委托理财的法律透视及对策 被引量：5

1

作者 方铁道 《经济师》 北大核心 2002年第4期78-79,共2页

委托理财行为已成为证券市场一个值得关注的问题 ,但由于我国法律制度的不完善 ,至今仍无法对其进行正式规范 ,引起了一系列的法律问题。文章试从法律角度对委托理财行为 (重点是委托理财合同 )进行分析 。

关键词 委托理财行为 法律分析 对策 中国 证券市场 委托理财合同 信息披露 公司治理结构 合同标的 民事责任制度

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委托理财合同风险责任条款性质探析 被引量：4

2

作者 张瑞强 《法律适用》 2004年第9期79-80,共2页

委托理财是委托人与受托人约定，由委托人将所有或募集的资金、证券等金融性资产交由受托人掌管并由受托人在证券、期货等金融市场从事营利性投资经营活动，以获取经济利益的行为。委托理财活动必须在证券或期货经营机构开设资金账户，... 委托理财是委托人与受托人约定，由委托人将所有或募集的资金、证券等金融性资产交由受托人掌管并由受托人在证券、期货等金融市场从事营利性投资经营活动，以获取经济利益的行为。委托理财活动必须在证券或期货经营机构开设资金账户，通过证券或期货经营机构方可进行。有的委托人或受托人还与证券公司或期货公司签订监管合同，委托它们作为投资活动的监管人，监督证券、期货的投资理财情况。 展开更多

关键词 委托理财合同 风险责任条款 性质 民法通则 委托人 受托人 中国

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委托理财合同中保底条款的法律效力分析 被引量：6

3

作者 韩天岚 《人民司法》 北大核心 2009年第16期86-89,1,共4页

当"金猪宝贝"理财产品因金融危机影响未能生产出"金猪",投资人应否承担风险?委托理财合同中约定的保底条款是否有效?你出钱,我操盘,出现亏损谁负担?

关键词 委托理财合同 保底条款 法律关系 效力分析 证券投资 合同无效 经营活动 投资风险

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上海法院审理委托理财诉讼案件的情况分析 被引量：2

4

《人民司法》 北大核心 2003年第12期69-71,共3页

关键词 上海 法院 委托理财诉讼案件 委托理财纠纷 委托理财行为 法律性质 委托理财合同 保底条款 证券公司 民事责任

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委托理财合同保底条款的效力认定 被引量：2

5

作者 王寒娜 《郑州经济管理干部学院学报》 2008年第1期76-78,共3页

由于我国法律的不健全以及证券市场的不规范,委托理财纠纷频繁发生。最高人民法院2003年11月拟出台《关于审理委托理财合同纠纷案件的若干规定》,经过几轮草拟,直到今天依然没有结果,导致对委托理财合同的调整几乎无法可依,不同法院对... 由于我国法律的不健全以及证券市场的不规范,委托理财纠纷频繁发生。最高人民法院2003年11月拟出台《关于审理委托理财合同纠纷案件的若干规定》,经过几轮草拟,直到今天依然没有结果,导致对委托理财合同的调整几乎无法可依,不同法院对相同或类似案件的判决结果不尽相同,甚至相差甚远。保底条款在实际委托理财活动中出现很多,但对委托理财合同的性质没有法律明确规定,导致对保底条款的效力认定各不相同。因此,研究委托理财合同的性质以及保底条款的效力有现实意义。 展开更多

关键词 委托理财合同 保底条款 效力认定

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理财款血本无归,损失谁买单

6

作者 杨学友 《检察风云》 2022年第8期15-16,共2页

客户在一家银行理财经理的推荐下,购买了210万元的理财产品,半年后血本无归。银行职员的推荐属于职务行为吗?客户与银行之间构成委托理财合同关系吗?谁应当为客户的损失买单呢?理财款泥牛入海曹兴利多年从事海产品的批发业务,生意不错... 客户在一家银行理财经理的推荐下,购买了210万元的理财产品,半年后血本无归。银行职员的推荐属于职务行为吗?客户与银行之间构成委托理财合同关系吗?谁应当为客户的损失买单呢?理财款泥牛入海曹兴利多年从事海产品的批发业务,生意不错赚了一点钱。手里有了一些闲钱后,为获得高收益并保证资金的安全,曹兴利选择了在银行买稳健型的理财产品。2014年10月,曹兴利第一次在某银行分理处购买理财产品时,与银行签订了一年期的理财产品委托协议。 展开更多

