合规义务进入董事义务体系的公司法路径 被引量：24

1

作者 汪青松 宋朗 《北方法学》 CSSCI 北大核心 2021年第4期77-89,共13页

在董事义务体系中纳入合规义务,有效发挥合规义务对董事及公司行为的指引和校正作用,是《公司法》新一轮修改亟须完成的一项重要任务。合规义务进入董事义务的可能路径有二:一是借由信义义务引入,二是独立于信义义务。路径一可以通过扩... 在董事义务体系中纳入合规义务,有效发挥合规义务对董事及公司行为的指引和校正作用,是《公司法》新一轮修改亟须完成的一项重要任务。合规义务进入董事义务的可能路径有二:一是借由信义义务引入,二是独立于信义义务。路径一可以通过扩张现有"忠实+勤勉"的二元信义义务结构实现,也可以通过解释扩大忠实义务或勤勉义务的内涵实现。合规义务和信义义务在履行逻辑上难以兼容,中国语境下使用囊括了合规义务的信义义务对董事进行问责亦有明显缺陷。合规义务与信义义务在法理上存在重要差异,合规义务独立于信义义务有助于发挥合规义务的回应性特质和守法内化功能,并为问责机制设计预留灵活空间。我国应当确立董事合规义务相对于信义义务的独立性,在此基础上为合规义务进入董事义务体系进行多层次、体系化的制度设计,并通过明晰的规则进行制度表达。 展开更多

关键词 合规义务 董事义务 信义义务 忠实义务 勤勉义务 公司法修改

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权利义务关系视角下运动员个人数据的处理及其基本原则——基于《中华人民共和国民法典》《通用数据保护条例》的分析 被引量：14

2

作者 刘韵 《体育科学》 CSSCI 北大核心 2021年第1期21-28,共8页

在“数字体育”背景下,运动员数据处理成为现代体育发展的关键。运动员个人数据的数据主体和数据控制者之间的权利义务分配是运动员数据处理的基础。数据主体权利的扩张和数据控制者义务的强化是《中华人民共和国民法典》和《通用数据... 在“数字体育”背景下,运动员数据处理成为现代体育发展的关键。运动员个人数据的数据主体和数据控制者之间的权利义务分配是运动员数据处理的基础。数据主体权利的扩张和数据控制者义务的强化是《中华人民共和国民法典》和《通用数据保护条例》所遵循的基本价值导向。运动员数据处理的具体建构还应在体育领域行业化和特殊化基础上,遵循合法公平透明原则、目的限制原则、数据最小化原则、准确性原则、存储有限化原则、完整和保密原则,以此厘清运动员和数据控制者在运动员数据处理中的权利义务关系,保障运动员的数据权益。 展开更多

关键词 《中华人民共和国民法典》 《通用数据保护条例》 运动员数据 合规义务

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数据平台个人信息保护的合规义务与路径实施 被引量：9

3

作者 王鹏 《江苏社会科学》 北大核心 2023年第3期140-147,共8页

在加强个人信息保护的大背景下,借助法律规范推进数据平台市场行为合规是必然选择.相较于其他保护路径,合规路径更符合数据平台自身的特征、法律的明确要求以及"守门人"的职责,所以该路径应当成为数据平台个人信息保护义务不... 在加强个人信息保护的大背景下,借助法律规范推进数据平台市场行为合规是必然选择.相较于其他保护路径,合规路径更符合数据平台自身的特征、法律的明确要求以及"守门人"的职责,所以该路径应当成为数据平台个人信息保护义务不可或缺的构成.数据平台个人信息保护合规义务的落实,在法律依据上还存在一定的缺失,这些缺失可能会导致法律监管的失灵、归责原则的偏离以及责任承担的过度延伸.因此,在保持法律监管与适度介入的基础上,应当遵循过错推定责任原则,辅以均衡的责任分配方案,加快风险管理从意识到义务的转换,拉齐个人信息保护水平标准;还应推进通用标准的法律转化,满足判定法律责任承担的技术基准的法治诉求. 展开更多

