,甚至诱发系统性风险之可能,迫使监管者必须予以有力回应。然而,监管技术匮乏、监管法律滞后和监管理念守旧等问题,以审慎监管、功能监管、行为监管等为核心构建的传统监管体系和法规无法... 科技驱动的金融创新所内含的技术风险、操作风险,甚至诱发系统性风险之可能,迫使监管者必须予以有力回应。然而,监管技术匮乏、监管法律滞后和监管理念守旧等问题,以审慎监管、功能监管、行为监管等为核心构建的传统监管体系和法规无法有效应对去中介、去中心化的金融交易现状。因此,必须在审慎监管、行为监管等传统金融监管维度之外增之以科技维度,形塑双维监管体系,从而更好地应对金融科技所内含的风险及其引发的监管挑战。科技维度的监管致力于依靠大数据、云计算、人工智能、区块链等技术构建科技驱动型监管体系。其以数据驱动监管为核心,构筑起分布式的平等监管、智能化的实时监管、试点性的监管沙盒为核心的金融监管体系,突破传统金融监管的固有困局,创新监管方式,保护金融消费者,维护金融稳定。 展开更多
关键词 金融科技 监管科技 科技治理 监管体制
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中外影子银行体系的本质与监管 被引量：108
2
作者 袁增霆 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2011年第1期81-82,共2页
游离在央行监管体制之外的影子银行体系，是削弱央行宏观调控能力的一个根本性因素。在过去十多年间，世界范围内影子银行体系所创造的金融工具，以形形色色的金融产品和服务的名义，几乎完全破除了金融系统结构中机构与市场之间的边界... 游离在央行监管体制之外的影子银行体系，是削弱央行宏观调控能力的一个根本性因素。在过去十多年间，世界范围内影子银行体系所创造的金融工具，以形形色色的金融产品和服务的名义，几乎完全破除了金融系统结构中机构与市场之间的边界。这种格局让已经习惯各司其职的监管体制变得无所适从，由此导致的货币政策失效以及暴露出的金融监管疏漏，在2007～2008年国际金融危机爆发之后开始得到深刻反省。 展开更多
关键词 银行体系 监管体制 影子 本质 宏观调控能力 金融系统结构 国际金融危机 2008年
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政府监管与行业自律导向的现实选择——对美国注册会计师行业监管模式的剖析引发的思考 被引量：68
3
作者 刘永泽 陈艳 《会计研究》 CSSCI 北大核心 2002年第11期28-31,共4页
本文通过对美国注册会计师行业监管模式的剖析以及对我国注册会计师行业监管现状的分析,从而提出仅仅依靠行业自律性组织来进行监管是不现实的和无效的,政府监管是必然之路。在实施我国注册会计师行业监管时,必须要符合中国国情、顺应... 本文通过对美国注册会计师行业监管模式的剖析以及对我国注册会计师行业监管现状的分析,从而提出仅仅依靠行业自律性组织来进行监管是不现实的和无效的,政府监管是必然之路。在实施我国注册会计师行业监管时,必须要符合中国国情、顺应国际潮流、符合市场经济发展要求,建立一个以法律法规为准绳,以政府监管为主导,以行业自律为从属的监管模式。 展开更多
关键词 政府监管 行业自律 美国 注册会计师行业 监管模式 中国 国情 法律 市场准入 监管体制
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从多头监管到一个部门说话:我国食品安全监管体制急待重塑 被引量：80
4
作者 郑风田 胡文静 《中国行政管理》 CSSCI 北大核心 2005年第12期51-54,共4页
我国现行的食品安全监管体制面临严重挑战,存在协调差、部门利益化、监管效率低等问题。本文以食品安全监管体制为研究对象,从分析我国现有食品安全监管体制存在的问题出发,在总结丹麦和美国两个国家食品安全监管体制经验的基础上,结合... 我国现行的食品安全监管体制面临严重挑战,存在协调差、部门利益化、监管效率低等问题。本文以食品安全监管体制为研究对象,从分析我国现有食品安全监管体制存在的问题出发,在总结丹麦和美国两个国家食品安全监管体制经验的基础上,结合我国的实际情况,提出了我国新的食品安全监管体制框架。本文认为:为满足食品安全监管的需要,顺应国际食品安全监管体制的发展趋势, 我国的监管体制需要走合并重组之路,最终由一个部门负责食品安全的统一监管。 展开更多
关键词 食品安全 有效监管 监管体制
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变更募集资金投向及其监管研究 被引量：54
5
作者 刘勤 陆满平 +1 位作者 寻晓青 何才元 《证券市场导报》 北大核心 2002年第1期35-40,共6页
从目前的实际状况来看,许多上市公司之所以随意更改募股资金投向,一方面是其纯粹出于圈钱的目的而随意拼凑投资项目,另一方面是其没有长远发展战略而盲目跟风追逐市场投资热点。这种现象已有愈演愈烈之势。这不但与证券市场融资的本意... 从目前的实际状况来看,许多上市公司之所以随意更改募股资金投向,一方面是其纯粹出于圈钱的目的而随意拼凑投资项目,另一方面是其没有长远发展战略而盲目跟风追逐市场投资热点。这种现象已有愈演愈烈之势。这不但与证券市场融资的本意相违背,破坏了证券市场的配置资源机能,还对我国资本市场的健康稳定发展产生了负面影响。 展开更多
