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治理理念下的柔性监管论 被引量:64
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作者 蒋建湘 李沫 《法学》 CSSCI 北大核心 2013年第10期29-37,共9页
在任何缺乏国家监管的社会里,所有的人都会理l生地得出结论:一个社会将处于永无休止的混乱状态。①因此,国家监管是国家治理中一项必不可少的内容。在现代社会,国家监管主要就是国家的代表者政府的监管,它是为了矫正市场失灵和克... 在任何缺乏国家监管的社会里,所有的人都会理l生地得出结论:一个社会将处于永无休止的混乱状态。①因此,国家监管是国家治理中一项必不可少的内容。在现代社会,国家监管主要就是国家的代表者政府的监管,它是为了矫正市场失灵和克服市场缺陷而由政府相关主体依法对市场经济活动及其相关社会问题进行监督和规制的活动。作为国家治理的一部分,政府监管的内涵必然随着治理理念的变化而变化。在当今社会,“治理”已不再只是传统意义上统治的代名词,它具有“统治”一词缺乏的重过程、注重相对方主体地位以及强调协调和互动等优点,已成为国际社会亲睐的“时髦词语”。有学者赞叹道:“如果说治理是一种权力,那它表现为一种柔性且有节制的权力。” 展开更多
关键词 国家监管 国家治理 现代社会 市场经济活动 政府监管 社会问题 相关主体 市场缺陷
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美国企业合规制度的构建:国家监管、强制性自我监管与刑事激励 被引量:32
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作者 梁涛 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2022年第7期83-98,共16页
企业合规制度发轫于美国,并很快成为全球法律现象。近年来,我国也开启了企业合规的本土化探索。对于刚刚起步的我国企业合规制度建设而言,学习和借鉴美国已经相对成熟的制度很有必要,但从学术界目前的关注点来看,对美国企业合规的规范... 企业合规制度发轫于美国,并很快成为全球法律现象。近年来,我国也开启了企业合规的本土化探索。对于刚刚起步的我国企业合规制度建设而言,学习和借鉴美国已经相对成熟的制度很有必要,但从学术界目前的关注点来看,对美国企业合规的规范本身解读比较多,鲜有学者从国家治理逻辑的层面探究美国企业合规制度是如何构建以及如何由个别行业向全行业扩展的。事实上,美国在推进企业合规制度建设过程中同时发挥了国家监管、强制性自我监管与刑事激励三种方式的作用,且每种方式都有其重点关切的对象与行业,三种方式互相配合、互为补充。美国的经验对我国以多种方式推动不同类型企业构建本土化企业合规制度具有重要的借鉴意义。 展开更多
关键词 美国 企业合规 国家监管 强制性自我监管 刑事激励
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资产证券化监管:巴塞尔委员会的经验与启示 被引量:10
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作者 洪艳蓉 《证券市场导报》 北大核心 2005年第1期4-11,共8页
银行全面介入资产证券化和可能产生的资本套利等问题,使相应的金融监管成为必要。巴塞尔委员会历时12年的资产证券化金融监管探索与举措,将随着新资本协议的全面实施对银行的证券化活动产生深远的影响。这一系列总结证券化先进国家监管... 银行全面介入资产证券化和可能产生的资本套利等问题,使相应的金融监管成为必要。巴塞尔委员会历时12年的资产证券化金融监管探索与举措,将随着新资本协议的全面实施对银行的证券化活动产生深远的影响。这一系列总结证券化先进国家监管经验并经多方意见征求与实践验证的监管理念与框架,必将为我国的证券化金融监管提供有益的借鉴。 展开更多
关键词 巴塞尔委员会 资产证券化 银行 金融监管 新资本协议 国家监管 套利 动产 借鉴 中国
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系统重要性金融机构监管:目标和政策框架 被引量:31
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作者 李文泓 吴祖鸿 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2011年第3期45-47,共3页
2007年以来爆发的国际金融危机引起了国际社会对系统重要性金融机构(systemically important financial institutions,SIFIs)监管的广泛关注。系统重要性金融机构"大而不倒"(too-big-to-fail)的问题,其巨大的负外部性以及普遍存... 2007年以来爆发的国际金融危机引起了国际社会对系统重要性金融机构(systemically important financial institutions,SIFIs)监管的广泛关注。系统重要性金融机构"大而不倒"(too-big-to-fail)的问题,其巨大的负外部性以及普遍存在的道德风险成为国际组织和主要国家监管当局研究的重点问题,并成为国际监管改革的重要内容。 展开更多