关键词 数据平台 个人信息保护 合规义务

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网络平台处理个人信息的合规义务及其出罪路径

4

作者 龚文博 《华东政法大学学报》 北大核心 2024年第2期52-66,共15页

数字经济时代的网络平台治理呈现出侵犯个人信息犯罪责任转嫁的平台泛刑化和类推入罪的平台重刑化等趋势,但并未消解平台犯罪的高发态势,反而抑制了平台经济的良性发展。网络平台处理个人信息的刑法规制逻辑应由报应制裁转向合规激励、... 数字经济时代的网络平台治理呈现出侵犯个人信息犯罪责任转嫁的平台泛刑化和类推入罪的平台重刑化等趋势,但并未消解平台犯罪的高发态势,反而抑制了平台经济的良性发展。网络平台处理个人信息的刑法规制逻辑应由报应制裁转向合规激励、由被动整改转向主动预防、由全面合规转向专项合规,引入个人信息合规专项激励机制,实现平台犯罪治理体系的现代化改造。个人信息合规出罪的根据是督促平台履行双重合规义务,包括事前风险评估、事中安全防护、事后应急处置的前置合规义务束和对员工监督管理、防止个人信息泄露的刑事合规义务束。在此基础上,平台尽到前置合规义务则不具有前置违法性;对应刑事合规义务空白则不存在刑事违法性;未违反刑事化的监督管理义务不存在监督管理过错;未违反防止信息泄露的刑事合规义务则不符合拒不履行信息网络安全管理义务罪的构成要件。 展开更多

关键词 个人信息处理 专项合规 合规义务 义务违反说 合规出罪

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人工智能介入董事会的董事义务与责任重释 被引量：6

5

作者 程威 《东北大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2022年第2期100-108,共9页

人工智能介入董事会的现实化运用主要是辅助增强董事会决策模式,人类决策权的主导地位未变,决策的环境生态发生了改变。董事会成员的义务逃避与责任模糊问题随之凸显,传统的信义义务内容与违信责任机制无法准确回应智能算法冲击,需要对... 人工智能介入董事会的现实化运用主要是辅助增强董事会决策模式,人类决策权的主导地位未变,决策的环境生态发生了改变。董事会成员的义务逃避与责任模糊问题随之凸显,传统的信义义务内容与违信责任机制无法准确回应智能算法冲击,需要对该义务体系与责任机制加以重构。对于人工智能介入后的公司法机制更新,一方面,董事会监督义务补强信义义务,协同其具体化的合规义务引入,将有利于实现公司治理绩效及义务履行的持续;另一方面,责任认定的客观化和具体担责主体的厘定将为不利后果追究提供指引。 展开更多

关键词 人工智能 信义义务 董事监督义务 合规义务

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公司法视角下公司合规进入董事义务体系的规则构建

6

作者 徐争 《经济师》 2024年第9期37-38,共2页

从公司内部权力分配规律、董事责任严格化趋势及我国法律实践来看,将合规义务纳入董事义务体系是更为合理的选择。《公司法》应当明确公司合规的要求,并在董事义务中对合规作出更具体的规定。从内涵目标和已有实践来看,董事合规义务可... 从公司内部权力分配规律、董事责任严格化趋势及我国法律实践来看,将合规义务纳入董事义务体系是更为合理的选择。《公司法》应当明确公司合规的要求,并在董事义务中对合规作出更具体的规定。从内涵目标和已有实践来看,董事合规义务可以作为勤勉义务的一部分。公司董事有义务建、完善合规计划与内控机制,并利用该机制对公司经营行为进行监控,及时发现合规风险并进行妥当处置。法律也应当确立合规义务违反的基本标准,并通过设置违反义务的责任促进董事合规义务的履行。 展开更多

关键词 公司合规 合规义务 董事义务 公司治理

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当前德国法律实践中刑事合规措施的意义——一个概览 被引量：2