关键词 中国 资本市场 上市公司 募集资金 资金投向 项目审批制度 政府干预 公司治理结构 约束机制 监管体制
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我国食品安全监管体制：现状、问题与对策--基于食品安全监管主体角度的分析 被引量：75
6
作者 张晓涛 孙长学 《经济体制改革》 CSSCI 北大核心 2008年第1期45-48,共4页
食品安全监管诸多问题中,监管主体的设置与职能分配是核心问题。我国政府在对食品安全的管理上,基本采取以政府多个部门实行切块分段共管的模式。在这一模式的运行中暴露出部门之间的协调性问题、中央与地方的关系问题、食品安全监管行... 食品安全监管诸多问题中,监管主体的设置与职能分配是核心问题。我国政府在对食品安全的管理上,基本采取以政府多个部门实行切块分段共管的模式。在这一模式的运行中暴露出部门之间的协调性问题、中央与地方的关系问题、食品安全监管行业参与不够问题以及食品安全监管中消费者的作用发挥问题,必须对其进行改革。改革思路是将多部门监管体系转变为综合部门监管体系,加大协调力度和完善协调机制。其具体措施:一是成立国家食品安全委员会;二是对政府食品安全管理机构进行合理分工;三是充分发挥地方食品安全管理体系的作用;四是建立消费者组织、中介组织、企业和政府间相互沟通的机制。 展开更多
关键词 食品安全 监管体制 监管主体
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加工贸易发展问题研究 被引量：57
7
作者 隆国强 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2006年第9期4-8,共5页
关键词 贸易发展 加工 进口料件 贸易活动 管理体制 监管体制 出口 保税
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中国信托立法缺陷及其对信托功能的消解 被引量：30
8
作者 盛学军 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2003年第6期139-143,共5页
中国信托立法有关财产权转移及信托业管制的规定存在一定的缺陷。隐藏在这些缺陷背后的是我国传统民法观念与信托这一新兴财产权制度之间的冲突以及固有的金融监管体制与领域宽泛的信托业之间的冲突。不能积极协调甚或漠视此等制度冲突 ... 中国信托立法有关财产权转移及信托业管制的规定存在一定的缺陷。隐藏在这些缺陷背后的是我国传统民法观念与信托这一新兴财产权制度之间的冲突以及固有的金融监管体制与领域宽泛的信托业之间的冲突。不能积极协调甚或漠视此等制度冲突 ,不仅不利于法制的统一 。 展开更多
关键词 信托法 中国 信托立法 财产权转移 信托业管制 信托制度 生效要件 信托财产 所有权 监管体制
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金融监管失灵与监管体制问题分析 被引量：26
9
作者 李德 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2001年第7期84-91,共8页
本文对经济全球化背景下的银行危机与监管问题进行了综述 ,并进一步分析了政府金融监管失灵的主要原因 ,指出政府自身的缺陷和制订监管法规与措施的失误 ,往往会导致监管所设定的目标不能实现。通过对监管者与被监管者表现的分析 ,以探... 本文对经济全球化背景下的银行危机与监管问题进行了综述 ,并进一步分析了政府金融监管失灵的主要原因 ,指出政府自身的缺陷和制订监管法规与措施的失误 ,往往会导致监管所设定的目标不能实现。通过对监管者与被监管者表现的分析 ,以探索解决金融监管的深层次的机制问题。 展开更多
关键词 银行危机 监管体制 问题 金融监管 金融业
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制度选择的逻辑——我国食品安全监管体制的演变 被引量：56
10
作者 颜海娜 聂勇浩 《公共管理学报》 CSSCI 2009年第3期12-25,共14页
运用戴维斯和诺斯有关制度变迁的理论,结合我国的公共行政实践,构建了一个食品安全监管体制变迁的解释框架,并且利用这一解释框架提供的视角,对我国食品安全监管体制制度变迁过程中的逻辑进行分析。认为,在食品安全体制的演变过程中,制... 运用戴维斯和诺斯有关制度变迁的理论,结合我国的公共行政实践,构建了一个食品安全监管体制变迁的解释框架,并且利用这一解释框架提供的视角,对我国食品安全监管体制制度变迁过程中的逻辑进行分析。认为,在食品安全体制的演变过程中,制度变迁的收益与成本的考量是其背后的支配性因素,制度环境所提供的机遇窗口使制度变革得以可能,外部性与部门机会主义行为是制度变革的主要关注点,而路径依赖是制度变革的重要约束力量。可以预期,我国食品安全监管体制的未来演变方向,将是制定更加完善的食品安全法律规范体系,更加清晰地界定监管部门之间的权责配置,从而降低监管的外部性;将监管权限恰当集中,减少监管部门的数量,从而降低协调的成本,尽量避免机会主义行为;建立起更加强势的部门间协调机构,甚至在国家层面设立专门的食品安全委员会;引入政府之外的力量,比如行业协会、消费者权益保护团体以及其他的一些民间团体,建立起所谓的"火警"机制,以补充由政府主导的食品安全监管体制。 展开更多
