中国企业合规的风险点、变化曲线与挑战应对 被引量：38

1

作者 杨力 《政法论丛》 CSSCI 北大核心 2017年第2期3-16,共14页

"合规"一词进入了当下中国企业治理的主流话语。企业合规的本质在于"全面风控",而不只是法律风控,它包括治理结构、内控机制、责任价值三个维度。在此基础上,更高水平合规还在于推动内在的自动化守规。中国合规建... "合规"一词进入了当下中国企业治理的主流话语。企业合规的本质在于"全面风控",而不只是法律风控,它包括治理结构、内控机制、责任价值三个维度。在此基础上,更高水平合规还在于推动内在的自动化守规。中国合规建设既有共性的风险点,也有新常态等改革带来的特殊关注;既在整体上取得了不少成就,又具有一些突出亮点。同时,基于对近年来中国企业合规的指数评估,中国企业合规的变化曲线使得更多挑战已被呈现。那么,基于框架、聚焦点和及时融入合规的理念和规则变化,不再是零打碎敲或机制性的修补,而是逐步构建起当下中国企业比较完整的合规化体系,就变得尤为重要。 展开更多

关键词 企业合规 合规评估 指数曲线 体系构建

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中央企业合规管理制度建设路径 被引量：2

2

作者 张彤 祝融 罗中治 《企业管理》 2024年第2期11-15,共5页

合规管理制度建设是构建中央企业合规管理体系最基础的工作,不论是从规范企业生产经营各类管理事项、业务流程依法合规的角度,还是从明确合规管理工作组织架构、职责分工、工作机制、管理流程等核心事项的角度,都需要通过制度建设来规... 合规管理制度建设是构建中央企业合规管理体系最基础的工作,不论是从规范企业生产经营各类管理事项、业务流程依法合规的角度,还是从明确合规管理工作组织架构、职责分工、工作机制、管理流程等核心事项的角度,都需要通过制度建设来规范。国务院国资委2018年11月2日发布的《中央企业合规管理指引(试行)》及2022年8月23日发布的《中央企业合规管理办法》两个重要文件,将中央企业合规管理制度建设的相关要求聚焦于两个维度:一是将外规内化于企业相关规章制度. 展开更多

关键词 合规管理专业制度 外规内化 合规管理体系建设 合规评估

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主体论视域下涉案企业合规有效性审查的三种模式 被引量：1

3

作者 张栋 李轲 《交大法学》 CSSCI 北大核心 2024年第3期129-146,共18页

刑事诉讼全流程合规改革围绕合规有效性审查主体逐渐呈现出第三方组织审查、检察机关审查、法院审查三种模式。但三种审查模式在制度设计、程序衔接、标准统一等方面均存在一定的问题,不利于涉案企业合规改革工作的推进。第三方组织审... 刑事诉讼全流程合规改革围绕合规有效性审查主体逐渐呈现出第三方组织审查、检察机关审查、法院审查三种模式。但三种审查模式在制度设计、程序衔接、标准统一等方面均存在一定的问题,不利于涉案企业合规改革工作的推进。第三方组织审查应将合规计划审查与合规整改评估一体化考量,前者秉持以“定性分析”为主的逻辑,后者秉持以“定量分析”为主的逻辑,并量化审查、评估标准,优化配套措施。在检察机关审查模式中,应当合理区分“范式合规”和“简式合规”,明确检察机关以定性分析为主、定量分析为辅的合规考察报告审查模式,以区别于第三方组织审查模式。在法院审查模式中,应通过检察听证会、第三方管委会预备审查等方式强化对合规整改有效性的审查,以实现对检察裁量权的合理限制,并以检法协同的模式,在审理阶段共同推动合规案件的办理。 展开更多