7

作者 唐志威(译) 《法治现代化研究》 2023年第3期77-86,共10页

“合规”概念在德国法上虽无法律定义,但在实践中却已经十分成熟普遍。在德国实践中,刑事合规不仅涉及预防单位组织体实施犯罪,还致力于避免无端的犯罪怀疑以及最小化企业和管理层所可能面临的制裁。从德国合规实践的历史发展上看,合规... “合规”概念在德国法上虽无法律定义,但在实践中却已经十分成熟普遍。在德国实践中,刑事合规不仅涉及预防单位组织体实施犯罪,还致力于避免无端的犯罪怀疑以及最小化企业和管理层所可能面临的制裁。从德国合规实践的历史发展上看,合规反映了私有化与被规范的自我规制的一般趋势。在德国法上,企业的合规措施可以在构成要件和制裁两个层面对企业及相关自然人产生影响。就此而言,在刑罚与罚款裁量的框架内可以考虑行为主体在实施犯罪行为前与实施犯罪行为后的合规努力,并产生减轻处罚的效果;在个别情况下,甚至可以考虑中止相应的(刑事)程序。然而,由于没有关于刑事合规后果的明确法律规定,实践中也存在司法裁量空间过大、司法判例缺少可预见性等弊端。 展开更多

关键词 刑事合规 自我规制 合规义务 企业犯罪 刑事责任

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董事合规义务的内涵阐释和审查判断标准探究

8

作者 张冰迅 《中国价格监管与反垄断》 2024年第6期53-55,共3页

随着企业合规改革不断深化推进,涉案企业合规向事前合规发展,适逢新《公司法》颁布,作为以公司的组织和行为为规制对象的法规,新《公司法》一改传统以董事忠实、勤勉二分的信义义务体系,规定董事的守法(合规)义务与忠实、勤勉义务并列,... 随着企业合规改革不断深化推进,涉案企业合规向事前合规发展,适逢新《公司法》颁布,作为以公司的组织和行为为规制对象的法规,新《公司法》一改传统以董事忠实、勤勉二分的信义义务体系,规定董事的守法(合规)义务与忠实、勤勉义务并列,董事的合规义务在实践和理论上都有其存在的必要性。董事合规义务由自身守法义务和公司合规监督义务两部分组成,其中,董事合规监督义务包括建立合规体系、保障合规体系运行以及公司违规补救的义务。相应地,履行上述义务的审查判断标准,结合比较法研究和案例的分析,应确立融入商业判断规则的合规监督体系设立审查判断标准,以红旗信号为视角的合规监督体系运行审查判断标准,以调查补救措施的充分性为标准的合规补救审查判断标准。 展开更多

关键词 企业合规 董事 合规义务 内涵 判断标准

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政府数据开放平台中个人信息的处理困境及治理对策 被引量：2

9

作者 陈祥玲 胡峰 《情报科学》 北大核心 2023年第6期125-135,共11页

【目的/意义】国家是最大的个人信息处理者。本文剖析我国政府数据开放平台处理个人信息的合规应然义务和具体实践,旨在指引其合规地处理个人信息,提高隐私保护水平。【方法/过程】通过调研137个政府数据开放平台的个人信息保护政策文本... 【目的/意义】国家是最大的个人信息处理者。本文剖析我国政府数据开放平台处理个人信息的合规应然义务和具体实践,旨在指引其合规地处理个人信息,提高隐私保护水平。【方法/过程】通过调研137个政府数据开放平台的个人信息保护政策文本,对其进行自下而上的扎根理论编码,并采用内容分析法构建35个副范畴、9个主范畴,具体从告知内容、信息安全管理和个人信息权益保障3个维度对政府数据开放平台在个人信息处理方面的问题进行扫描。【结果/结论】根据扫描结果,分析并提出针对性的因应对策:增强告知处理个人信息内容的合规性;加强平台的信息安全管理建设;保障信息主体的个人信息权益。【创新/局限】本文从实证角度分析了政府数据开放平台的个人信息处理困境,并提供了相应的对策,但对政府处理个人信息的过程描述不够全面,具有一定的局限性。 展开更多

