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内部资本市场、控制权结构与冲突协调 被引量:1
1
作者 张安淇 李元旭 《烟台大学学报(哲学社会科学版)》 2023年第3期108-116,共9页
大型企业集团或企业结合体内部存在多法人联合的事实,其组织形态、契约结构及内部资本市场都表现出特有的组织关系特征。基于契约论和委托代理理论分析可知,此类企业集团中母公司、子公司内部在结构上存在明确的底层和表层的利益冲突,... 大型企业集团或企业结合体内部存在多法人联合的事实,其组织形态、契约结构及内部资本市场都表现出特有的组织关系特征。基于契约论和委托代理理论分析可知,此类企业集团中母公司、子公司内部在结构上存在明确的底层和表层的利益冲突,进而产生交易冲突,最终导致投资人利益遭受侵害。鉴于资本市场中控制权结构的复杂性,企业对于各种利益冲突的协调解决应基于各级投资人权益维护和追求集团层面统筹安排,实现资本配置优化,从而完善企业集团内部治理,完善内部资本市场交易制度和交易技术,培育内部和外部监督力量,完善监督机制,妥善处置企业集团内部控制权关系,有效协调内部冲突,维护投资人权益。 展开更多
关键词 企业集团 内部资本市场 控制权结构 投资人权益
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隐名投资引发纠纷的处理 被引量:5
2
作者 徐佳咏 《人民司法》 2016年第28期34-37,共4页
隐名投资是经济投资领域难以避免的现象。伴随隐名投资纠纷的增多,最高人民法院在出台的《关于适用(中华人民共和国公司法)若干问题的规定(三)》(以下简称《公司法解释(三)》)中及时作出有关规定,总体认可隐名投资行为的合法... 隐名投资是经济投资领域难以避免的现象。伴随隐名投资纠纷的增多,最高人民法院在出台的《关于适用(中华人民共和国公司法)若干问题的规定(三)》(以下简称《公司法解释(三)》)中及时作出有关规定,总体认可隐名投资行为的合法性,并明确了对隐名投资人权益的保护,且对隐名投资人诉请确认股东资格、名义股东对外转让股权以及承担出资责任等问题作了原则性规定,为司法实践中解决具体法律问题提供了思路。 展开更多
关键词 隐名投资 投资纠纷 中华民共和国 投资人权益 最高民法院 股东资格 投资领域 司法解释
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对赌协议的法律风险及合法性争鸣 被引量:2
3
作者 陈靖忠 薛人溥 冯星 《财务与会计》 CSSCI 北大核心 2015年第12期29-30,共2页
对赌协议作为一种保障投资人权益的融资模式,在我国资本市场中被大量使用,却鲜见于国外的股权投资过程中。笔者认为其原因一方面在于国内公司财务及经营状况不够透明、可信度差;另一方面则由于目前我国《公司法》缺乏类似于英美法中... 对赌协议作为一种保障投资人权益的融资模式,在我国资本市场中被大量使用,却鲜见于国外的股权投资过程中。笔者认为其原因一方面在于国内公司财务及经营状况不够透明、可信度差;另一方面则由于目前我国《公司法》缺乏类似于英美法中优先股的制度设计,不能有效平衡公司股权融资与外部股东利益保护之间的矛盾,倒逼PE机构对企业进行投资时采用对赌模式,也因此产生了众多纠纷。 展开更多
关键词 对赌协议 法律风险 合法性 投资人权益 争鸣 股东利益保护 公司财务 股权融资
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重视内部稽核的监督功能 被引量:2
4
作者 费鸿泰 《中国内部审计》 北大核心 2013年第12期49-50,共2页
强化公司治理和保障投资人权益,已成当前证券资本市场监理的重要课题。“金管会”在这两年对所有银行进行整体评比,评比要素包含财务制度健全、法令遵循、消费者保护以及风险管理等。这样的评比能够帮助主管机关及银行本身找到问题,... 强化公司治理和保障投资人权益,已成当前证券资本市场监理的重要课题。“金管会”在这两年对所有银行进行整体评比,评比要素包含财务制度健全、法令遵循、消费者保护以及风险管理等。这样的评比能够帮助主管机关及银行本身找到问题,要求各家银行针对问题进行改善,促使台湾银行业整体的内部控制和公司治理就会进步。为监督“金管会”银行评比成效,我曾经在“立法院”财政委员会中询问“金管会”:台湾八大公股行库中, 展开更多
关键词 监督功能 内部稽核 公司治理 投资人权益 消费者保护 银行业 “立法院” 资本市场
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最大诚信原则在保险实务中的运用 被引量:1
5
作者 张旭霞 《华东经济管理》 2001年第3期32-32,14,共2页
