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题名企业合规不起诉制度本土化的可能及限度
被引量：90
- 1
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作者
刘少军
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机构
安徽大学法学院
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出处
《法学杂志》
CSSCI
北大核心
2021年第1期51-65,共15页
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基金
2017年国家社科基金一般项目“以审判为中心视角下重构侦诉审关系研究”(项目编号:17BFX061)的阶段性成果
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文摘
从域外经验看,企业合规不起诉制度在强制企业完善合规体系、及时弥补损失、稳定市场秩序、优化营商环境等方面具有重要意义。借鉴域外的企业合规不起诉制度并对其进行本土化改造,不仅在法经济学上具有理论可能,而且从当前的法治发展成果看,也具备制度可能和实践可能。企业合规不起诉制度在我国的本土化应当有其限度,即采用狭义不起诉的一元制模式,以刑事和行政法律规范体系的完善为前提,适用对象严格限定为单位犯罪而非自然人犯罪,且只有在认定单位犯罪事实的证据达到刑事证明标准的情况下,在审查起诉阶段适用。
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关键词
企业合规
单位犯罪
合规不起诉制度
本土化
限度
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Keywords
corporate compliance
unit crime
compliance non-prosecution system
localization
limit
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分类号
D915.3
[政治法律—诉讼法学]
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题名企业合规不起诉制度在司法实践中的适用
- 2
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作者
徐澄茵
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机构
青岛大学
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出处
《合作经济与科技》
2023年第14期182-185,共4页
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文摘
目前,企业合规不起诉制度在司法实践中不论于企业自身经营还是社会整体利益提升都发挥积极作用,体现合规不诉制度的现实价值。本文主要围绕合规不起诉制度的基本原理以及制度价值,结合在我国司法领域的适用,分析合规不起诉制度在我国司法实践过程中存在的适用局限、监督困难等问题,并提出相应的制度完善措施,以实现对企业经济利益和社会营商环境最大限度的保护。
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关键词
合规不起诉制度
合规治理
司法应用
第三方监管
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分类号
D9
[政治法律—法学]
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题名企业视角下合规不起诉制度的管理体系构建
- 3
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作者
安进飞
韩笑苏
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机构
安顺供电局计
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出处
《企业改革与管理》
2023年第20期51-55,共5页
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文摘
企业合规不起诉制度已在最高人民检察院的推动下开始试点并有全面推广之势。在此背景下,基于合规风险的有效识别与防控、企业责任的切割、危机处理以及增强企业市场竞争力等因素考量,企业有必要围绕合规不起诉制度构建对应的管理体系。管理体系的构建应当围绕事前、事中、事后三个维度开展。在事前对合规风险进行识别并确定处理流程;事中对已识别的合规风险和未识别的合规风险予以区分并分别处理,且结合现行的企业合规不起诉制度争取有利处理结果;事后通过内部制裁、复盘反馈、迭代升级已识别合规风险清单的方式完善企业的合规管理制度,并最终形成闭环的、自我升级的管理体系。
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关键词
企业
合规不起诉制度
管理体系
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
F272
[政治法律—法学]
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题名刑事合规背景下律师业务的新动向
- 4
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作者
杨璇
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机构
安徽大学法学院
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出处
《四川职业技术学院学报》
2022年第3期67-72,80,共7页
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文摘
近年来,刑事合规制度以认罪认罚从宽制度为依托得以迅速发展。刑事合规业务作为律师业务的新蓝海,在现阶段,律师可以两种不同的身份参与其中,第一种是作为第三方机构成员,此时律师将发挥类似于破产管理人的作用;第二种是作为企业的委托人或辩护人,其工作重点是为目标企业提供一套完整、可行的合规机制,并在其不幸涉诉时,依据合规实践,维护其合法权益。
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关键词
刑事合规
单位责任制度
合规不起诉制度
合规计划
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Keywords
criminal compliance
unit responsibility system
compliance non prosecution system compliance plan
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分类号
DF6
[政治法律—刑法学]
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题名企业合规不起诉制度研究
被引量：218
- 5