关键词 金融机构监管 政策框架 系统 国际金融危机 2007年 国际社会 国家监管 国际组织
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企业质量管理体系认证有效性提升策略研究 被引量:22
5
作者 左兆迎 王以宪 袁伟 《标准科学》 2019年第1期131-136,共6页
本文界定了企业认证有效性内涵,并从国家、认证机构服务质量和企业质量管理体系实施质量3个方面提出了企业质量管理体系认证有效性的提升策略。
关键词 认证有效性 国家监管 认证机构 ISO9001实施质量
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数字货币:从国家监管到全球治理 被引量:19
6
作者 陈伟光 明元鹏 《社会科学》 CSSCI 北大核心 2021年第9期13-27,共15页
金融科技驱动的数字货币内含交易风险、系统性风险、流动性风险、法律风险、技术风险,甚至挑战主权货币,迫使国家监管部门必须予以有力回应。然而,由于国家之间政策差异、市场差异、技术条件限制和监管理念等因素,使得各国对数字货币的... 金融科技驱动的数字货币内含交易风险、系统性风险、流动性风险、法律风险、技术风险,甚至挑战主权货币,迫使国家监管部门必须予以有力回应。然而,由于国家之间政策差异、市场差异、技术条件限制和监管理念等因素,使得各国对数字货币的认知难以达成共识,监管政策大相径庭。因此,数字货币规制亟待从国家监管走向全球治理,将其纳入公平合法、安全可控的发展轨道。数字货币全球治理机制正在形成之中,同时也面临着治理主体不明确、治理内容不清晰等困境。基于市场协调、科技治理、风险监管三个方面,构建数字货币全球治理路径,以实现数字货币工具理性和价值理性的有机统一。 展开更多
关键词 数字货币 国家监管 全球治理
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慈善公益事业的公信力建设论析 被引量:18
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作者 李迎生 《中共中央党校学报》 CSSCI 北大核心 2015年第6期85-92,共8页
公信力是慈善公益事业的生命。近年,我国慈善公益事业发展遭遇严重的信任危机。公信力建设的理论探索及境外经验表明:健全、完善相关法律法规,实行严格的自律和他律,是慈善公益组织建立信任、推进公信力建设的关键,我国慈善公益事业公... 公信力是慈善公益事业的生命。近年,我国慈善公益事业发展遭遇严重的信任危机。公信力建设的理论探索及境外经验表明:健全、完善相关法律法规,实行严格的自律和他律,是慈善公益组织建立信任、推进公信力建设的关键,我国慈善公益事业公信力建设应当循此展开。 展开更多
关键词 公信力 慈善公益 信任危机 国家监管 第三方监管 自律 信息公开
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反洗钱的审计使命及其战略 被引量:11
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作者 周友梅 《中国审计》 北大核心 2005年第8期43-44,共2页
关键词 反洗钱 审计 500亿元 人民币 地下钱庄 官员腐败 国家监管 私营企业 外资企业 国民经济 GDP 收入 隐蔽性 金额 走私 境外 转移 税收
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人工智能时代国家治理的算法依赖及其衍生难题 被引量:13
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作者 梅立润 《中南大学学报(社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2022年第6期123-131,共9页
人工智能时代的到来既丰富了国家治理的技术工具选择,也促使国家治理产生深刻的算法依赖。算法偏见的存在及其隐蔽性会引发国家治理公平难题,算法黑箱的存在使得不同主体都可以找到卸责理由从而会引发国家治理责任难题。人工智能企业拥... 人工智能时代的到来既丰富了国家治理的技术工具选择,也促使国家治理产生深刻的算法依赖。算法偏见的存在及其隐蔽性会引发国家治理公平难题,算法黑箱的存在使得不同主体都可以找到卸责理由从而会引发国家治理责任难题。人工智能企业拥有独特的技术优势,因而人工智能时代国家治理的算法依赖在某种意义上是国家对人工智能企业的技术依赖。应对算法依赖引发的国家治理难题既需要人工智能企业自律,也需要国家加强监管。建立硬覆盖算法备案说明制度、不定时算法抽检审查制度、开放式算法结果观测制度,是推进国家监管的关键行动举措。 展开更多
关键词 人工智能 国家治理 算法依赖 国家监管 技术向善
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论广告行业自律 被引量:8
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作者 刘林清 《中国工商管理研究》 2001年第7期25-27,共3页
广告行业自律是广告行业的自我管理,也是广告监督管理工作的必要补充.行业自律对于树立广告行业正气、增强广告业的社会责任感、抵制不正当竞争、促进广告事业的健康发展均起到重要作用.
