分头监管还是合并监管：食品安全中的组织经济学 被引量：22

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作者 李军林 姚东旻 +1 位作者 李三希 王麒植 《世界经济》 CSSCI 北大核心 2014年第10期165-192,共28页

食品安全取决于厂商在原材料、卫生条件等不同维度上的投入,由于信息不对称,政府监管成为解决厂商道德风险的重要手段。食品生产技术的高度分工(如生物性、化学性和物理性的技术要求),导致政府的监管机构也必须形成相应的技术部门与之... 食品安全取决于厂商在原材料、卫生条件等不同维度上的投入,由于信息不对称,政府监管成为解决厂商道德风险的重要手段。食品生产技术的高度分工(如生物性、化学性和物理性的技术要求),导致政府的监管机构也必须形成相应的技术部门与之对应。这些来自于技术差异而天然分化出的监管部门应该进行独立分头监管,还是实施统一决策的合并监管呢?本文基于中国现实情况,从监管效力的角度,采用静态三方博弈的框架对分头监管与合并监管的优劣进行比较。总体来看:合并监管在减少食品安全事故发生概率和规范厂商行为层面均优于分头监管。最后,通过对监管转型的研究,本文认为可以通过两步转型和分行业先后转型的方式,降低监管方式转型对社会总福利的负效应。 展开更多

关键词 分头监管 合并监管 纳什均衡 监管效力

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多元化金融集团监管的模式研究 被引量：7

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作者 王晔 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2003年第1期26-31,共6页

多元化金融集团复杂的内部结构和持股关系 ,以及其特殊的风险特征使得传统的分业监管体制面临挑战。从集团的层次上对金融集团进行合并监管是近年来各国监管当局及国际金融组织不断探索的监管模式 ,这一趋势的发展为我国对多元化金融集... 多元化金融集团复杂的内部结构和持股关系 ,以及其特殊的风险特征使得传统的分业监管体制面临挑战。从集团的层次上对金融集团进行合并监管是近年来各国监管当局及国际金融组织不断探索的监管模式 ,这一趋势的发展为我国对多元化金融集团的监管提供了重要的参考依据。 展开更多

关键词 多元化金融集团 金融监管 合并监管 分业监管 资本充足率 管理人员 发达国家

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跨国银行的合并监管及对我国的启示——加入WTO后外资银行监管方式探讨 被引量：2

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作者 蒋庆华 张信军 《西南金融》 2000年第9期25-27,共3页

关键词 跨国银行 合并监管 外资银行 监管方式 中国

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加入WTO后我国外资银行监管面临的挑战 被引量：1

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作者 张龙 《北方经贸》 2002年第12期94-95,共2页

中国成为WTO正式成员后 ,更多的跨国银行进入国内的金融市场 ,跨国银行的经营特点以及我国在外资银行监管上的不足 ,使得我国的外资银行监管面临新的挑战。作者就如何借鉴国际银行监管的优秀成果和经验 ,结合本国国情 ,构建我国的外资... 中国成为WTO正式成员后 ,更多的跨国银行进入国内的金融市场 ,跨国银行的经营特点以及我国在外资银行监管上的不足 ,使得我国的外资银行监管面临新的挑战。作者就如何借鉴国际银行监管的优秀成果和经验 ,结合本国国情 ,构建我国的外资银行监管体系提出了宝贵意见。 展开更多

关键词 外资银行 中国 入世 WTO 金融监管 跨国银行监管 《巴塞尔协议》 合并监管 电子银行

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我国地方政府债务合并监管研究

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作者 崔竹 刘志洋 陈昀璐 《行政管理改革》 北大核心 2024年第5期68-76,共9页

稳步推进地方政府法定债务和隐性债务合并监管是党中央的重大决策部署。当前我国地方政府债务短期流动性风险较高。但是地方政府法定债务和隐性债务分别监管模式在债务管理体制机制、债务风险防范化解机制、债务融资自律约束机制等方面... 稳步推进地方政府法定债务和隐性债务合并监管是党中央的重大决策部署。当前我国地方政府债务短期流动性风险较高。但是地方政府法定债务和隐性债务分别监管模式在债务管理体制机制、债务风险防范化解机制、债务融资自律约束机制等方面存在不统一问题,难以从整体上有效识别和防范债务风险,难以遏制地方政府盲目举债。建议探索建立统一规范的长效监管机制,推进隐性债务与法定债务在债务管理体制、债务风险防范化解机制和债务融资自律机制等方面统一规则、合并监管,有效防范化解地方政府债务风险。 展开更多