关键词 政府数据平台 个人信息处理 合规义务 困境 对策

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企业知识产权合规及实现路径 被引量：1

10

作者 张文妍 沈世娟 《常州工学院学报（社会科学版）》 2023年第4期110-117,共8页

长期以来,企业知识产权“贯标”仅注重内部制度标准化构建,忽视了运行监控和风险防范。知识产权合规的提出和践行,是市场主体履行知识产权保护义务的升级。企业知识产权合规建设以风险管控为目的,以责任自觉承担为导向,是一种自我规范... 长期以来,企业知识产权“贯标”仅注重内部制度标准化构建,忽视了运行监控和风险防范。知识产权合规的提出和践行,是市场主体履行知识产权保护义务的升级。企业知识产权合规建设以风险管控为目的,以责任自觉承担为导向,是一种自我规范、监督、调节、纠正的体系机制建设。一方面,需加强企业内部资源管理、风险防控、违规举报与问责等机制建设,提升企业自身知识产权合规水平;另一方面,需加强外部谦抑性、信用惩戒和第三方监督评估等机制建设,鼓励企业知识产权合规建设,内外机制共同发挥作用,促进企业知识产权合规运行和创新发展。 展开更多

关键词 知识产权合规 合规义务 风险防控 谦抑性 信用惩戒

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刑事合规视域下企业腐败治理研究 被引量：1

11

作者 覃慧媛 邓炜辉 墙璐璘 《南宁师范大学学报（哲学社会科学版）》 2023年第5期70-77,共8页

刑事合规制度在理论上具有事前预防的有效性与事后减责的优越性,并且在实践中也能有效回应国际发展与国内变化的趋势,能够为多样化的企业腐败犯罪,如财产型腐败、职权型腐败和秩序型腐败提供有效治理方案。刑事合规制度在治理企业腐败... 刑事合规制度在理论上具有事前预防的有效性与事后减责的优越性,并且在实践中也能有效回应国际发展与国内变化的趋势,能够为多样化的企业腐败犯罪,如财产型腐败、职权型腐败和秩序型腐败提供有效治理方案。刑事合规制度在治理企业腐败的具体路径上需分三个层次:一是在企业内部建立合规部门,并建立第三方监管机制;二是在相关法律法规中增设合规义务与单位过失犯罪,从而实现正反两方面的合规激励;三是在定罪量刑中将刑事合规作为企业出罪的依据和刑罚的替代措施。 展开更多

关键词 刑事合规 治理逻辑 腐败类型 合规义务 替代措施

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“回应型”公司合规的治理结构和发展路径 被引量：1

12

作者 陈熹 《企业经济》 北大核心 2023年第5期140-150,共11页

我国公司合规制度在外源式、行政主导式的发展模式下产生了监管依赖、合规形式化与公司责任变相扩张等问题。合规的本质不是公司免责的形式工具,而是公司治理上的改革和实践,需要“外部行为规范的内生化建构+治理权的外部化转移”的双... 我国公司合规制度在外源式、行政主导式的发展模式下产生了监管依赖、合规形式化与公司责任变相扩张等问题。合规的本质不是公司免责的形式工具,而是公司治理上的改革和实践,需要“外部行为规范的内生化建构+治理权的外部化转移”的双向作用。回应型规制理论能为合规制度的良性发展提供参考路径:在公司治理结构中,要有效配置合规职权并压实公司成员的合规义务;在合规监管立法与执法中,要秉持回应型法权关系的协商互信原则,合理运用规制升级策略与多元主体的规制授权措施;在政府监管、市场行业监督、公司治理自律三者的互动反馈与合力共治中,要促成合规监管与合规治理的内外结合。 展开更多

关键词 公司合规 治理结构 合规义务 回应型规制

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智能投顾的信义义务:中国实践和制度重塑 被引量：3

13

作者 刘文 蒋昇洋 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2021年第12期16-31,共16页

我国智能投顾在运行实践中呈现出投资顾问色彩趋弱、投资者信息画像同质化严重、信息披露全面性缺失等问题。针对上述实践中的弊病,亟需从制度上寻求破解之道。传统信义义务法律制度框架无法有效的解决实践问题中所内蕴的利益冲突和智... 我国智能投顾在运行实践中呈现出投资顾问色彩趋弱、投资者信息画像同质化严重、信息披露全面性缺失等问题。针对上述实践中的弊病,亟需从制度上寻求破解之道。传统信义义务法律制度框架无法有效的解决实践问题中所内蕴的利益冲突和智能投顾运营平台未勤勉尽职的制度难点。我国可从事前、事中和事后三个维度进行智能投顾信义义务的制度重塑。事前的资质获取、算法合规性测试、算法代码和测试结果的报备指向于信义义务的谨慎性要求;事中的信息披露和信息收集指向于信义义务的忠实性要求;事后的算法稳健性维护、异常警示系统的运行、信息更新和回访机制的运行指向于信义义务的尽责性要求。 展开更多