关键词 合规审查 合规评估 合规有效性 涉案企业合规 检法衔接

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主被动融合双向防御数据安全创新服务研究与应用

4

作者 王飞 栗志新 《信息产业报道》 2024年第8期0006-0008,共3页

本文基于山西移动现网的 IDC/ISP 信息安全管理系统,提出并实施了融合解析技术对网络出口流量进行分析的方 法。通过对域名、IP、协议进行定期轮巡监测,结合主动探测技术,对重点企业的网络资产进行安全隐患探测。此外,利用大数据 和人... 本文基于山西移动现网的 IDC/ISP 信息安全管理系统,提出并实施了融合解析技术对网络出口流量进行分析的方 法。通过对域名、IP、协议进行定期轮巡监测,结合主动探测技术,对重点企业的网络资产进行安全隐患探测。此外,利用大数据 和人工智能技术,实现了数据资产的自动识别、分类分级、风险监测预警等功能,有效提升了数据安全保障能力。 展开更多

关键词 IDC/ISP信息安全管理系统 融合解析技术 主动探测技术 人工智能 数据安全 合规评估

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数字图书馆隐私合规评估词典构建与应用

5

作者 文禹衡 杨长元 《数字图书馆论坛》 CSSCI 2023年第6期60-68,共9页

按照选取种子词、形成语料库等步骤构建数字图书馆隐私合规评估词典,以数字图书馆的隐私条款为基础构建语料库,采用TF-IDF、TextRank、Synonyms等工具进行分词、词性标注和近义词拓展,通过点互信息和共现分析方法分析内容词与种子词的... 按照选取种子词、形成语料库等步骤构建数字图书馆隐私合规评估词典,以数字图书馆的隐私条款为基础构建语料库,采用TF-IDF、TextRank、Synonyms等工具进行分词、词性标注和近义词拓展,通过点互信息和共现分析方法分析内容词与种子词的映射关系,实现合规点识别功能。经测试,该隐私合规评估词典能够提高6.6%的隐私条款分词成词率、降低41.0%的冗余,对合规评估点的识别准确率为90.5%,在较高程度上实现评估点的自动识别,提升数字图书馆隐私合规评估效率。研究有助于完善数字图书馆的通用用户隐私条款规范体系,也为其他领域合规评估的智能化提供参考。 展开更多

关键词 数字图书馆 词典构建 隐私 合规评估

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基于扎根理论的数据合规评估指标体系构建及应用

6

作者 雷丁华 谭美 丁澄 《财会月刊》 北大核心 2024年第18期111-117,共7页

数据合规是企业实现数据资产价值的关键因素,如何评估企业数据合规水平成为亟待解决的问题。在文献回顾的基础上,运用扎根理论,选择被问询的IPO企业作为样本建立合规评估点,构建包括8项一级指标、16项二级指标、70项三级指标在内的数据... 数据合规是企业实现数据资产价值的关键因素,如何评估企业数据合规水平成为亟待解决的问题。在文献回顾的基础上,运用扎根理论,选择被问询的IPO企业作为样本建立合规评估点,构建包括8项一级指标、16项二级指标、70项三级指标在内的数据合规评估指标体系,对华大基因的数据合规情况进行效果检验,验证指标体系的合理性。研究为数字经济时代企业数据合规管理实践提供了理论支持,并为数据合规研究提供了参考。 展开更多

