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美国期货法上的反操纵制度研究
被引量：
10
1
作者
温观音
《河北法学》
CSSCI
北大核心
2009年第7期160-168,共9页
打击操纵是期货立法与监管的首要任务。美国期货法和CFTC监管规则从准确认定操纵、采取防范措施、进行有效监管、追究法律责任等四个方面来实现这个任务。认定操纵的四个要件是操纵能力、主观意图、人为价格、因果关系。防范措施主要有...
打击操纵是期货立法与监管的首要任务。美国期货法和CFTC监管规则从准确认定操纵、采取防范措施、进行有效监管、追究法律责任等四个方面来实现这个任务。认定操纵的四个要件是操纵能力、主观意图、人为价格、因果关系。防范措施主要有交易量和头寸限制、将防止操纵作为期货品种上市的条件等;有效监管依赖于监管机构广泛的反操纵监管权,包括中止与撤销相关资格、修改交易所的规则、紧急状态处置、市场禁入等禁止措施;操纵的法律责任包括民事责任和刑事责任等多重责任。
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关键词
操纵
认定
监管
立法
法律责任
下载PDF
职称材料
虚假申报操纵问题实证研究
被引量：
1
2
作者
张兵
崔丽琨
《证券法苑》
2020年第3期361-376,共16页
本文梳理了证监会2007~2019年作出的所有涉及虚假申报手段操纵共计55份案例。根据样本案例,详细阐述虚假申报操纵3个构成要件的具体认定标准及判断指标体系。同时,结合证监会系统首例虚假申报操纵诉讼案件的司法判决,分析案件争议焦点...
本文梳理了证监会2007~2019年作出的所有涉及虚假申报手段操纵共计55份案例。根据样本案例,详细阐述虚假申报操纵3个构成要件的具体认定标准及判断指标体系。同时,结合证监会系统首例虚假申报操纵诉讼案件的司法判决,分析案件争议焦点和裁判逻辑,并提出意见建议。
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关键词
虚假申报
操纵
认定
争议焦点
判决
原文传递
题名
美国期货法上的反操纵制度研究
被引量：
10
1
作者
温观音
机构
中国人民大学法学院
出处
《河北法学》
CSSCI
北大核心
2009年第7期160-168,共9页
文摘
打击操纵是期货立法与监管的首要任务。美国期货法和CFTC监管规则从准确认定操纵、采取防范措施、进行有效监管、追究法律责任等四个方面来实现这个任务。认定操纵的四个要件是操纵能力、主观意图、人为价格、因果关系。防范措施主要有交易量和头寸限制、将防止操纵作为期货品种上市的条件等;有效监管依赖于监管机构广泛的反操纵监管权,包括中止与撤销相关资格、修改交易所的规则、紧急状态处置、市场禁入等禁止措施;操纵的法律责任包括民事责任和刑事责任等多重责任。
关键词
操纵
认定
监管
立法
法律责任
Keywords
define manipulation
regulation
legislation
liabilities
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
F091.349
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职称材料
题名
虚假申报操纵问题实证研究
被引量：
1
2
作者
张兵
崔丽琨
机构
中国证监会安徽监管局
出处
《证券法苑》
2020年第3期361-376,共16页
文摘
本文梳理了证监会2007~2019年作出的所有涉及虚假申报手段操纵共计55份案例。根据样本案例,详细阐述虚假申报操纵3个构成要件的具体认定标准及判断指标体系。同时,结合证监会系统首例虚假申报操纵诉讼案件的司法判决,分析案件争议焦点和裁判逻辑,并提出意见建议。
关键词
虚假申报
操纵
认定
争议焦点
判决
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
原文传递
题名
作者
出处
发文年
被引量
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1
美国期货法上的反操纵制度研究
温观音
《河北法学》
CSSCI
北大核心
2009
10
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职称材料
2
虚假申报操纵问题实证研究
张兵
崔丽琨
《证券法苑》
2020
1
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