关键词 广告业 行业自律 国家监管 广告协会 法律 从业人员
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平台经济治理:从国家监管向全球治理跨越的逻辑 被引量:10
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作者 陈伟光 钟列炀 裴丹 《天津社会科学》 CSSCI 北大核心 2022年第6期71-80,共10页
平台经济作为数字经济的重要组成部分,是当前全球经济增长的主要推动力量。快速发展的数字技术推动数字经济不断打破传统地缘政治的边界限制,平台经济的全球化引发了主权国家间关于数字税征收、数据安全与数字主权等问题的争议,给传统... 平台经济作为数字经济的重要组成部分,是当前全球经济增长的主要推动力量。快速发展的数字技术推动数字经济不断打破传统地缘政治的边界限制,平台经济的全球化引发了主权国家间关于数字税征收、数据安全与数字主权等问题的争议,给传统市场秩序带来严峻挑战。现行的全球治理制度明显滞后于平台经济的全球化发展,应对平台经济全球化的风险和挑战需要从国家监管走向全球协同治理。各国应超越狭隘的技术主权和经济民族主义,推动传统多边机制向数字经济议题延伸,充分发挥超级数字平台的自治功能,为平台经济蓬勃向善发展创造包容、公平的国际环境。 展开更多
关键词 平台经济 数字技术 国家监管 全球治理
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主要国家监管沙盒制度的比较及启示 被引量:10
12
作者 牛淑雅 《中国银行业》 2017年第3期69-71,共3页
广义上说,监管沙盒是政府给予某些金融创新机构以特许权,使其在监管机构可以控制的小范围内测试其新产品、新服务等的一种机制。沙盒(Sandbox)原本是一个计算机用语,是指在开发软件的过程中,所建立的一个与外界环境隔绝的测试环境,工... 广义上说,监管沙盒是政府给予某些金融创新机构以特许权,使其在监管机构可以控制的小范围内测试其新产品、新服务等的一种机制。沙盒(Sandbox)原本是一个计算机用语,是指在开发软件的过程中,所建立的一个与外界环境隔绝的测试环境,工程师会在沙盒内放置软件测试其功能。 展开更多
关键词 软件测试 测试环境 创新机构 金融科技 特定业务 国家监管 数据环境 测试方法 金融业务 其在
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网络平台“青少年模式”的失范及治理 被引量:7
13
作者 吴运时 《少年儿童研究》 2022年第5期13-19,28,共8页
随着网络空间治理和未成年人保护的推进,网络平台“青少年模式”应运而生。我国“青少年模式”的治理包括行业自我改进、行政助力、立法推进和司法监督4种路径。当下我国网络平台的“青少年模式”存在价值观与社会良善价值相悖、国家统... 随着网络空间治理和未成年人保护的推进,网络平台“青少年模式”应运而生。我国“青少年模式”的治理包括行业自我改进、行政助力、立法推进和司法监督4种路径。当下我国网络平台的“青少年模式”存在价值观与社会良善价值相悖、国家统一标准和相关规则缺失、自我监管机制失灵等问题。为此,应当把社会主义核心价值观融入平台治理;制定“青少年模式”国家统一标准,完善相关规则,压实平台责任;推动网络行业强化自我监督管理。 展开更多
关键词 青少年模式 网络平台 主流价值引领 国家监管 自我监管
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论网络金融的法律规制——网络金融立法构想 被引量:6
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作者 徐亮 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2005年第8期133-138,共6页