最大诚信原则是保险合同的基本原则之一 ,是保险合同生效的必要条件。在保险实务的运用中 ,最大诚信原则主要强调保险合同当事人双方的如实告知和说明义务 ,并以法律条文加以明确规定 ,但对不可抗辩条款中的健康状况不如实告知却没有规... 最大诚信原则是保险合同的基本原则之一 ,是保险合同生效的必要条件。在保险实务的运用中 ,最大诚信原则主要强调保险合同当事人双方的如实告知和说明义务 ,并以法律条文加以明确规定 ,但对不可抗辩条款中的健康状况不如实告知却没有规定 ,从而引发了保险合同纠纷 ,应对保险法不断健全和完善。 展开更多
关键词 最大诚信原则 不可抗辩条款 保险合同 保险业 投资人权益
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证券投资基金中投资人利益损害之原因探究
6
作者 柳洁 《湖北成人教育学院学报》 2009年第5期47-49,共3页
证券投资基金健康、有序发展的前提条件是具备完善的法律制度,切实保护投资者权益。如何保护投资者权益就首先要分析其产生原因。本文从我国基金管理公司普遍存在侵犯投资者权益的现象出发,探讨其产生原因。
关键词 证券投资基金 投资基金当事 投资人权益
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使用资金极度不负责任应认定为具有非法占有目的
7
作者 张金玉 阳韵 《人民司法》 2022年第32期24-27,共4页
[裁判要旨]对于以欺骗手段非法募集资金但确将募得资金主要用于项目建设,最终仍导致投资人损失的案件,若存在行为人不考虑资金使用成本、项目盈利能力是否具有还本付息可能、后续资金不到位就盲目投入等资金使用决策极度不负责行为,因... [裁判要旨]对于以欺骗手段非法募集资金但确将募得资金主要用于项目建设,最终仍导致投资人损失的案件,若存在行为人不考虑资金使用成本、项目盈利能力是否具有还本付息可能、后续资金不到位就盲目投入等资金使用决策极度不负责行为,因行为人没有返还意思、严重侵害投资人权益、无法推定投资人同意资金实际用途,应当认定其具有非法占有目的。 展开更多
关键词 非法占有目的 欺骗手段 严重侵害 裁判要旨 后续资金 还本付息 募集资金 投资人权益
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“10中钢债”再延期一个月
8
《企业决策参考》 2015年第32期20-21,共2页
中钢股份16日发出《关于“10中钢债”回售登记期延长的公告》,“为切实维护投资人权益,保障投资人利益,公司拟以所持上市公司中钢国际的股票为债券追加质押担保。目前各相关方正在协商有关方案,现将‘10中钢债’回售登记期调整为201... 中钢股份16日发出《关于“10中钢债”回售登记期延长的公告》,“为切实维护投资人权益,保障投资人利益,公司拟以所持上市公司中钢国际的股票为债券追加质押担保。目前各相关方正在协商有关方案,现将‘10中钢债’回售登记期调整为2015年9月30日-2015年12月16日。” 展开更多
关键词 上市公司 投资人权益 投资人利益 质押担保 回售 公告 股份
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民商法视角下P2P网贷平台法律问题之探究
9
作者 商君红 《公民与法(综合版)》 2016年第4期43-45,共3页
P2P网贷从2007年引入中国后一直处于不断发展的状态,尤其是在2015年李克强总理提出了"互联网+"的行动计划后。但P2P网贷平台也面对着诸如"借款人隐私权受侵害、债权转让模式下相关投资人受侵害"等法律风险。因此,... P2P网贷从2007年引入中国后一直处于不断发展的状态,尤其是在2015年李克强总理提出了"互联网+"的行动计划后。但P2P网贷平台也面对着诸如"借款人隐私权受侵害、债权转让模式下相关投资人受侵害"等法律风险。因此,有必要对P2P网贷平台所涉及的民商事法律问题进行探究以保障投资人的权益,促进P2P网贷平台健康有序的发展。 展开更多
关键词 P2P网贷 民商事法律问题 投资人权益
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人民银行履行国债监管职能的问题及对策建议
10
作者 黄红梅 《金融博览》 2007年第2期48-49,共2页
关键词 国债管理 民银行 监管职能 国债市场 储蓄国债 投资人权益 运行秩序 监督部门
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P2P网贷平台监管路径的选择
11
作者 陈佳苗 《湖南科技学院学报》 2018年第3期80-83,共4页
论文从经济法基础理论、数据分析和当前实践三个角度入手,实地走访调研平台运营模式,梳理制度监管构架,分析P2P网贷平台风险,提出权益人投资保护的建议。调研发现,P2P行业常见风险为行政监管风险、企业运营一般风险和刑事犯罪风险,对刑... 论文从经济法基础理论、数据分析和当前实践三个角度入手,实地走访调研平台运营模式,梳理制度监管构架,分析P2P网贷平台风险,提出权益人投资保护的建议。调研发现,P2P行业常见风险为行政监管风险、企业运营一般风险和刑事犯罪风险,对刑事犯罪进行打击的难点在于调查取证困难和缺乏法律依据。当前既要充分考虑国情,培育市场,支持创新,也要认识到网贷平台缺乏监管,监管体制不顺畅的危害性,从立法、执法、司法、守法和自我教育五个方面加强投资人权益保护,建立健全事前预防,过程监管,事后救济的一整套权益保障机制,争取多方共赢,协同发展。 展开更多