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作者
陈瑞华
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机构
北京大学
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出处
《中国刑事法杂志》
CSSCI
北大核心
2021年第1期78-96,共19页
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文摘
为加强对民营企业的司法保护,发挥社会综合治理职能,一些地方检察机关启动了企业合规不起诉制度的改革探索,将企业合规激励机制引入公诉制度之中,使之成为对涉嫌犯罪的企业加以宽大刑事处理的主要依据。要继续发挥这一改革产生积极的效果,确保企业实施有效的合规管理体系,需要解决这一制度与相关诉讼制度的配套和衔接问题,调整这一制度的适用对象,选择适当的合规监管方式,发布有效的专项合规管理指引,强化合规不起诉在适用中的公开性和透明度。唯有如此,才能对检察机关的自由裁量权做出适当的规范,切实发挥这一制度在预防企业犯罪、加强企业自我监管、实现企业依法依规经营等方面的作用。
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关键词
企业合规不起诉制度
附条件不起诉
合规考察
合规监管
合规指引
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
D926.3
[政治法律—法学]
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题名重罪案件中适用企业合规不起诉制度研究
- 6
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作者
张吉喜
郑达
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机构
西南政法大学刑事司法实证研究中心
西南政法大学法学院
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出处
《河南社会科学》
北大核心
2024年第3期20-29,共10页
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基金
国家社会科学基金2022年度后期资助项目“逮捕社会危险性条件评估研究”(22FFXB020)
重庆市研究生科研创新项目“涉案企业合规考察程序启动机制研究”(CYB23167)。
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文摘
企业合规不起诉制度作为合规制度体系中的程序出罪模式,是企业合规激励机制的重要组成部分。对部分涉重罪案件的企业尝试运用企业合规不起诉制度予以出罪,这既是企业合规不起诉制度和企业犯罪特征的要求,也是推进诉源治理和中国企业参与国际竞争的需要。然而不容忽视的是,重罪案件中企业合规不起诉制度的适用在我国仍存在若干程序性机制障碍和“双不起诉”的争议。应当在确立检察机关对于企业合规不起诉改革主导责任的基础上,适时推动改革在立法层面的合法性支撑,建立合理的企业与自然人二元化归责体系,同时落实重罪案件企业合规改造中检察机关的监督审查职责,充分发挥检察机关能动履职精神。
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关键词
企业合规改革
重罪案件
企业合规不起诉制度
诉源治理
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Keywords
Enterprise Compliance Reform
Felony Cases
Corporate Compliance Non-prosecution System
Source Governance
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分类号
D9
[政治法律—法学]
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题名轻罪治理背景下企业合规不起诉制度的应用研究
- 7
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作者
胡莹莹
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机构
福建农林大学
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出处
《楚天法治》
2024年第10期0091-0093,共3页
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文摘
随着时代的发展,我国进入了轻罪时代,却面临着企业犯罪日益严峻的困境。为塑造新的营商环境,保护企业,带动经济的发展,我国引进了合规制度并适用于刑事领域,即由检察机关主导的企业合规不起诉制度。该制度作为我国的出罪模式之一,自2020年开展企业合规改革试点以来,出现了一些不足之处。基于此,拓展企业合规不起诉制度的应用路径可以从以下两个方面进行:首先,通过在企业合规改革试点中适当将企业合规不起诉制度适用于大中型企业,以及针对性地区分企业责任与个人责任。其次,加强适用“应侦查机关邀请而开启提前介入”程序,以及创新适用“合规”个案介入模式等,对检察机关充分行使提前介入侦查权。
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关键词
轻罪治理
出罪模式
企业合规不起诉制度
检察机关主导
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分类号
D
[政治法律]
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题名数据安全视野下企业合规的行刑衔接问题研究
- 8
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作者
刘期湘
幸珂岚
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机构
湖南工商大学法学院
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出处
《河南理工大学学报（社会科学版）》
2024年第4期8-15,共8页
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基金
湖南省研究生科研创新项目重点项目(CX20221134)。
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文摘
数据安全领域主要有行政处罚和刑罚两种治理方式。两法衔接直接影响企业数据安全的治理成效。企业合规改革的不断推进,加剧了数据领域行刑衔接问题,主要表现为实体法和程序法界分规则不清、监管措施与移送动力缺失以及合规整改中行政机关承担法律职责不明。为助力企业数据安全合规的高效运行,加大企业数据安全领域的风险防范力度,有关部门应在明确数据安全行刑衔接基础法律问题的前提下,确立行政机关在企业合规第三方机制中的主导作用,同时,落实对涉案企业的行政从宽处罚,进一步健全行刑“双向衔接”机制,回应企业数据安全合规的现实需求。
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关键词
数据安全
行刑衔接
企业刑事合规不起诉制度