网络金融是网络信息技术与现代金融相结合的产物,是未来金融业发展的目标模式。网络金融促进了金融业方式和内容的发展与变革,也使传统法律面临着巨大的挑战。网络金融的有序发展有赖于有效的法律规制,应当秉持安全性与效益性并重、自... 网络金融是网络信息技术与现代金融相结合的产物,是未来金融业发展的目标模式。网络金融促进了金融业方式和内容的发展与变革,也使传统法律面临着巨大的挑战。网络金融的有序发展有赖于有效的法律规制,应当秉持安全性与效益性并重、自治与国家监管相结合、中立、开放与兼容等原则,完善和丰富网络金融法体系。 展开更多
关键词 网络金融 法律规制 立法构想 网络信息技术 金融业发展 发展与变革 现代金融 目标模式 传统法律 有序发展 国家监管 效益性 安全性 金融法
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论我国保险偿付能力监管体系 被引量:1
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作者 王斌 梁平 殷李松 《财贸研究》 北大核心 2004年第1期95-97,共3页
文章从国家监管、行业自律、社会监督和保险企业内部控制机制四个方面对我国保险偿付能力监管体系的建立进行了详细的论述 ,以期对中国保险偿付能力监管体系的建立有所裨益。
关键词 中国 保险偿付能力 监管预警体系 国家监管 最低资本金 风险资本 社会监督 保险信用评级机构 独立审计机构 内部控制机制 资产选择
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大数据环境下的国家治理与风险应对 被引量:7
16
作者 陈奕青 张富利 《广西社会科学》 CSSCI 2021年第3期16-25,共10页
以大数据、云计算和人工智能为代表的新技术,不仅改变了传统工业社会的资源分配,也改变了商业运行的模式,直接冲击了基于大工业时代而生的政府监管、治理模式和政策体系。新技术突变性的进展带来了诸多业态的频繁创新,形成现象级的事件... 以大数据、云计算和人工智能为代表的新技术,不仅改变了传统工业社会的资源分配,也改变了商业运行的模式,直接冲击了基于大工业时代而生的政府监管、治理模式和政策体系。新技术突变性的进展带来了诸多业态的频繁创新,形成现象级的事件:新技术公司不断参与社会治理,成为公共治理的重要力量;新技术对国家公共服务和政权组织产生重大影响,其赋予更多的组织参与国家治理的能力和能量,越来越多的机构、组织都将参与到政府的决策过程中;新技术革命在加速地取代政府的部分公共管理职能,促使公权力深化改革,改变了公权力的架构和运行方式,重塑了国家、社会和市场的关系。面对新技术对国家政治安全带来的影响,以及快速变迁的社会和复杂性问题,治理方式、治理理念、治理工具必须升级。对此,须规范立法,革新监管,完善预警应急机制,优化公权力结构,推动新技术与国家治理的对接和对话,从而有效应对普遍涌现的“硬规则”,化解新技术与公共治理接轨的制度风险。 展开更多
关键词 大数据 新技术革命 国家治理 国家监管 社会风险 制度风险 公共治理
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建国前后对上海私营金融业的整顿管理 被引量:7
17
作者 吴景平 张徐乐 《社会科学》 CSSCI 北大核心 2003年第5期87-95,共9页
从1949年5月下旬上海解放到当年年底约7个月时间里,上海军管会金融处和中国人民银行华东区行对上海私营金融业实施了行政监管和业务引导,主要措施有清理私营行庄中的敌伪公产、官僚资本,管理票据交换,打击投机和其他违法行为,介入市场... 从1949年5月下旬上海解放到当年年底约7个月时间里,上海军管会金融处和中国人民银行华东区行对上海私营金融业实施了行政监管和业务引导,主要措施有清理私营行庄中的敌伪公产、官僚资本,管理票据交换,打击投机和其他违法行为,介入市场利率的确定,核资增资,核收存款保证金,引导联营和资金流向生产领域,国家银行与私营行庄之间还确立起了一定的业务联系甚至合作,上海私营金融业出现了初步的国家资本主义。但在稳定上海金融市场的过程中,有关当局在监管上抓得较紧较严,且主要运用行政监管手段;对私营金融业的扶植及其合法利益维护不够,对其积极一面的认识也不够充分。 展开更多