关键词 数据合规 数据合规量化 数据合规评估指标体系 扎根理论 企业治理

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企业合规整改中的相称性原则 被引量：41

7

作者 陈瑞华 《比较法研究》 CSSCI 北大核心 2023年第1期49-69,共21页

无论是涉案企业建立合规管理体系,还是检察机关对企业的合规整改作出考察和评估,都要以有效预防同类犯罪再次发生为目标,引入相称性原则。根据这一原则,企业的合规整改工作应与所要达到的合规目标相契合,并与企业的规模、涉罪性质、行... 无论是涉案企业建立合规管理体系,还是检察机关对企业的合规整改作出考察和评估,都要以有效预防同类犯罪再次发生为目标,引入相称性原则。根据这一原则,企业的合规整改工作应与所要达到的合规目标相契合,并与企业的规模、涉罪性质、行业特点、业务范围、合规风险等相适应,避免使企业承受过度的和不必要的合规负担。这既可以防止司法机关滥用权力,实现有效合规整改的目标,也有助于确保合规资源合理配置,维护司法正义原则。目前,英国、法国和美国在合规整改制度中已经确立相称性原则,甚至还将这一原则奉为有效合规的制度保障和核心理念。我国检察机关在合规改革试点中已经初步引入了相称性原则,并据此确立了有效合规建设、考察、评估的基本标准,甚至根据企业规模初步创设了“范式合规”与“简式合规”这两种合规整改模式。通过总结我国合规改革试点的有益经验,我们可以从完善合规整改模式和改进合规体系建设的角度,提出全面确立相称性原则的基本思路。 展开更多

关键词 有效合规整改 相称性原则 范式合规 简式合规 合规风险识别 合规风险评估

原文传递

企业合规风险评估的基本问题 被引量：1

8

作者 陈瑞华 《法学论坛》 CSSCI 北大核心 2024年第4期5-17,共13页

合规管理是一种以风险为导向的管理活动。为开展有效的合规管理,需要建立一种科学的合规风险评估机制。合规风险评估应建立在准确界定合规风险领域的前提之下,确保企业发现合规风险所发生的法律适用领域,由此限定合规风险评估的基本范... 合规管理是一种以风险为导向的管理活动。为开展有效的合规管理,需要建立一种科学的合规风险评估机制。合规风险评估应建立在准确界定合规风险领域的前提之下,确保企业发现合规风险所发生的法律适用领域,由此限定合规风险评估的基本范围。在此基础上,合规风险评估可以包括合规风险识别、分析和评价三个环节,企业在这些环节中需要完成合规风险点的确认、合规风险原因的揭示以及合规风险等级的划定等工作,并确定合规风险管理的优先顺序。企业运用合规风险评估的结果,可以根据成比例原则,建立一套有针对性的合规风险预防、监控和应对体系,达到有效控制合规风险、预防违法违规行为发生的管理目标。 展开更多

关键词 合规风险评估 合规风险领域界定 合规风险识别 合规风险分析 合规风险评价

原文传递

数据要素合规流通的风险评估与防范 被引量：1

9

作者 王小乾 《信息通信技术与政策》 2024年第4期41-46,共6页

聚焦于数据作为关键生产要素在数字经济时代所面临的合规流通挑战,对数据要素合规流通中的风险评估与防控对策进行了研究。尽管我国政府已出台《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法规引导数据合规使用,但... 聚焦于数据作为关键生产要素在数字经济时代所面临的合规流通挑战,对数据要素合规流通中的风险评估与防控对策进行了研究。尽管我国政府已出台《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等法规引导数据合规使用,但仍存在隐私保护、数据安全、法规滞后、跨境数据流动管控以及新技术风险等方面的难题。因此,提出一套严谨的风险评估方案,并就合规风险给出了相应策略。 展开更多

关键词 合规流通 合规风险评估 隐私保护 合规管理体系

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大力开展数据安全合规性评估为数字经济发展保驾护航 被引量：4

10

作者 张琳琳 李晓伟 《信息安全与通信保密》 2021年第4期84-90,共7页

数据生产要素化为传统数据安全保障提出新挑战,而数据安全合规性评估是应对网络数据安全风险挑战的有力举措。近年来国际主要发达国家纷纷围绕组织机构自评估、监督执法检查以及第三方评估认证等多方面,开展数据安全合规性评估实践。我... 数据生产要素化为传统数据安全保障提出新挑战,而数据安全合规性评估是应对网络数据安全风险挑战的有力举措。近年来国际主要发达国家纷纷围绕组织机构自评估、监督执法检查以及第三方评估认证等多方面,开展数据安全合规性评估实践。我国亟需在借鉴国外数据安全合规性评估通用做法的基础上,进一步健全完善我国数据安全合规性评估管理体系,促进数据有序流动和安全应用,为构建以数据为关键要素的数字经济保驾护航。 展开更多