关键词 批发业务 理财经理 银行职员 稳健型 理财产品 委托理财合同 委托协议 海产品

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委托理财的合同形式对其效力的影响——尤以电子合同为例 被引量：1

7

作者 傅丽芳 《电子测试》 2013年第5X期186-187,共2页

委托理财合同作为商事性理财合同在其有效性认定上具有很大争议,而在信息化技术高度发展的今天,新型合同形式对合同的有效性认定影响很大,尤以电子合同为典型。由此需要根据委托理财合同的特殊性进行相应的合同形式规则设计。

关键词 委托理财合同 合同形式 电子合同 法律效力

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委托理财合同性质考量及其保底条款效力分析

8

作者 薛建萍 肖彦 《天府新论》 2007年第B06期183-184,共2页

基于市场主体投资和证券市场发展的需要,时下,委托理财作为一种投资方式在社会流行。委托理财合同是集管理、受托和融资于一身的复合商业合同,属“无名合同”,应适用《合同法》一般规定。针对其中的保底条款,对于不同种类的委托理财合同... 基于市场主体投资和证券市场发展的需要,时下,委托理财作为一种投资方式在社会流行。委托理财合同是集管理、受托和融资于一身的复合商业合同,属“无名合同”,应适用《合同法》一般规定。针对其中的保底条款,对于不同种类的委托理财合同,应在尊重当事人意思自治前提下承认其效力。 展开更多

关键词 委托理财合同 委托代理 信托合同 保底条款

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委托理财合同中保底条款效力的认定 被引量：1

9

作者 庄媛 《山东法官培训学院学报》 2014年第2期42-43,共2页

【要点】 证券投资属于一种高风险的委托理财活动,但保底条款则免除了委托人应承担的投资风险。对于自然人与证券公司订立的保底条款应认定为无效,但对于自然人之间订立的保底条款则应认定为有效。

关键词 保底条款 委托理财合同 效力 理财活动 证券投资 投资风险 证券公司 自然人

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湘财证券有限责任公司与中国光大银行长沙新华支行、第三人湖南省平安轻化科技实业有限公司借款合同代位权纠纷案 被引量：1

10

《中华人民共和国最高人民法院公报》 2007年第1期22-27,共6页

一、客户与证券经营机构签订合同。约定由客户将资金交付给证券经营机构，委托证券经营机构在一定期限内投资于证券市场，并由证券经营机构按期向客户支付投资收益。此类合同属于委托理财合同。 二、客户与证券经营机构在委托理财合同... 一、客户与证券经营机构签订合同。约定由客户将资金交付给证券经营机构，委托证券经营机构在一定期限内投资于证券市场，并由证券经营机构按期向客户支付投资收益。此类合同属于委托理财合同。 二、客户与证券经营机构在委托理财合同中约定，由证券经营机构保证客户的投资收益达到一定比例，不足部分由证券经营机构补足。此类约定属于委托理财合同中保证本息固定回报的条款，即保底条款。根据《中华人民共和国证券法》第一百四十三条的规定，证券商不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。上述保底条款因违反该规定而无效。因保底条款属于委托理财合同的目的条款或核心条款，故保底条款无效即导致委托理财合同整体无效。 展开更多

关键词 证券经营机构 借款合同 中国光大银行 科技实业 《中华人民共和国证券法》 委托理财合同 纠纷案

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13款涉虚拟货币交易app被下架 相关机构开展虚拟货币交易平台清理活动

