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投资者IPO信息获取与权益保护——基于成熟投资者问卷调查的研究 被引量：9
1
作者 黄方亮 孙莉 +1 位作者 陈静 吴超鹏 《南开管理评论》 CSSCI 北大核心 2019年第1期181-193,共13页
在IPO市场改革不断推进的背景下,从微观层面看,投资者事前信息获取和事后权益维护的行为如何选择?基于成熟度较高的投资者进行的问卷及辅助访谈调研结果的分析发现,异质投资者的信息获取与利用行为存在差异;投资者对招股说明书等"... 在IPO市场改革不断推进的背景下,从微观层面看,投资者事前信息获取和事后权益维护的行为如何选择?基于成熟度较高的投资者进行的问卷及辅助访谈调研结果的分析发现,异质投资者的信息获取与利用行为存在差异;投资者对招股说明书等"一手"信息的关注不足;个人对媒体等"二手"信息过于依赖,而机构则更多地通过实地调研获取更多信息。在遭遇信息欺诈时,仅约1/3的投资者有意愿寻求司法救济,个人明显更少,原因是成本高、举证难。投资者事前阅读招股书的程度与事后寻求司法救济的程度正相关;招股书阅读与实地调研的交互项对寻求司法救济的影响不显著。与不了解行政诉求渠道的投资者相比,了解者选择"不寻求司法救济"的概率更低。由问卷分析得到的结论有利于为投资者知情权、求偿权的制度完善及注册制改革提供依据。 展开更多
关键词 IPO信息获取 投资者权益保护 成熟投资者 问卷调查
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券商集合理财产品的收益与费用-理论模型和实证研究
2
作者 李爱玲 《中国经贸》 2010年第10期116-117,共2页
券商集合理财产品是近年来新兴的面对高端客户的理财品种，由于信息披露制度不完善，投资者较难判断其资金管理能力。本文推导了券商集合理财产品的业绩和费率关系的理论模型，并通过实证方法分析了2008年12月31日前成立的非限定性股票... 券商集合理财产品是近年来新兴的面对高端客户的理财品种，由于信息披露制度不完善，投资者较难判断其资金管理能力。本文推导了券商集合理财产品的业绩和费率关系的理论模型，并通过实证方法分析了2008年12月31日前成立的非限定性股票型和混合型券商集合理财产品的收益和费率的关系，证实了理论模型的结论，即券商集合理财产品的业绩与费用呈现负相关关系，从而有助于投资者进行投资判断。 展开更多
关键词 券商集合理财产品 成熟投资者 不成熟投资者 收益率 费率
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海外未上市公司股份转让平台最新发展及借鉴
3
作者 陈娟 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2015年第10期13-18,34,共7页
近年来,欧美出现了一批未上市公司股份交易平台,交易相对活跃。本文总结分析了未上市公司股份交易平台产生的经济、法律和社会背景,并以该类市场的新代表——NASDAQ Private Market(NPM)为代表,讨论了平台的重点制度安排以及主要产品和... 近年来,欧美出现了一批未上市公司股份交易平台,交易相对活跃。本文总结分析了未上市公司股份交易平台产生的经济、法律和社会背景,并以该类市场的新代表——NASDAQ Private Market(NPM)为代表,讨论了平台的重点制度安排以及主要产品和服务。最后,本文总结了未上市公司股份转让平台的发展趋势,并对我国"四板市场"制度建设提出了几点借鉴。 展开更多
关键词 未上市公司股份转让平台 认可投资者 成熟投资者 结构化流动性产品
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基金费率能否反映其特性——基金费率的决定模型
4
作者 李爱玲 《时代经贸》 2010年第4期200-201,共2页
本文建立了基金费率的决定模型，根据模型阐述了在（1）信息完全对称、（2）信患不完全对称、（3）存在不成熟的投资者、（4）存在基金以往业绩的噪声信息四种情况下基金费率与基金特性的关系。证明基金费率不能够充分反映基金的特性，... 本文建立了基金费率的决定模型，根据模型阐述了在（1）信息完全对称、（2）信患不完全对称、（3）存在不成熟的投资者、（4）存在基金以往业绩的噪声信息四种情况下基金费率与基金特性的关系。证明基金费率不能够充分反映基金的特性，四种情况下好基金的费率均不高于坏基金的费率。 展开更多
关键词 基金费率 基金质量 信息不对陈 不成熟的投资者
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