关键词 合规性评估 数据生产要素 数据安全 安全评估

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EIR模型视角下企业合规有效性的评估问题

11

作者 唐仁志 《管理工程师》 2023年第3期18-24,共7页

观察我国企业合规有效性评估的制度设计和实践案例,企业合规有效性的评估主要是以涉案企业合规第三方监督评估机制为代表的面向司法诉讼的评估。但是,对于着眼于法律风险事前预防的企业合规制度而言,在企业日常管理过程中进行合规有效... 观察我国企业合规有效性评估的制度设计和实践案例,企业合规有效性的评估主要是以涉案企业合规第三方监督评估机制为代表的面向司法诉讼的评估。但是,对于着眼于法律风险事前预防的企业合规制度而言,在企业日常管理过程中进行合规有效性评估则同样重要。在比较法的经验基础上,企业开展合规有效性评估本身并非完全是有利可图的,存在“合规陷阱”的风险。基于企业合规风险投资模型EIR对企业合规过程系统化的描述,对企业合规有效性评估行为赋予授权性监管属性的制度意义有利于拓宽企业合规的激励作用、开辟克服纸面合规困境的路径与方法。 展开更多

关键词 企业合规 合规有效性评估 企业合规风险投资模型 授权监管

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我国证券公司合规风险评估的问题与对策分析 被引量：1

12

作者 邓玉洲 《金融经济（下半月）》 2010年第5期118-119,共2页

由于历史的原因,我国证券公司从组建以来就违规不断,面临着严重的合规风险,特别随着金融业务的日益多元化、复杂化、国际化以及信息技术的发展,加强证券构合规风险评估工作更是日显重要。本文分析目前我国证券公司合规风险评估实践的现... 由于历史的原因,我国证券公司从组建以来就违规不断,面临着严重的合规风险,特别随着金融业务的日益多元化、复杂化、国际化以及信息技术的发展,加强证券构合规风险评估工作更是日显重要。本文分析目前我国证券公司合规风险评估实践的现状以及问题,并结合我国证券公司的现实情况,给出了如何切实有效加强合规风险评估风险的若干针对性对策,最后强调只有把合规风险管理纳入公司治理的制度性范畴才能取得最终实效。 展开更多

关键词 合规管理 合规风险评估 公司治理

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某系统商用密码应用改造设计 被引量：1

13

作者 任兴 杜兴华 《电脑知识与技术》 2021年第15期62-64,共3页

为响应国家商用密码政策及密码应用推广要求,按照商用密码规划试点要求,基于商用密码应用改造需求,设计密码应用方案,提供密码支撑服务与密码应用服务。采用合规的密码技术、模块及产品,设计密码支撑保障体系,并开展密码应用合规性评估。

关键词 商用密码 密码技术 合规性评估

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信息月报

14

《广播电视信息》 2023年第3期110-111,共2页

要闻点击市级融媒体中心系列技术标准规范发布实施该标准规范由中宣部新闻局和国家广播电视总局科技司联合发布,包括总体技术规范、数据规范、接口规范、网络安全防护基本要求、技术系统合规性评估方法等5项技术标准规范。将推动市级融... 要闻点击市级融媒体中心系列技术标准规范发布实施该标准规范由中宣部新闻局和国家广播电视总局科技司联合发布,包括总体技术规范、数据规范、接口规范、网络安全防护基本要求、技术系统合规性评估方法等5项技术标准规范。将推动市级融媒体中心建设规范化,实现地市与省、县间双向协同和互联共享,更好发挥市级融媒体中心承上启下的作用。 展开更多

关键词 网络安全防护 接口规范 中宣部新闻局 标准规范 双向协同 信息月报 数据规范 合规性评估

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投资审计中的建设管理合规性评估:流程、政策与标准的一致性分析

