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题名境外金融产品投资中的客户适当性制度比较
被引量：10
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作者
侯幼萍
程红星
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机构
上海政法学院国际法商系
中国金融期货交易所
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第2期9-12,共4页
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文摘
作为投资者保护的重要内容,境外金融立法中均要求市场中介机构履行审慎选择客户的义务,将适当的产品销售给适当的客户。通过借鉴境外相关的立法及监管经验,结合我国目前证券期货市场正在建立的投资者适当性制度,本文提出了监管机构应从投资者保护的角度,通过强制性制度变迁,立足于树立中介机构理性选择客户的理念,建立适合我国国情的合格投资者制度。
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关键词
金融产品
客户适当性
合格投资者
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Keywords
Financial Products, Customer Suitability, Oualified Investors
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分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
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题名基于投资者保护视角的复杂金融产品代销风险研究
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作者
焦有章
陈茜茜
龙怡婷
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机构
东兴证券
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出处
《北方金融》
2024年第9期63-67,共5页
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文摘
近年来证券公司的代销金融产品业务快速发展,一些复杂金融产品陆续暴露出高风险,如何保护投资者权益是当前面临的重要课题。本文介绍了国内外关于复杂金融产品的定义以及适当性管理的情况,分析了常见复杂金融产品的风险特征,提出了风险管理的相关建议。
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关键词
复杂金融产品
风险管理
客户适当性
投资者保护
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
F830.91
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题名场外衍生品业务风险管理难点及对策
被引量：1
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作者
华泰证券课题组
王翀
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机构
不详
华泰证券
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出处
《金融纵横》
2020年第5期11-19,共9页
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文摘
国内场外衍生品市场发展至今,规模稳步上升,风险管理体系不断完善,但仍然面临着一些挑战。为了解决场外衍生品业务发展中存在的问题,本文着重从场外衍生品的模型风险、客户适当性、交易对手信用风险和估值管理等角度分析了国内场外衍生品业务发展现状,对于证券公司提升风险管理水平提出相关建议。
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关键词
场外衍生品
模型风险
客户适当性
交易对手信用风险
估值管理
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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