关键词 食品安全 监管体制 制度变迁
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从双重管理到合规性监管——全面深化改革时代行业协会商会监管体制的重构 被引量：59
11
作者 郁建兴 沈永东 周俊 《浙江大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第4期107-116,共10页
在双重管理体制时代,行业协会商会监管体制以事前监管为重心,行业协会商会需要通过民政部门和业务主管单位双重审核方能建立,但较为忽视事中、事后监管。双重管理体制的突破为行业协会商会发展提供了契机,但"破"并不等于"... 在双重管理体制时代,行业协会商会监管体制以事前监管为重心,行业协会商会需要通过民政部门和业务主管单位双重审核方能建立,但较为忽视事中、事后监管。双重管理体制的突破为行业协会商会发展提供了契机,但"破"并不等于"立",行业协会商会的监管面临着前所未有的挑战。基于当前我国全面深化改革的新形势与国外行业协会商会的监管经验,我国行业协会商会监管的基本思路是建立合规性监管体制。通过建立合理的监管法律法规与制度规范,实现监管重心由事前监管向事中监管和事后监管转移;重视税收、财务审计、互益性资产保护、非市场行为约束等监管;发挥行业协会商会自我监管和社会监管的作用,实现监管主体的多元化和监管方式的多样化。 展开更多
关键词 全面深化改革 行业协会商会 监管体制 双重管理 合规性监管
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油气管道安全管理的思考与探索 被引量：59
12
作者 姚伟 《油气储运》 CAS 2014年第11期1145-1151,共7页
我国油气管道建设正处于蓬勃发展的阶段,但同时也面临着新老管道交替,处于事故多发期的严峻挑战。近年发生的多次管道事故暴露出国内在完整性管理、应急响应和监管体制等方面存在的不足。为此,对国外油气管道监管体制、法规和标准等进... 我国油气管道建设正处于蓬勃发展的阶段,但同时也面临着新老管道交替,处于事故多发期的严峻挑战。近年发生的多次管道事故暴露出国内在完整性管理、应急响应和监管体制等方面存在的不足。为此,对国外油气管道监管体制、法规和标准等进行调研和分析,对我国油气管道的监管机制及法规、标准现状进行探讨,研究指出:为了保障管道安全、高效、可靠运行,需要明确政府监管和企业管理的职责,完善政策法规,落实监管机构和体制,改进技术标准规范的技术水平和编制模式。并提出建议:将完整性管理写入《石油天然气管道保护法》,系统搭建管道应急技术平台,推动管理人员资质管理等。 展开更多
关键词 油气管道 安全管理 法规标准 监管体制
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我国金融监管体系与监管模式的重新探讨 被引量：38
13
作者 王自力 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2000年第12期79-85,共7页
本文在考察国外金融监管体制特点的基础上 ,分析了我国现行监管体制存在的矛盾和问题 ,提出了符合我国国情的新的监管模式与体制柜架。
关键词 中央银行 监管体制 金融监管 监管模式 中国
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发展民营银行需要进一步澄清的几个关键问题 被引量：37
14
作者 孙世重 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2003年第2期22-29,共8页
本文在对民营银行发展问题上存在的不同观点进行会析的基础上 ,进一步就什么是民营银行、民营银行对优化资源配置的作用以及发展民营银行的目的、可行性、发展方式等重要问题进行了阐述。作者认为 ,中国所需要的民营银行应该是私人资本... 本文在对民营银行发展问题上存在的不同观点进行会析的基础上 ,进一步就什么是民营银行、民营银行对优化资源配置的作用以及发展民营银行的目的、可行性、发展方式等重要问题进行了阐述。作者认为 ,中国所需要的民营银行应该是私人资本控股、最好是没有政府参股的银行 ;发展民营银行有助于提高整个社会的资源配置效率 ,推动和加速金融改革进程 ;民营银行的生存空间问题只能由市场竞争来选择和决定 ,它在目前不仅已经具备了发展的条件 ,而且必将成为中国银行业的构成主体 ;发展民营银行可以同时采取新设和改造两种途径 ,但是就当前来看 ,试点的做法并不是一种好的选择 。 展开更多
