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肯尼亚《本土成分议案》评析 被引量：1
1
作者 朱伟东 王诗茜 《海外投资与出口信贷》 2022年第2期41-45,共5页
为了保护当地公民的油气资源利益,推动肯尼亚本土成分的发展,肯尼亚政府颁布了《本土成分议案》,为石油、天然气等采掘业相关的本土成分要求提供了统一的政策框架。该议案设置本土成分发展委员会作为肯尼亚油气资源采掘的监管机构,以监... 为了保护当地公民的油气资源利益,推动肯尼亚本土成分的发展,肯尼亚政府颁布了《本土成分议案》,为石油、天然气等采掘业相关的本土成分要求提供了统一的政策框架。该议案设置本土成分发展委员会作为肯尼亚油气资源采掘的监管机构,以监管本土成分计划的实施。该议案还详细规定了优先采购肯尼亚当地货物和服务、肯尼亚公民的雇用和培训以及向肯尼亚进行技术转让的相关子计划,以指导本土成分要求的具体实施。从其内容及肯尼亚国内民众的反应来看,该议案有可能很快通过相关程序成为法律。 展开更多
关键词 肯尼亚 《本土成分议案》 本土成分计划 合规报告
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固定源排污许可合规制度研究
2
作者 贾册 宋国君 陈臻 《中国环境管理》 CSSCI 2022年第4期52-60,共9页
固定源合规制度是确保固定源企业将排污许可证中载明的要求得以实施的具体措施和规定,也是将排污许可制度打造为固定源环境管理核心制度的重要环节。本文基于美国固定源合规监管经验和当前国内排污许可实施基础,构建了固定源排污许可合... 固定源合规制度是确保固定源企业将排污许可证中载明的要求得以实施的具体措施和规定,也是将排污许可制度打造为固定源环境管理核心制度的重要环节。本文基于美国固定源合规监管经验和当前国内排污许可实施基础,构建了固定源排污许可合规管理制度。所构建的制度基于整体性治理理论,以固定源企业需提交的排污许可合规报告为主要合规监管环节,将政府部门对于固定源企业的合规监管分为以合规报告为主的书面核查和企业现场核查两个环节,并在整个合规监管过程中贯彻数据管理,设计了企业合规报告、政府核查报告、核查类型及任务、核查评估方法、合规信息公开及违规处罚方式等关键内容,以节省对于固定源企业污染排放合规监管过程的环境执法资源和提升监管效率。 展开更多
关键词 排污许可 固定污染源 合规报告 合规监管
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监管科技在生成报告领域的应用与实践
3
作者 巴曙松 熊邦娟 朱元倩 《新金融》 CSSCI 北大核心 2020年第7期19-23,共5页
为进一步提高透明度、增强对投资者的保护,全球监管机构对金融机构实施了更加严格的报告义务。基于此背景,传统的以手工为主的生成报告方式已不能满足日益复杂的监管报告要求,金融领域开始探索新技术来减轻生成报告的负担。本文在阐述... 为进一步提高透明度、增强对投资者的保护,全球监管机构对金融机构实施了更加严格的报告义务。基于此背景,传统的以手工为主的生成报告方式已不能满足日益复杂的监管报告要求,金融领域开始探索新技术来减轻生成报告的负担。本文在阐述金融领域传统生成报告不足的基础上,分析监管科技赋能生成报告的方式并介绍了其在监管报告、合规报告领域的应用实践,最后对监管科技应用于生成报告领域进行了总结与展望。 展开更多
关键词 监管科技 生成报告 监管报告 合规报告
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歌华有线高清交互前端系统日志审计平台设计与实现 被引量：1
4
作者 曾春 王泽林 《广播与电视技术》 2013年第7期84-84,86-90,共6页
北京歌华有线电视网络股份有限公司(以下简称"歌华有线")有线高清交互前端系统从2009年开始建设,现在为全北京市400万有线电视用户提供交互式数字电视服务。随着高清交互前端系统重点由前期建设转为后期运维,从企业和组织自... 北京歌华有线电视网络股份有限公司(以下简称"歌华有线")有线高清交互前端系统从2009年开始建设,现在为全北京市400万有线电视用户提供交互式数字电视服务。随着高清交互前端系统重点由前期建设转为后期运维,从企业和组织自身安全的需要出发,同时从国家法律法规、行业标准和规范的角度出发,都要求建设一套日志审计平台来保障歌华有线高清交互前端系统的正常运维。本文系统阐述了歌华有线高清交互前端日志审计系统应用需求、实施方案及使用效果。 展开更多
关键词 日志的生命周期管理 日志的实时监控 违规行为响应 日志的合规报告 事故追踪回放
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论合规考察书面报告的性质、效力及适用程序 被引量：13
5
作者 李作 《中国刑事法杂志》 CSSCI 北大核心 2022年第4期161-176,共16页
合规考察书面报告作为涉案企业合规整改情况的集中体现,囿于法律规范的阙如,其法律性质及在诉讼中的效力并不明确。从有利于被追诉人原则和证据特征出发,宜将合规考察书面报告定位为出罪证据,参照鉴定意见适用。区别于一般鉴定意见的证... 合规考察书面报告作为涉案企业合规整改情况的集中体现,囿于法律规范的阙如,其法律性质及在诉讼中的效力并不明确。从有利于被追诉人原则和证据特征出发,宜将合规考察书面报告定位为出罪证据,参照鉴定意见适用。区别于一般鉴定意见的证据效力,在需要以确定的刑法激励为重要推动力的涉案企业合规改革试点中,将合规考察书面报告定位为检察机关作出捕与不捕、诉与不诉、是否变更强制措施等决定以及提出从轻处罚建议、意见的“重要参考”并不合适,而应当将其作为检察机关作出相应处理决定的“决定性根据”,但可以设置明确的例外情形。在此基础上,为规范合规考察书面报告的程序适用,应当建立以合规整改合格和合规整改不合格两种不同结论为基础的程序分类处理机制,以实现从法律性质到效力发挥的有效衔接。 展开更多