15

作者 云飞雪 《IT经理世界》 2023年第8期32-35,共4页

本文旨在深入探讨投资审计中建设管理合规性评估的流程、政策与标准的一致性.通过实证研究和案例分析,深入探讨了建设项目合规性在审批流程、施工进度管理、工程质量和政策法规等方面的关键问题.以某大型城市市政工程项目为案例,揭示了... 本文旨在深入探讨投资审计中建设管理合规性评估的流程、政策与标准的一致性.通过实证研究和案例分析,深入探讨了建设项目合规性在审批流程、施工进度管理、工程质量和政策法规等方面的关键问题.以某大型城市市政工程项目为案例,揭示了合规性问题及其影响,并提出了提升建设管理合规性的建议.通过本研究,为建设行业的可持续发展和投资审计提供了实际经验和参考. 展开更多

关键词 投资审计 建设管理 合规性评估

原文传递

从合规性评估到教育质量评估--基于英国学校督导评估指标体系的分析

16

作者 程晋宽 黄倩 《教育参考》 2022年第5期17-26,共10页

基于英国学校督导评估指标体系2010年来的三次调整,英国教育标准局2019年颁布的《学校督导评估指标》更加注重“教育质量评估”,主要评估维度和指标注重对学校整体效能、教育质量、行为和态度、个人发展、领导与管理等方面的评价。这对... 基于英国学校督导评估指标体系2010年来的三次调整,英国教育标准局2019年颁布的《学校督导评估指标》更加注重“教育质量评估”,主要评估维度和指标注重对学校整体效能、教育质量、行为和态度、个人发展、领导与管理等方面的评价。这对于我国从达标验收、合规审查的学校评估转向“教育质量”的评估,以教育质量评价促进教育高质量发展具有启发作用,包括教育督导评估要注重促进教育过程的人群公平,教育成就的评价应避免功利性、回归教育评价的纯粹价值理性,学校评估要着眼于学生的未来长远发展,并为师生构建安全可靠的教育环境。 展开更多

关键词 教育督导评估 合规性评估 评估指标体系 英国学校

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一种产品合规性评估信息系统的研究与应用

17

作者 郭云 李军 王超 《中国标准化》 2017年第7X期20-22,共3页

近年来,全球各国对工业产品的环保日益重视,在有毒有害物质含量、碳排放等方面做出了更加严格的要求,并体现在Ro HS、REACH、WEEE等检测标准的修订上。我国制造业产品在出口欧盟、美国时,常因为相关检测指标不合格而导致退货,造成经济... 近年来,全球各国对工业产品的环保日益重视,在有毒有害物质含量、碳排放等方面做出了更加严格的要求,并体现在Ro HS、REACH、WEEE等检测标准的修订上。我国制造业产品在出口欧盟、美国时,常因为相关检测指标不合格而导致退货,造成经济损失。新的环保要求迫使企业加强质量管理,改变以往过分依赖事后检测的质量管控体制。为了提高产品质量管控水品,本文提出了一种多供应商的产品环保合规性评估方法及信息系统,从原材料采购开始,在生产制造的过程中监控并评估产品环保合规性指标,有利于企业从生产源头抓质量,有利于增加中国企业在国内及国际市场上的产品竞争力。 展开更多

关键词 合规性评估 质量管理系统 环保 REACH指令 ROHS指令

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美法企业合作推进印尼浮动熔盐堆部署

18

作者 孟雨晨 伍浩松 《国外核新闻》 2023年第1期10-10,共1页

【美国ThorCon公司网站2022年12月14日报道】美国ThorCon公司和法国必维国际检验集团(Bureau Veritas)近日签署协议,将就在印尼部署50万千瓦浮动ThorCon熔盐堆(TMSR-500)开展技术评估和后续开发合作。必维是合规性评估和认证服务的全球... 【美国ThorCon公司网站2022年12月14日报道】美国ThorCon公司和法国必维国际检验集团(Bureau Veritas)近日签署协议,将就在印尼部署50万千瓦浮动ThorCon熔盐堆(TMSR-500)开展技术评估和后续开发合作。必维是合规性评估和认证服务的全球供应商。 展开更多

关键词 后续开发 认证服务 技术评估 全球供应商 浮动 合规性评估 印尼

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