关键词 网贷平台 投资人权益保护 P2P企业风险
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证券投资基金若干基本法律问题思考
12
作者 焦洪宝 《天津律师》 2004年第1期25-27,共3页
证券投资基金在世界上具有一百多年的发展历史,它起源于英国.但在美国得到了充分的发展。1929年股灾之后。美国国会先后通过了三大证券法案,即:1933年证券法案、1934年证券交易法案、1940年投资公司法案,极大地促进了美国证券法律... 证券投资基金在世界上具有一百多年的发展历史,它起源于英国.但在美国得到了充分的发展。1929年股灾之后。美国国会先后通过了三大证券法案,即:1933年证券法案、1934年证券交易法案、1940年投资公司法案,极大地促进了美国证券法律系统的发展和完善。1940年法案通过之后,第一批官方认可的共同基金管理公司建立起来. 展开更多
关键词 证券投资基金 基金制度 证券法 法律性质 契约型基金 信托法 基金投资人权益
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越南投资法律环境分析与投资对策 被引量:3
13
作者 黄若君 《东南亚纵横》 2006年第10期26-30,共5页
Law environment is very important to decide whether the investment is successful or not, and is the key to guarantee the investors’ benefit. At present, Chinese enterpreters invest in Vietnam increasingly, but meet s... Law environment is very important to decide whether the investment is successful or not, and is the key to guarantee the investors’ benefit. At present, Chinese enterpreters invest in Vietnam increasingly, but meet some problems in the course of doing that, so the investment can not gain an expected result. Therefore, a deep analyse and research to Vietnam’s law environment in investing, understanding Vietnam’s demand to foreign businessmans, is the premise and foundation to decide the investment and gain good investing result. 展开更多
关键词 投资对策 越南 环境分析 投资法律 投资人合法权益 法律环境 外来投资 投资者利益
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开放式基金的设立 被引量:3
14
作者 陈峥嵘 《资本市场》 2000年第5期52-56,共5页
目前国内基金市场的基金全部是封闭式基金,这主要是与国内基金市场的发展尚处于起步阶段有关。但随着证券市场的发展和基金监管水平的提高,开放式基金必将成为我国基金创新品种的主流。目前我国应该尽早推出开放式基金,这既是中国基金... 目前国内基金市场的基金全部是封闭式基金,这主要是与国内基金市场的发展尚处于起步阶段有关。但随着证券市场的发展和基金监管水平的提高,开放式基金必将成为我国基金创新品种的主流。目前我国应该尽早推出开放式基金,这既是中国基金业迎接进入WTO之后挑战的必然之举,也是中国基金业国际化发展的必由之路和客观趋势。有专家指出国内现在成立开放式基金的试点条件已经成熟,而且据报道,几乎所有的基金管理公司都在进行开放式基金的方案设计,一些方案甚至已经摆在了管理层的案头。 展开更多
关键词 中国 开放式基金 投资人合法权益 资金运作效率
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对虚假陈述民事赔偿案件新司法解释的检讨 被引量:1
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作者 涂斌华 《天津市政法管理干部学院学报》 2003年第2期3-7,共5页
