FOF在我国投资前景分析 被引量：8

1

作者 花文礼 《合作经济与科技》 2007年第04X期54-55,共2页

关键词 投资前景 FOF 客户资产管理业务 国内市场 招商银行 金融工具创新 国际市场接轨 基金产品

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中小证券公司信息系统审计的问题与对策 被引量：2

2

作者 吴晓凤 《现代审计与经济》 2012年第5期17-18,共2页

证券公司的业务开展和管理离不开信息系统,信息系统在证券公司经纪业务、自营投资业务、融资融券业务、客户资产管理业务以及业务清算、财务核算、风险监控、合规管理等业务活动与经营管理中广泛应用,已经成为为证券公司经营管理提供关... 证券公司的业务开展和管理离不开信息系统,信息系统在证券公司经纪业务、自营投资业务、融资融券业务、客户资产管理业务以及业务清算、财务核算、风险监控、合规管理等业务活动与经营管理中广泛应用,已经成为为证券公司经营管理提供关键服务的核心资源。 展开更多

关键词 信息系统审计 证券公司 客户资产管理业务 经纪业务 经营管理 投资业务 融资融券 财务核算

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《证券公司客户资产管理业务试行办法》的政策分析

3

作者 张玉祥 《现代管理科学》 2004年第8期95-97,共3页

2003年12月18日,中国证监会颁布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》(简称《试行办法》),这一办法规定,经证监会批准,符合条件的证券公司可以从事3种客户资产管理业务:定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。本文... 2003年12月18日,中国证监会颁布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》(简称《试行办法》),这一办法规定,经证监会批准,符合条件的证券公司可以从事3种客户资产管理业务:定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。本文通过对《办法》出台的政策背景的分析,阐述了《办法》出台的必要性和可行性,该政策的实施,将为券商的规范运作和业务发展创造更好的外部环境,并提出《办法》出台必将驱动券商迅速加入到目前以银行与信托为主导的产品创新浪潮,并促进券商集合理财业务竞争和产品创新全面升级。 展开更多

关键词 中国 证券公司 客户资产管理业务 证券法

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证券公司客户资产管理业务之法律规制 被引量：1

4

作者 郑文才 《河北科技大学学报（社会科学版）》 2006年第3期43-45,共3页

资产管理业务是证券公司一项重要的核心业务,证券公司与客户签订合同时,往往加入保本及高利润回馈客户的条款,客户名义上承担着“零风险”。但证券公司经常不能兑现高回报率,有时甚至危及证券公司的生存。应该加强对客户资产管理合同的... 资产管理业务是证券公司一项重要的核心业务,证券公司与客户签订合同时,往往加入保本及高利润回馈客户的条款,客户名义上承担着“零风险”。但证券公司经常不能兑现高回报率,有时甚至危及证券公司的生存。应该加强对客户资产管理合同的规制。 展开更多

关键词 保底条款 证券公司 客户资产管理业务 合同效力

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浅谈我国基金专户理财业务发展的战略选择

5

作者 张凯 张琳 《贵州农村金融》 2011年第3期19-21,共3页

专户理财业务又称特定客户资产管理业务，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。专户理财业务按照业务形式不... 专户理财业务又称特定客户资产管理业务，是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。专户理财业务按照业务形式不同可以分为“一对一”专户和“一对多”专户两种。在专户理财业务的发展上，基金公司具有哪些优势与劣势，又面临哪些机会与威胁，本文将运用SWOT方法对此加以分析。 展开更多

关键词 基金管理公司 理财业务 客户资产管理业务 业务发展 SWOT方法 资产管理人 “一对一” 募集资金

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浅议证券公司承担风险和报酬的资产管理业务会计核算方法 被引量：1

6

作者 胡洪波 《现代会计》 2005年第6期26-27,共2页

由于资产管理业务在我国开展的时间较短，缺乏相应的规范和监管措施，而且实际操作中无章可循，为规范证券公司资产管理业务，中国证券监督管理委员会（下称证监会）于2003年12月1813发布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监... 由于资产管理业务在我国开展的时间较短，缺乏相应的规范和监管措施，而且实际操作中无章可循，为规范证券公司资产管理业务，中国证券监督管理委员会（下称证监会）于2003年12月1813发布了《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），于2004年10月2113发布了《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》，对证券公司多刊按有户资产管理业务进行了规范。 展开更多

关键词 客户资产管理业务 证券公司 会计核算方法 中国证券监督管理委员会 报酬 风险 监管措施 实际操作 试行办法 证监会

原文传递

证监会通知规范集合资产管理业务活动

7

《经济管理文摘》 2004年第24期5-7,共3页

为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字[2004]96号)等规定，现就证券公司设立集合资产管理计... 为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字[2004]96号)等规定，现就证券公司设立集合资产管理计划、开展集合资产管理业务的有关问题通知如下： 展开更多

关键词 证券公司 集合资产管理业务 客户资产管理业务 证监会 内控制度

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专户理财与公募基金比较

8

作者 周月秋 《中国城市金融》 2009年第10期26-27,共2页

特定客户资产管理业务，是指基金管理公司向特定客户募集资金或接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，又称专户理财。