11

作者 焦晓琼 《法庭内外》 2022年第11期52-53,共2页

北京市朝阳区法院(以下简称朝阳法院)今年3月审理一起“比特币”委托理财合同纠纷案时发现一“比特币”交易网站,第一时间向中国人民银行、北京市地方金融监督管理局反馈案件审理中发现的相关线索,并发送了清理虚拟货币交易平台的司法... 北京市朝阳区法院(以下简称朝阳法院)今年3月审理一起“比特币”委托理财合同纠纷案时发现一“比特币”交易网站,第一时间向中国人民银行、北京市地方金融监督管理局反馈案件审理中发现的相关线索,并发送了清理虚拟货币交易平台的司法建议。朝阳法院在审理王某某诉雷某“比特币”委托理财合同纠纷一案时发现,一名为“欧易”的网站及移动app在大陆范围内无须“翻墙”即可注册登录并进行交易。 展开更多

关键词 朝阳区法院 司法建议 虚拟货币交易 金融监督管理 注册登录 案件审理 比特币 委托理财合同

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泽达易盛50亿理财合同遭问询IPO募资大量闲置

12

作者 董伟 《投资有道》 2022年第2期100-101,共2页

2022年1月11日,泽达易盛回复了交易所针对委托理财事项的问询函。梳理发现,泽达易盛在因50亿委托理财合同被关注的同时,2021年前三季度的理财收益贡献17%净利润,募集资金首年投入率仅约16.9%,闲置资金还被用来补充流动性。

关键词 闲置资金 募集资金 IPO 委托理财合同 净利润 投入率 募资 交易所

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“比特币”案的蝴蝶效应:13款涉虚拟货币交易应用程序被下架

13

作者 焦晓琼 《法律与生活》 2022年第22期6-8,共3页

2022年3月,北京市朝阳区人民法院(以下简称朝阳法院)在审理一起“比特币”委托理财合同纠纷案时发现,“欧易”网站及“欧易”移动应用程序在我国境内可直接注册登录并进行“交易”,根据中国人民银行相关规定,该“交易”属于非法金融活动。

关键词 北京市朝阳区 移动应用程序 虚拟货币交易 蝴蝶效应 注册登录 比特币 中国人民银行 委托理财合同

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解剖委托理财类合同

14

作者 胡敏 《卓越理财》 2005年第7期42-43,共2页

关键词 解剖 委托理财合同 投资公司 合同约定 投资收益 高级经理人 外资公司 存款利息 北京 股市 出差 资金 期限 合作 银行 兑现 回报 本金 支付

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委托理财合同保底条款效力探究

15

作者 宋杉杉 《商业2.0（经济管理）》 2020年第9期0328-0331,共4页

自委托理财合同盛行起,关于保底条款效力的争议从未停歇。本文以最高人民法院和上海三级法院的相关判决为研究对象, 总结归纳了目前法院在效力认定和赔偿责任承担方面的观点并在此基础上予以评述。本文认为,事后保底条款均为有效;而事... 自委托理财合同盛行起,关于保底条款效力的争议从未停歇。本文以最高人民法院和上海三级法院的相关判决为研究对象, 总结归纳了目前法院在效力认定和赔偿责任承担方面的观点并在此基础上予以评述。本文认为,事后保底条款均为有效;而事前保底 条款应视受托主体的不同而有所区别。此外,保底条款无效不影响合同其他部分的效力,双方应按照过错责任原则和盈利分配比例分 配责任。 展开更多

关键词 委托理财合同 保底条款 效力 赔偿责任

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委托理财合同的风险承担

16

作者 史殿美 任美群 《人民司法》 北大核心 2007年第08S期103-105,共3页

案情 2004年1月16日，解思立与烟台中金东黄投资咨询有限责任公司（以下简称中金东黄公司）签订委托理财协议，约定：解思立将其在海通证券有限公司青岛业务总部杭州路营业部开设的沪、深两地证券账户中的股票资产和现金资产共计61311... 案情 2004年1月16日，解思立与烟台中金东黄投资咨询有限责任公司（以下简称中金东黄公司）签订委托理财协议，约定：解思立将其在海通证券有限公司青岛业务总部杭州路营业部开设的沪、深两地证券账户中的股票资产和现金资产共计61311．60元委托中金东黄公司自当日起操作管理至2005年1月15日止。 展开更多