最高人民法院2003年1月9日颁布了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,这一司法解释在我国第一次真正明确并且落实了证券民事赔偿责任和实现机制,对于我国证券法律体系的完善,证券市场投资人合法权益的保护具... 最高人民法院2003年1月9日颁布了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,这一司法解释在我国第一次真正明确并且落实了证券民事赔偿责任和实现机制,对于我国证券法律体系的完善,证券市场投资人合法权益的保护具有里程碑意义。但是,该解释也存在许多不足,文章主要就该解释中责任赔偿依据、过错认定标准、责任适用原则、起诉条件、损失数额的计算方法和诉讼机制的几点不足提出自己的一点浅见。 展开更多
关键词 证券市场 虚假陈述 民事赔偿案件 证券法 投资人合法权益 中国 赔偿责任 共同侵权 主观过错
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关于投资基金立法的几个问题 被引量:1
16
作者 曹凤岐 《财会通讯(上)》 北大核心 2001年第2期3-6,共4页
一、投资基金立法的必要性 20世纪90年代,国际金融市场变化的重要特征之一是投资基金的快速发展,这在美国表现得尤为明显。目前,全球共有投资基金资产10.4万亿美元,其中美国占66.4%,其余依次是法国占6.8%、意大利占4.7%、日本占4.5... 一、投资基金立法的必要性 20世纪90年代,国际金融市场变化的重要特征之一是投资基金的快速发展,这在美国表现得尤为明显。目前,全球共有投资基金资产10.4万亿美元,其中美国占66.4%,其余依次是法国占6.8%、意大利占4.7%、日本占4.5%、英国占3.2%、我国香港占1.4%。 展开更多
关键词 投资基金 立法 公募基金 金融监管 投资人合法权益 独立董事制 信息披露
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发展改革委 财政部 交通运输部关于印发《铁路发展基金管理办法》的通知铁路发展基金管理办法
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《中华人民共和国国务院公报》 2014年第28期67-70,共4页
第一章 总则 第一条为规范铁路发展基金管理,根据国家有关法律法规及《国务院关于改革铁路投融资体制加快推进铁路建设的意见》(国发[2013]33号)、《国务院关于铁路发展基金设立方案的批复》(国函[2014]52号)的要求,制定本办法... 第一章 总则 第一条为规范铁路发展基金管理,根据国家有关法律法规及《国务院关于改革铁路投融资体制加快推进铁路建设的意见》(国发[2013]33号)、《国务院关于铁路发展基金设立方案的批复》(国函[2014]52号)的要求,制定本办法。 第二条铁路发展基金是中央政府支持的、以财政性资金为引导的多元化铁路投融资市场主体。基金的设立和运作要按照加快完善现代市场体系和加快转变政府职能的要求,充分考虑铁路行业特点和发展实际,发挥市场配置资源的决定性作用,发挥政府的积极引导和监督管理作用,保护投资人合法权益。发展基金税收政策按国务院财政、税务主管部门有关规定执行。 展开更多
关键词 铁路发展 发展改革委 基金管理 财政部 运输部 投资人合法权益 投融资体制 印发
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证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定
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《中华人民共和国国务院公报》 2013年第19期55-57,共3页
第一条为了进一步拓宽公开募集证券投资基金(以下简称基金)的销售渠道,保障基金销售机构在第三方电子商务平台上基金销售活动的安全有序开展,维护基金投资人合法权益,根据《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规,制定本规定。
关键词 第三方电子商务平台 证券投资基金 销售机构 业务管理 投资人合法权益 行规 销售渠道 销售活动
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合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
19
《中华人民共和国国务院公报》 2008年第7期45-48,共4页
第一条为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为,保护投资人合法权益,根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规,制定本办法。
关键词 合格境内机构投资 中国证券监督管理委员会 证券投资管理 试行办法 境外 《证券投资基金法》 投资人合法权益 证券投资行为
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