关键词 客户资产管理业务 公募基金 理财 基金管理公司 资产管理人 募集资金 商业银行 证券投资

原文传递

证监会颁布客户资产管理业务试行办法

9

《经济管理文摘》 2004年第1期6-7,共2页

关键词 客户资产管理业务 证券公司 中国 证券监管 理财服务业务

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中国证券监督管理委员会公告

10

《中华人民共和国国务院公报》 2009年第2期35-41,共7页

为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日... 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。 展开更多

关键词 中国证券监督管理委员会 客户资产管理业务 证券公司 公告 监督管理条例 《证券法》 业务活动 试行办法

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]26号

11

《中华人民共和国国务院公报》 2008年第35期41-48,共8页

为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日... 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。 展开更多

关键词 中国证券监督管理委员会 客户资产管理业务 证券公司 公告 监督管理条例 《证券法》 业务活动 试行办法

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论专户理财业务对公平交易管理的挑战

12

作者 肖勇 《上海投资》 2008年第8期42-44,共3页

2007年11月底，证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，正式放行基金公司专户理财业务。对公募基金投资者来说，最大的担心来自于基金公司能否履行公平交易的承诺，防止同一家基金公司管理的公募基金与专户之间的... 2007年11月底，证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，正式放行基金公司专户理财业务。对公募基金投资者来说，最大的担心来自于基金公司能否履行公平交易的承诺，防止同一家基金公司管理的公募基金与专户之间的利益输送。专户理财业务是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人。运用委托财产进行证券投资的一种活动。根据证监会的规定，专户理财业务公司可提取适当的业绩报酬。比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20％。 展开更多

关键词 理财业务 交易管理 公平交易 客户资产管理业务 基金管理公司 基金公司 公募基金 基金投资者

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一周新闻

13

《中国经济周刊》 2012年第34期12-13,共2页

券商资产管理办法拟修改 8月22日，证监会发布消息称，拟对《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其配套实施细则进行修改，并向社会公开征求意见。此次修改将在原办法基础上进一步放宽业务限制、放松监管和审批，考虑目前已经确定... 券商资产管理办法拟修改 8月22日，证监会发布消息称，拟对《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其配套实施细则进行修改，并向社会公开征求意见。此次修改将在原办法基础上进一步放宽业务限制、放松监管和审批，考虑目前已经确定且正在推进的取消集合计划审批改事前备案的改茧，体现“放松管制、加强监管”的政策取向。 展开更多

关键词 客户资产管理业务 新闻 试行办法 证券公司 放松管制 修改 证监会 监管

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公募基金获准进军PE领域 证监会启动备案模式

14

作者 张国兴 《金融管理与研究（杭州金融研修学院学报）》 2012年第11期51-52,共2页

9月26日,证监会发布修订后的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（下文简称＂办法＂）,并将于2012年11月1日起施行。《办法》中第九条明确指出资产管理计划资产可投资于＂未通过证券交易所转让的股权、债券及其他财产权利＂... 9月26日,证监会发布修订后的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（下文简称＂办法＂）,并将于2012年11月1日起施行。《办法》中第九条明确指出资产管理计划资产可投资于＂未通过证券交易所转让的股权、债券及其他财产权利＂。同时,《办法》规定投资于未通过证券交易所转让的股权、债券及其他财产权利的特定资产管理计划称为专项资产管理计划。基金管理公司应当设立专门的子公司,通过设立专项资产管理计划开展专项资产管理业务。 展开更多

关键词 证监会 客户资产管理业务 公募基金 基金管理公司 证券交易所 备案 财产权利 子公司

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配置主推“主题+场内” 灵活把握结构性行情

15

作者 杨涛 葛新元 +1 位作者 刘洋 康亢 《资本市场》 2011年第1期84-87,共4页

市场信息2010年11月1日，证监会发布《证券投资基金销售管理办法（修订稿）》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和《关于保本基金的指导意见》。降低专户理财业务资格准入门槛，

关键词 客户资产管理业务 行情 结构 配置 证券投资基金 基金管理公司 2010年 市场信息

原文传递

关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定

16

《中华人民共和国国务院公报》 2012年第12期91-93,共3页

一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。

关键词 客户资产管理业务 基金管理公司 特定 试点 中国证监会 经营范围

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事件

17

《财经》 2004年第1期6-8,共3页

关键词 第十届全国人民代表大会 毛泽东诞辰 胡锦涛 “台商” 人才会议 经济运行情况 温家宝 财政工作 吴仪 艾滋病防治工作 农民 增收问题 经济普查工作 客户资产管理业务 股票发行审核委员会 反洗钱工作 土地管理 矿产资源政策白皮书 反倾销 疯牛病 地震 “非典疫情

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中国证券监督管理委员会公告

18

《中华人民共和国国务院公报》 2013年第1期78-80,共3页

现公布《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》，自2012年11月1日起施行。

关键词 中国证券监督管理委员会 客户资产管理业务 公告 基金管理公司

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基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则

19

《经济管理文摘》 2009年第20期61-64,共4页

第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下... 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称《规定》）及其他有关规定，制定本准则。 展开更多

关键词 客户资产管理业务 基金管理公司 《中华人民共和国证券投资基金法》 合同内容 特定 《基金法》 《规定》 简称

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中国证券监督管理委员会令（第83号）

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《中华人民共和国国务院公报》 2012年第34期60-66,共7页

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2012年6月19日中国证券监督管理委员会第19次主席办公会议修订通过，现予公布，自2012年11月1日起施行。

关键词 中国证券监督管理委员会 客户资产管理业务 基金管理公司 主席办公会

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