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Keywords
data security
execution connection
corporate criminal compliance non-prosecution system
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分类号
D923
[政治法律—民商法学]
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题名检察机关涉案企业合规改革浅议
- 9
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作者
苏杰
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机构
天津市南开区人民检察院
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出处
《山西省政法管理干部学院学报》
2023年第3期49-54,共6页
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文摘
近年来,由于合规风险意识淡薄,企业缺乏合规风险的评估与预判能力,中国企业被卷入国际合规风险的竞争案例频发,对我国企业发展造成了巨大影响,构建适合我国国情和企业发展的企业合规制度势在必行。由于企业合规不起诉制度尚未立法,如何做到与现有法律制度既有借鉴又有区别,建立切实可行的企业合规考察验收标准,是目前企业合规改革的重点问题。文章对检察机关企业合规改革的现状进行梳理、总结检视,有助于推动改革试点工作的进一步发展完善。
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关键词
企业合规
企业合规不起诉制度
认罪认罚从宽制度
检察建议
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分类号
DF83
[政治法律—法学]
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题名论我国企业合规不起诉制度适用的困境与解决对策
- 10
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作者
尹若璇
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机构
黑龙江大学
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出处
《楚天法治》
2023年第23期103-105,共3页
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文摘
随着经济全球化的不断加深,为了更好地预防和治理企业犯罪,我国开启了对企业合规不起诉这一制度的改革和探索.企业合规不起诉制度实际上是一种刑事激励措施,经过近些年的不断探索,当前企业合规制度已进入“深水区”.通过分析最高检发布的典型案例,发现当前面临着刑事合规理念出现偏离,适用对象发生错位等现实困境亟待解决.因此,需要厘清适用对象、合规有效性等问题,建构符合我国实际的企业合规不起诉制度,并完善相关的诉讼配套衔接制度,更好地保护企业合法权益.
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关键词
企业合规不起诉制度
适用对象
合规有效性
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分类号
D
[政治法律]
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题名论企业刑事合规不起诉制度中国化困境之破除
被引量：2
- 11
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作者
叶秀雄
李小龙
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机构
广东雄远律师事务所
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出处
《岭南学刊》
2022年第1期90-97,共8页
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文摘
企业刑事合规不起诉制度源于域外立法例,移植到我国刑事司法实践中,与我国现存刑事理论、刑事制度产生了一定冲突。该制度在中国化过程中突显了三大问题:刑事合规不起诉制度所对应基础刑事理念的缺失问题、刑事合规不起诉制度与我国现存刑事法律制度的衔接问题、企业有效刑事合规计划的评价标准与具体内容问题。今后应在以下三方面推进企业有效刑事合规计划:在刑事理念构建上,应以刑法积极一般预防理论为基石,以涉案企业和检察机关的触发战略策略合作为背景,解决单位犯罪的组织责任承担问题;在适用程序中,检察机关应当提前启动合规程序,独立于认罪认罚从宽制度而设置适当的考验期,并选聘独立的第三方合规监管人;在合规计划制定上,应当统一合规计划的有效性标准以及具体内容。
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关键词
刑事合规不起诉制度
刑法积极一般预防理论
合规考验期
刑事合规计划
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分类号
D925.2
[政治法律—诉讼法学]
D926.3
[政治法律—法学]
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题名企业刑事合规不起诉制度的法理学分析
- 12
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作者
陈锡林
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机构
湖南建设投资集团有限责任公司
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出处
《中国科技投资》
2022年第30期98-100,共3页
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文摘
企业刑事合规不起诉制度是一种用于企业犯罪司法治理制度,这项制度最早由美国提出,之后被世界上许多国家借鉴和吸收。我国对这项制度的运用尚处于探索阶段,将该项制度用于企业管理中能够有助于企业内部治理和风险管控,有助于落实宽松与严谨相平衡的刑事制度,从而有效提高司法诉讼效率,节省司法资源。当前我国的企业刑事合规不起诉制度主要采取检察官自由裁决衡量方式,然后附加不起诉条件。本文首先阐述了我国企业的现状及法律依据,明确了该项制度对我国企业的基本价值,然后分析了我国的刑事合规不起诉制度主要存在法律依据欠缺、制度构建不完善、实体法与程序法构建不到位等问题,最后针对这些问题提出相应的解决措施,以促进企业刑事合规不起诉制度适合我国企业发展的实际情况,起到规范和促进企业发展的作用。
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关键词
企业刑事合规不起诉制度
法理学
程序
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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