关键词 智能投顾 信义义务 合规义务 忠实义务 监督义务

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《个人信息保护法》下网络平台的地位和责任构造

14

作者 孙靖洲 《中国人民大学学报》 北大核心 2023年第6期117-131,共15页

平台在内容收集和传播环节上的自主性决定了它属于《个人信息保护法》下的信息处理者,而相应的合规义务不仅会侵害内容发布者的合法权益,减损信息自由传播效率和公众言论自由,还有可能颠覆平台的商业模式。应当正确认识平台信息处理者... 平台在内容收集和传播环节上的自主性决定了它属于《个人信息保护法》下的信息处理者,而相应的合规义务不仅会侵害内容发布者的合法权益,减损信息自由传播效率和公众言论自由,还有可能颠覆平台的商业模式。应当正确认识平台信息处理者和网络服务提供者的双重身份,避免采取任何一种全无或全有的责任适用方式。在由典型的网络服务提供者和典型的信息处理者作为两端的类型光谱上,根据平台对内容收集和传播的自主性,将其分为信息处理受托者、类信息处理者和非典型信息处理者,分别配置责任范围,并以过错推定责任作为激发其履行个人信息保护义务的动力,兑现我国高水平保护个人信息的承诺。 展开更多

关键词 《个人信息保护法》 网络平台 合规义务 《通用数据保护条例》

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文书公布中未成年人个人信息披露合规风险及其对策——以358份文书为例

15

作者 卢政超 肖冬梅 《高校图书馆工作》 2023年第2期1-9,共9页

数字法治时代,裁判文书网上公布过程中不合规披露的未成年人个人信息传播迅速、影响深远,研究文书公布中的未成年人个人信息披露合规风险,可为未成年人个人信息保护提供对策。通过研究文书公布中未成年人个人信息披露合规制度的构成,检... 数字法治时代,裁判文书网上公布过程中不合规披露的未成年人个人信息传播迅速、影响深远,研究文书公布中的未成年人个人信息披露合规风险,可为未成年人个人信息保护提供对策。通过研究文书公布中未成年人个人信息披露合规制度的构成,检视现行文书公布中不合规现象,分析裁判文书公布主体的未成年人个人信息披露合规困境,发现当前文书公布中存在信息脱敏不到位、信息公开不合规的风险。基于对不合规原因的分析和总结,文章回应文书公布中未成年人个人信息披露与保护的需求,提出完善文书公布中未成年人个人信息披露合规制度、落实文书公布中未成年人个人信息披露合规义务等对策。 展开更多

关键词 未成年人个人信息 文书公布 个人信息披露 个人信息保护 合规义务

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系统论下刑事合规的作用机理 被引量：3

16

作者 赵炜佳 《深圳社会科学》 2021年第5期118-127,共10页

系统论具有整合、适应与手段三要素,与之契合的分别是国家赋予企业刑事化的合规义务、企业在经营管理中遵守《刑法》法定犯罪名的引证罪状之规范、国家对企业在程序法和实体法两个维度的刑事法激励,这是刑事合规的三个要素内容。在风险... 系统论具有整合、适应与手段三要素,与之契合的分别是国家赋予企业刑事化的合规义务、企业在经营管理中遵守《刑法》法定犯罪名的引证罪状之规范、国家对企业在程序法和实体法两个维度的刑事法激励,这是刑事合规的三个要素内容。在风险社会语境下,应容许企业在适度范围内创设风险,给予企业通过证明自身合规制度、内控体系的完备来换取宽宥处罚的空间。对企业而言,通过被允许的风险与风险降低、保证人义务与结果回避义务、信赖原则与管理过失责任等刑法理论发挥阻却不法和有责的功能,刑事合规是企业面临刑事追诉时的积极抗辩事由;对国家而言,刑事合规通过促进企业治理的模式转型,实现国家引导企业自主预防犯罪。就路径的具体建构而言,在程序法维度,检察机关要主动调查企业实际状况,评估刑事司法程序对企业生产经营的影响,同时积极开展释法说理,利用检察建议等形式督促企业完善合规制度,开展合规培训,努力完善公司的结构性治理,在企业认罪认罚后,检察机关可作出不起诉或缓起诉决定;在实体法维度,法院在审判阶段对企业进行量刑时,应酌情予以从轻、减轻、或者免除处罚。从应然角度来看,这种酌定量刑情节应当上升为法定量刑情节。总之,刑事合规是通过法治为优化营商环境保驾护航,旨在将刑事手段对企业的不利影响降到最低,是“国家治理体系与治理能力现代化”理念在刑事法领域纵深发展的理论和实践契机。 展开更多

