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题名互联网企业刑事合规义务识别:分层、复合与技数赋能
被引量：8
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作者
谢澍
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机构
中国政法大学刑事司法学院
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出处
《云南社会科学》
北大核心
2023年第3期131-138,共8页
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基金
中国犯罪学学会2022年度研究课题“涉互联网企业犯罪治理”(项目号:FZXXH2022C08)的阶段性成果。
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文摘
涉案企业合规改革,本质上是为了鼓励更多企业建立健全的“事前”自主合规体系。企业事前自主合规体系建设的前提,在于有效识别刑事合规义务,这也是建构企业刑事合规管理体系的基础。互联网企业根据自身特点,在具体合规义务识别的过程中,应当坚持“分层”与“复合”的识别路径,确保“强制合规义务层级”与“优先合规义务层级”的分层识别,以及在此基础之上,行政合规义务与刑事合规义务、各类刑事合规义务来源的复合识别。互联网企业自主刑事合规体系需要“技数赋能”加以辅助,借助底层技术和数字建模相结合,探索生成式人工智能的介入,形成一套技术化、数字化、可视化的立体识别系统,将合规义务和风险评估嵌入企业日常业务流程,确保合规义务识别更加高效和准确。
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关键词
企业合规
事前自主合规
合规义务识别
分层复合
技数赋能
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Keywords
Enterprise Compliance
Independent Compliance in Advance
Identification of Compliance Obligation
Layering and Compounding
Digital Technology Empowerment
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分类号
D915.3
[政治法律—诉讼法学]
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