关键词 企业合规 合规考察书面报告 出罪证据 法律效力 程序救济
原文传递
论法院参与涉案企业刑事合规改革 被引量：1
6
作者 董坤 张卓妮 《烟台大学学报（哲学社会科学版）》 2024年第1期78-93,共16页
不同诉讼阶段中法院参与涉案企业刑事合规改革的表现及相关问题各有侧重,具体分为:法院如何审查以合规有效性为基础的量刑建议等实体问题,如何面对分案处理、撤回起诉和延长审限等程序问题,以及法院参与限度等基本问题。解决这些问题的... 不同诉讼阶段中法院参与涉案企业刑事合规改革的表现及相关问题各有侧重,具体分为:法院如何审查以合规有效性为基础的量刑建议等实体问题,如何面对分案处理、撤回起诉和延长审限等程序问题,以及法院参与限度等基本问题。解决这些问题的前提是,法院应以优化民营经济法治环境为目标,作为事实裁判者适度穿透合规、作为工作协调者与检察机关联动推进合规。法院参与合规的具体路径如下:检法协作建立以服务审判为导向的、相对统一的合规启动、建设、评估与验收标准;法院参与合规验收工作,构建以合规考察书面报告为核心的多元证据审查体系,提高合规有效性实质审查能力;在现行法基础上审慎应对程序问题,确保法院参与合规科学、规范和高效。 展开更多
关键词 企业刑事合规 法院 检法协作 合规有效性 合规考察书面报告
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涉案企业合规第三方监督评估组织的法律关系与功能定位
7
作者 程龙 《财经法学》 2024年第1期55-71,共17页
第三方监督评估组织在涉案企业合规制度中扮演着重要角色,其在法律上的定位对于合规案件办理的合法、合理意义重大。从规范上看,第三方组织应作为独立监管人协助检察机关工作;实践考察发现,第三方机制中检察主导显著,第三方组织工作方... 第三方监督评估组织在涉案企业合规制度中扮演着重要角色,其在法律上的定位对于合规案件办理的合法、合理意义重大。从规范上看,第三方组织应作为独立监管人协助检察机关工作;实践考察发现,第三方机制中检察主导显著,第三方组织工作方式多样,检察听证的适用突出,同时强调对第三方组织的监督。第三方组织与检察机关、涉案企业和第三方监督评估机制管委会的法律关系决定着其功能定位。第三方组织与检察机关的关系具有受托性、独立性的特征;其与涉案企业的关系又可表述为平等性、非强制性。管委会承担着对第三方组织的宏观管理职能。据此,第三方组织应在功能上确定为有专门知识的人,其出具的合规考察报告是第三方机制的核心,应定位为专门性报告。有鉴于此,应当参照鉴定人与鉴定意见对第三方组织及其合规考察报告予以规制,同时,注意对涉案企业和被害人的权利保障。 展开更多
关键词 涉案企业合规 第三方组织 合规考察报告 有专门知识的人
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合规考察书面报告之证据性质及其适用
8
作者 马晓萍 梅泽星 《证据科学》 2024年第2期243-253,共11页
合规考察书面报告是第三方监督评估组织针对涉案企业合规整改成效的总体评价。作为司法机关依法处理企业合规案件的重要参考甚至决定性材料,明确其证据性质是确保案件处理决定正当性、诉讼公正性、认罪认罚真实性以及被追诉人合法权益... 合规考察书面报告是第三方监督评估组织针对涉案企业合规整改成效的总体评价。作为司法机关依法处理企业合规案件的重要参考甚至决定性材料,明确其证据性质是确保案件处理决定正当性、诉讼公正性、认罪认罚真实性以及被追诉人合法权益的重要基础。从证据法规范与证据理论角度论证可知,合规考察书面报告具备证据性质。作为一种特殊的专门报告,对其可参照鉴定意见规则进行审查。其证据功能在于辅助司法机关在侦查、起诉、审判各环节做出免责、适用更优处理等宽缓化的决定。 展开更多
关键词 合规考察书面报告 证据性质 适用
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合规考察报告制度塑造的双重逻辑
9
作者 赵宝 葛维凯 《郑州航空工业管理学院学报（社会科学版）》 2022年第6期58-63,共6页
真实性、全面性、准确性是企业合规考察报告的基本品格。“合规腐败”与“监管失职”是合规考察报告出具活动中的主要风险。制度风险理论要求,企业合规考察报告品格的塑造应形成对制度的依赖。从“对事规制”和“对人规制”两个维度出发... 真实性、全面性、准确性是企业合规考察报告的基本品格。“合规腐败”与“监管失职”是合规考察报告出具活动中的主要风险。制度风险理论要求,企业合规考察报告品格的塑造应形成对制度的依赖。从“对事规制”和“对人规制”两个维度出发,完善合规考察报告本身的监督机制和针对合规监管人履职的监管督促机制,最大限度降低和避免权力滥用、权力怠惰风险,维护第三方机制的运行权威,方能实现合规监管的有效性。 展开更多
关键词 企业合规 合规考察报告 品格 制度塑造
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