关键词 金融史 上海史 私营行庄 国家监管
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跨国公司发展对国家监管的挑战 被引量:5
18
作者 钟伟 《科学决策》 2001年第3期3-6,共4页
关键词 经济全球化 跨国公司 母国利益 宿主国 国家监管 国家经济主权 发展中国家 经济发展
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金融化视角下的平台企业及其治理 被引量:2
19
作者 张樯 《经济与管理》 2023年第2期58-67,共10页
金融化不仅是当代社会经济发展的一个显著特征,也在观念上造成了金融思维对社会文化的侵蚀。在平台企业的兴起过程中,除了信息通信技术的作用以外,金融化也在其中起到了重要的推动作用。一方面,金融市场的繁荣产生并积累了大量的资本盈... 金融化不仅是当代社会经济发展的一个显著特征,也在观念上造成了金融思维对社会文化的侵蚀。在平台企业的兴起过程中,除了信息通信技术的作用以外,金融化也在其中起到了重要的推动作用。一方面,金融市场的繁荣产生并积累了大量的资本盈余,而平台企业由于其良好的发展前景成为金融市场的投资对象。另一方面,公司在金融市场压力下需要削减用工成本,同时金融化思维将劳动者改造成了自我经营的零工,为平台企业的发展提供了充足的低成本劳动力。在金融资本的推动下,平台企业的兴起深刻地改变了原有的治理关系。从金融化的背景出发,平台治理实践中出现的很多问题本质上都可以被理解为资本逻辑对传统治理秩序的挑战。随着平台企业的兴起,金融资本逻辑与国家监管逻辑之间内在的紧张关系将在相当长一段时间决定着未来平台治理的发展方向。 展开更多
关键词 金融化 平台企业 金融资本 国家监管
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金融科技对企业数字化转型的影响研究——基于企业能力、外部监督的调节效应
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作者 傅正强 张海亮 李冬梅 《学术探索》 2024年第6期112-124,共13页
本文以2011~2021年沪深A股上市公司为研究样本,借助Python爬虫技术和文本挖掘技术定量测度企业数字化转型程度和金融科技发展水平,从企业能力、外部监督视角出发,旨在阐明金融科技对企业数字化转型升级的影响,破解企业数字化安全转型升... 本文以2011~2021年沪深A股上市公司为研究样本,借助Python爬虫技术和文本挖掘技术定量测度企业数字化转型程度和金融科技发展水平,从企业能力、外部监督视角出发,旨在阐明金融科技对企业数字化转型升级的影响,破解企业数字化安全转型升级之谜。结果显示,金融科技能显著驱动企业数字化转型,且对非国有企业、非高科技企业、低市场化地区企业以及中西部地区数字化转型的促进作用更大,更多发挥着“雪中送炭”的作用。调节检验表明企业内部控制水平和风险承担水平的提升、媒体监督的加持、国家监管的效能都可强化金融科技对企业数字化转型的正向影响。本研究不仅为金融科技推动企业数字化安全转型提供微观证据,也对国家进一步制定相适配的政策措施,推动金融科技和企业高质量发展提供有益借鉴。 展开更多
关键词 金融科技 数字化转型 内部控制 风险承担 媒体监督 国家监管
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