关键词 民营银行 金融改革 中国 私人资本 金融风险 监管体制
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信息披露水平:市场推动与政府监管——基于中国上市公司数据的研究 被引量：40
15
作者 谢志华 崔学刚 《审计研究》 CSSCI 北大核心 2005年第4期39-45,共7页
公司信息披露主要受市场和监管两种力量的促动,本文试图研究这两种力量对我国上市公司信息披露水平的影响。公司信息披露水平通过信息披露指数予以衡量。研究结果显示样本年度政府监管大大促进了强制性信息披露水平的提高,而公司的自愿... 公司信息披露主要受市场和监管两种力量的促动,本文试图研究这两种力量对我国上市公司信息披露水平的影响。公司信息披露水平通过信息披露指数予以衡量。研究结果显示样本年度政府监管大大促进了强制性信息披露水平的提高,而公司的自愿披露水平也得到相应提高。公司若干特征对信息披露水平产生重要影响,它们是公司规模、上市地点、股权结构。公司盈利水平与债务杠杆对公司强制披露与自愿披露分别具有不同程度的影响。 展开更多
关键词 中国 上市公司 信息披露制度 监管体制 社会需求 行业性质 盈利水平
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金融业监管体制选择的比较研究 被引量：16
16
作者 李园丁 孙涛 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2001年第6期47-52,共6页
关键词 金融业 金融监管 监管体制 对比研究 中国
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食品安全监管体制的国际比较及其启示 被引量：35
17
作者 王中亮 《上海经济研究》 CSSCI 北大核心 2007年第12期19-25,共7页
面对食品安全的严峻形势,世界各发达国家均已建立了较为完善的食品质量安全监督管理体系,从而保证了政府的有效监管,为国民提供安全卫生的食品。本文研究了美国、欧盟、加拿大、日本等发达国家食品安全监管体制的基本框架和主要特征,并... 面对食品安全的严峻形势,世界各发达国家均已建立了较为完善的食品质量安全监督管理体系,从而保证了政府的有效监管,为国民提供安全卫生的食品。本文研究了美国、欧盟、加拿大、日本等发达国家食品安全监管体制的基本框架和主要特征,并对我国的食品安全监管体制进行比较分析,探讨可供借鉴学习的经验及有益的启示。 展开更多
关键词 食品安全 发达国家 监管体制
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我国食品安全的监管体制研究 被引量：46
18
作者 陈季修 刘智勇 《中国行政管理》 CSSCI 北大核心 2010年第8期61-63,共3页
我国《食品安全法》已实施一年,但食品安全形势依然不容乐观。如何实现现有体制框架内各参与主体权责的有机构成与其常规效能的可持续性发挥,应是目前改善食品安全状况路径选择的研究重点。本文拟运用多元共治理论,对如何完善"政... 我国《食品安全法》已实施一年,但食品安全形势依然不容乐观。如何实现现有体制框架内各参与主体权责的有机构成与其常规效能的可持续性发挥,应是目前改善食品安全状况路径选择的研究重点。本文拟运用多元共治理论,对如何完善"政府主导、行业自律、社会参与、协同共治"的食品安全市场监管模式作一尝试,以期能为进一步推进我国食品安全体制建设提供建议。 展开更多
关键词 食品安全 监管体制 多元共治
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美国证券市场监管体制改革与信用制度的重建——兼谈安然事件对新兴证券市场诚信制度构建的启发 被引量：25
19
作者 张新 陈帼钊 《经济社会体制比较》 CSSCI 北大核心 2002年第3期7-17,共11页
安然破产之后,美国证券监管当局以及社会各个方面就其反映的问题对其监管体制、会计制度、审计制度、企业内部治理结构以及职工养老金制度和期权报酬制度等多方面提出改革,以重建投资者信心,这对转轨国家证券监管体制的建立具有十个方... 安然破产之后,美国证券监管当局以及社会各个方面就其反映的问题对其监管体制、会计制度、审计制度、企业内部治理结构以及职工养老金制度和期权报酬制度等多方面提出改革,以重建投资者信心,这对转轨国家证券监管体制的建立具有十个方面的重要启发。 展开更多
关键词 证券市场 美国 监管体制 改革 信用制度 安然事件 会计制度
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当前我国工程招投标活动中存在的主要问题及对策建议 被引量：42
20
作者 董海涛 《建筑经济》 北大核心 2003年第8期54-56,共3页
关键词 中国 工程招投标 行业垄断 经济犯罪案 工程监管 法制建设 监管体制
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