关键词 地方政府 法定债务 隐性债务 合并监管 风险防范

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地方政府债务合并监管的实践与探索

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作者 刘雨萌 纪东 《审计月刊》 2024年第6期36-39,共4页

本文旨在以湖北省地方政府债务情况为研究基点,结合近年来研究型审计开展情况,系统分析湖北省债务现状以及存在的问题,从审计视角提出核查隐性债全面性和化解真实性、整合优化债务审计方式、优化地方财政预算、健全审计制度的湖北省地... 本文旨在以湖北省地方政府债务情况为研究基点,结合近年来研究型审计开展情况,系统分析湖北省债务现状以及存在的问题,从审计视角提出核查隐性债全面性和化解真实性、整合优化债务审计方式、优化地方财政预算、健全审计制度的湖北省地方债务风险防控路径,做实研究型审计在地方政府债务合并监管的湖北探索。 展开更多

关键词 研究型审计 政府债务 合并监管

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中国审计学会专题研讨会综述

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作者 曾小林 郭旭 王慧 《审计研究》 北大核心 2024年第1期152-160,共9页

2023年12月,中国审计学会召开了“地方政府融资平台治理与审计”“政府投资基金管理及其审计”和“地方政府债务合并监管与审计”合作研究课题成果汇报交流暨专题研讨会。与会人员就当前地方政府融资平台治理、政府投资基金管理和地方... 2023年12月,中国审计学会召开了“地方政府融资平台治理与审计”“政府投资基金管理及其审计”和“地方政府债务合并监管与审计”合作研究课题成果汇报交流暨专题研讨会。与会人员就当前地方政府融资平台治理、政府投资基金管理和地方政府债务合并监管中存在的问题,以及审计如何发挥监督作用等进行了深入探讨,形成了许多共识。现将主要观点综述如下,供参考。 展开更多

关键词 中国审计学会 地方政府债务 地方政府融资平台 课题成果 政府投资基金 汇报交流 合并监管 研讨会综述

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地方政府债务合并监管下审计工作的若干思考

8

作者 张骥 《商业会计》 2023年第14期44-47,共4页

优化地方政府债务风险管理是推进现代预算制度改革和国家治理现代化的重要任务,合并监管是新时期做好地方政府债务监督管理的重要举措。在这一背景下,面对地方债审计的困境,需要不断明晰被审计范围,利用大数据等新一代信息技术,采取合... 优化地方政府债务风险管理是推进现代预算制度改革和国家治理现代化的重要任务,合并监管是新时期做好地方政府债务监督管理的重要举措。在这一背景下,面对地方债审计的困境,需要不断明晰被审计范围,利用大数据等新一代信息技术,采取合并审计等新模式,重点核查隐性债全面性和化解真实性,并为地方政府债务合并监管提供必要的风险预警与控制。 展开更多

关键词 地方债 合并监管 审计 合规管理

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论外资银行监管

9

作者 吴文劲 《湖北农村金融研究》 1998年第6期39-41,共3页

随着我国外资金融机构不断增加,外资金融机构的监管也日益成为为国人所关心的热门话题。冷静分析国际银行监管动态及发展趋势,认真研究我国对外资银行监管的基本思路、具体对策及措施,具有十分重要的现实意义。一综观十多年来国际银行... 随着我国外资金融机构不断增加,外资金融机构的监管也日益成为为国人所关心的热门话题。冷静分析国际银行监管动态及发展趋势,认真研究我国对外资银行监管的基本思路、具体对策及措施,具有十分重要的现实意义。一综观十多年来国际银行业发展的整体走势和各国金融监管当局对跨国银行的监管动态,大体呈现如下特征:A.市场准入条件始终是国际银行业监管的首要问题。 展开更多