关键词 委托理财合同 风险承担 有限责任公司 现金资产 投资咨询 海通证券 操作管理 证券账户

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委托理财合同“保底条款”的法律效力

17

作者 方富贵 《卓越理财》 2006年第5期48-49,共2页

前不久,南方证券、德隆集团、闽发证券等金融机构系列危机的爆发,使得”委托理财”这一金融创新产品引发的纠纷诉至法院。其中的“保底条款”是委托理财纠纷的根源。笔者试从两个小案例着手来阐述“保底条款”的法律效力。

关键词 委托理财合同 保底条款 法律效力 金融创新产品 南方证券 德隆集团 金融机构 纠纷

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“原油宝”教训

18

作者 吴红毓然 《财新周刊》 2020年第19期40-44,共5页

5月12日,购买了中国银行“原油宝”的王先生,诉中国银行河南省夏邑县支行金融委托理财合同一案,被夏邑县人民法院正式受理。他在5月6日正式起诉中行,要求100%赔付损失,这一诉状被驳回几次后,终于立案成功。王先生于2020年2月起在中国银... 5月12日,购买了中国银行“原油宝”的王先生,诉中国银行河南省夏邑县支行金融委托理财合同一案,被夏邑县人民法院正式受理。他在5月6日正式起诉中行,要求100%赔付损失,这一诉状被驳回几次后,终于立案成功。王先生于2020年2月起在中国银行、工商银行购买“纸原油”产品,因3月起工行无法开出多单,他就在中行陆续买入多单,持仓近10万元。 展开更多

关键词 工商银行 中国银行 持仓 王先生 委托理财合同 夏邑县 河南省

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当心养老骗局:名为“养老服务”,实则非法集资

19

作者 中工网 《晚晴》 2019年第1期68-69,共2页

日前,北京海淀法院审结了一起以承诺提供“养老服务”作为变相高回报,吸引老年群体投资的案件。虽然法院最终支持原告要求返还投资本金及现金消费补贴的诉请,但值得警惕的是,相比起以往用“高回报、高收益”吸引老年群体签订所谓委托理... 日前,北京海淀法院审结了一起以承诺提供“养老服务”作为变相高回报,吸引老年群体投资的案件。虽然法院最终支持原告要求返还投资本金及现金消费补贴的诉请,但值得警惕的是,相比起以往用“高回报、高收益”吸引老年群体签订所谓委托理财合同的常见套路,消费市场已经出现了利用提供所谓“养老服务”变相诈骗的新型手段。 展开更多

关键词 养老服务 非法集资 骗局 委托理财合同 老年群体 消费市场 资本金 高收益

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金融消费者权益保护面临的困境及对策研究——基于489份判决书的分析

20

作者 李文娟 《运筹与模糊学》 2023年第5期4231-4238,共8页

金融消费者权益保护是一项具体细微的法律工程,事关居民财产安全等切身利益。虽然我国数字金融正在历经快速发展阶段并具有良好的发展前景,但在金融消费者权益保护方面还存在多种问题。本文从中国裁判文书网1990年到2023年关于金融委托... 金融消费者权益保护是一项具体细微的法律工程,事关居民财产安全等切身利益。虽然我国数字金融正在历经快速发展阶段并具有良好的发展前景,但在金融消费者权益保护方面还存在多种问题。本文从中国裁判文书网1990年到2023年关于金融委托理财合同纠纷的判决书中提取数据,对金融消费者权益保护所面临的困境、争议发生的问题类型及原因进行实证分析,并就如何保护金融消费者和如何提高金融消费者的金融素养等问题提出改进的建议。 展开更多

关键词 金融委托理财合同纠纷 金融消费者 权益保护

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