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题名合规刑法激励的本土证成与法治构建
被引量：14
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作者
刘霜
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机构
天津大学法学院
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出处
《政法论坛》
CSSCI
北大核心
2023年第5期159-170,共12页
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基金
司法部2022年度法治建设与法学理论研究部级项目“企业合规刑事激励法治化构建与本土化证成”(22SFB3015)的阶段性成果。
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文摘
我国涉案企业合规改革取得阶段性成效,但同时面临企业内在改革动力匮乏、合规刑法激励法律依据不足、正当性根据缺失等诸多困境。解决困境的关键在于构建本土化与法治化的合规刑法激励制度。激发企业合规主动性是合规刑法激励本土化构建的实践前提。合规刑法激励的正当性根据应当区分不同阶段分别认定,事先合规阶段以组织体责任论为依据,事后合规阶段以法益修复理论为支撑。合规刑法激励的法治化路径是通过修改刑法,将合规规定为法定出罪或从宽事由,以此方能促进合规改革的顺利进行。
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关键词
企业合规
刑法激励
组织体责任论
法益恢复理论
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Keywords
Corporate Compliance
Criminal Incentive
Organizational Responsibility Theory
Theory of Legal Benefit Repair
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
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题名刑事合规需要澄清的基础问题
被引量：10
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作者
王良顺
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机构
中南财经政法大学刑事司法学院
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出处
《政法论丛》
CSSCI
北大核心
2022年第6期38-48,共11页
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基金
司法部国家法治与法学理论研究一般项目《新型预防性犯罪的立法限度研究》(19SFB2021)的阶段性成果。
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文摘
当前刑事合规的理论研究多学科化特征明显,而刑事合规的基础问题却未受到足够的关注,或者内涵不清、欠缺内在一致性。刑事合规应当被界定为企业制定、贯彻和执行能有效预防、发现内部犯罪的由企业政策、行为规范和执行程序所组成的内部机制,因而受到刑法激励的系统性行为。刑事合规不同于企业合规治理。对刑事合规予以刑法激励的正当性依据包括刑事合规排除特定场合的企业不法,具有刑事合规情节的企业的责任减轻和预防必要性减小,以及鼓励企业预防、发现犯罪。企业承担合规管理义务,而不负有预防犯罪的刑事义务。应当对刑事合规赋予排除特定场合的企业过错的地位,并从宽处罚具有刑事合规情节的犯罪企业。
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关键词
刑事合规
刑法激励
正当性
立法进路
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Keywords
criminal compliance
criminal law stimulation
legitimacy
legislation direction
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
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题名略谈我国刑事合规所面临的困境及对策
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作者
李佳欣
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机构
河北经贸大学
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出处
《河北企业》
2024年第1期152-154,共3页
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文摘
自检察机关开展刑事合规工作以来,我国企业合规建设在试点的基础上迅速发展,目前已取得了阶段性的胜利。但随着合规制度的深入,合规中存在的一系列问题也逐渐显现,适用对象的不明确、使用条件过于泛化、检察机关和行政机关衔接难的问题仍然突出,因此应当以最高检发布的典型案例为切入点,从案例中探求完善合规制度的方式,明确刑事合规所适用的企业,细化刑事合规启用条件,寻求与行政程序相互配合、相互衔接的模式。同时应当完善第三人监督机制,引入专业第三人对刑事合规制度进行监督,以提高合规的效率与正当性,帮助涉案企业完善自身企业监管,预防企业所面临的合规风险,实现企业的真整改、真合规。
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关键词
企业合规
刑法激励
第三人监管
权力衔接
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分类号
D924
[政治法律—刑法学]
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题名企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析
被引量：235
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作者
陈瑞华
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机构
北京大学法学院
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出处
《比较法研究》
CSSCI
北大核心
2019年第3期61-77,共17页
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文摘
建立一种有效的合规计划,已经成为西方企业进行内部治理的重要方式。我们可以将合规管理与业务管理、财务管理视为当代公司治理的三大组成部分。但是,西方企业之所以在建立合规计划方面具有强大的动力,是因为合规在刑法上具有多重激励机制,也就是,建立有效的合规计划可以成为涉嫌犯罪的企业寻求不起诉、作出无罪抗辩、获得减免刑罚乃至与监管机构签署暂缓起诉协议的重要依据,企业由此可以最大限度地减少损失。也正是在这种刑法激励机制的作用下,西方律师业逐渐发展出来一种重要的合规业务,将独立的合规调查、对监管起诉的应对以及合规计划的打造作为这种业务的基本内容。只有将企业合规同时视为公司治理的手段、刑法上的激励机制以及律师协助企业防范法律风险的业务,才能对其形成一种完整的理解。
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关键词
合规计划
公司治理
刑法激励机制
暂缓起诉协议
合规调查
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Keywords
compliance program
corporate governance
criminal law incentive mechanism
deferredprosecution agreement
compliance investigation
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分类号
D914
[政治法律—刑法学]
D916.5
[政治法律—法学]
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