关键词 外资银行引进 外资银行监管 对外资金融机构 国际银行监管 银行业监管 金融监管当局 中央银行 合并监管 跨国银行 外国银行

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国际银行业监管:趋势与启示

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作者 熊良俊 《经济研究参考》 1996年第J2期42-49,共8页

90年代可以说是国际银行业发展的多事之秋。1991年,国际商业信贷银行关闭;1994年。

关键词 国际银行业 外资银行引进 非现场检查 金融监管当局 境外中资金融机构 合并监管 外国银行 银行集团 国际商业信贷银行 启示

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中国审计学会召开“地方政府融资平台治理与审计”“政府投资基金管理及其审计”和“地方政府债务合并监管与审计”合作研究课题成果汇报交流暨专题研讨会

11

《审计研究》 北大核心 2024年第1期F0003-F0003,共1页

2023年12月23日和24日,中国审计学会采取线上与线下相结合的方式先后召开了“地方政府融资平台治理与审计”“政府投资基金管理及其审计”和“地方政府债务合并监管与审计”合作研究课题成果汇报交流暨专题研讨会。会上,合作课题研究报... 2023年12月23日和24日,中国审计学会采取线上与线下相结合的方式先后召开了“地方政府融资平台治理与审计”“政府投资基金管理及其审计”和“地方政府债务合并监管与审计”合作研究课题成果汇报交流暨专题研讨会。会上,合作课题研究报告的主要执笔人、入选论文作者,以及专家学者等共计200余人参加了研讨。 展开更多

关键词 中国审计学会 地方政府债务 地方政府融资平台 课题成果 政府投资基金 汇报交流 课题研究报告 合并监管

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美国合并被监管实体方案终止的启示

12

作者 李国民 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2014年第8期50-57,共8页

文章认为美国合并被监管实体(简称CSE)方案的净资本规则存在缺陷,流动性资产池的假定过于乐观,管理者的资源以及管理过程存在不足,SEC监管权限缺少明确法律授权,误信投资银行持股公司的风险的能力,自我监管范式失败,缺少符合巴塞尔协议... 文章认为美国合并被监管实体(简称CSE)方案的净资本规则存在缺陷,流动性资产池的假定过于乐观,管理者的资源以及管理过程存在不足,SEC监管权限缺少明确法律授权,误信投资银行持股公司的风险的能力,自我监管范式失败,缺少符合巴塞尔协议精神的安全和稳健性的文化等因素相互交织导致CSE方案终结。对于我国而言,本文建议注重自我监管与外部监管的协同,提高净资本和流动性资产池的数量和质量标准;明确规定系统性重要的经纪交易商的杠杆率限制,杠杆率既不能过高也不能保守;监管机构应专注于自己的核心监管能力;成立工作组研讨混业经营的大金融集团或者复杂金融活动的监管主体、监管内容、法律地位等。 展开更多

关键词 合并被监管实体方案 净资本规则 流动性资产池 杠杆率 美国证券交易委员会

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被监管实体方案的终止对中国的启示

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作者 李国民 沈伟基 《金融理论与实践》 北大核心 2014年第4期56-60,共5页

通过研究认为CSE方案的净资本规则存在缺陷,流动性资产池的假定过于乐观,管理者的资源以及管理过程存在不足,SEC监管权限缺少明确法律授权,误信投资银行持股公司的风险能力,缺少符合巴塞尔协议精神的安全和稳健性的文化等因素相互交织导... 通过研究认为CSE方案的净资本规则存在缺陷,流动性资产池的假定过于乐观,管理者的资源以及管理过程存在不足,SEC监管权限缺少明确法律授权,误信投资银行持股公司的风险能力,缺少符合巴塞尔协议精神的安全和稳健性的文化等因素相互交织导致CSE方案终结。建议注重自我监管与外部监管的协同,提高净资本和流动性资产池的数量和质量标准;明确规定系统性重要的经纪交易商的杠杆率限制,杠杆率既不能过高也不能保守;监管机构应专注于自己的核心监管能力;成立工作组研讨混业经营的大金融集团或者复杂金融活动的监管主体、监管内容、法律地位等。 展开更多

关键词 合并被监管实体方案 净资本规则 流动性资产池 杠杆率

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