关键词 刑事合规系统论 合规义务 引证罪状 合作治理

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ISO 37301《合规管理体系》与央企合规管理办法的比较 被引量：1

17

作者 周鋡 王培勋 《质量与认证》 2022年第8期52-54,共3页

2021年,ISO组织发布了ISO 37301:2021《合规管理体系——要求及使用指南》。2022年,国资委发布了《中央企业合规管理办法(公开征求意见稿)》。两份重磅文件先后发出,对于企业的合规管理有着重要的指引,尤其对于中央企业。2022年为中央... 2021年,ISO组织发布了ISO 37301:2021《合规管理体系——要求及使用指南》。2022年,国资委发布了《中央企业合规管理办法(公开征求意见稿)》。两份重磅文件先后发出,对于企业的合规管理有着重要的指引,尤其对于中央企业。2022年为中央企业的合规强化年,如何将国际通行标准与央企相关管理要求相结合,是合规强化年中的重要工作之一。 展开更多

关键词 ISO 37301 央企合规管理 合规义务 合规监督

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三辨合规义务

18

作者 胡国辉 《企业家》 2022年第12期41-43,共3页

对合规义务进行泛化或者扩大化解释,可能损害合规管理的有效性。在合规管理中,合规义务是一个核心概念。ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》国际标准(对应GB/T 35770中国国家标准)将“合规”定义为“履行组织的全部合规义务”。从... 对合规义务进行泛化或者扩大化解释,可能损害合规管理的有效性。在合规管理中,合规义务是一个核心概念。ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》国际标准(对应GB/T 35770中国国家标准)将“合规”定义为“履行组织的全部合规义务”。从合规义务出发,企业履行合规义务即合规,未履行合规义务即不合规,履行合规义务中的不确定性即为合规风险,当这种不确定性变成事实时,即发生了合规风险事件。企业为保证合规义务得到履行而进行的管理就是合规管理。 展开更多

关键词 合规管理 中国国家标准 合规风险 合规义务 使用指南 不确定性 国际标准 不合规

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企业如何建立环境管理体系探微 被引量：2

19

作者 黄德 《低碳世界》 2021年第5期303-304,共2页

为解决现代企业发展过程的内部管理效率等问题,本文对企业环境管理体系的构建进行研究,提出以企业效益为核心的环境管理体系构建原则,强调环境管理体系的覆盖范围、实施程序、组织规模等相关内容,以期能够为现代企业环境管理提供参考。

关键词 环境管理 相关方 合规义务 环境因素

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个人信息保护合规义务简要分析

20

作者 杨振煜团队 杨振煜 白宇思 《中关村》 2020年第10期88-90,共3页

当前,大数据产业正直活跃发展期。5G以大带宽,低时延,广连接等特点,带给大数据爆发性增长与行业应用繁荣的同时放大数据保护合规风险。为促进发展与保证安全,国家数据保护合规及监管体系建快速推进。近年来,国内数据合规——个人信息保... 当前,大数据产业正直活跃发展期。5G以大带宽,低时延,广连接等特点,带给大数据爆发性增长与行业应用繁荣的同时放大数据保护合规风险。为促进发展与保证安全,国家数据保护合规及监管体系建快速推进。近年来,国内数据合规——个人信息保护合规相关重要法规制度及建设进程。 展开更多

关键词 个人信息保护 数据保护 合规风险 大数据 爆发性增长 监管体系 简要分析 合规义务

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