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智能投顾发展的法律挑战及其应对 被引量：40
1
作者 郭雳 赵继尧 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第6期71-78,共8页
智能投顾专注于简化操作和提升投资效率,一经推出即受到各国投资者关注。当前智能投顾在我国的应用可主要归纳为效仿域外Betterment的主流模式、资产配置建议模式以及证券投资模式。作为舶来品和新生事物,智能投顾在市场准入、账户全权... 智能投顾专注于简化操作和提升投资效率,一经推出即受到各国投资者关注。当前智能投顾在我国的应用可主要归纳为效仿域外Betterment的主流模式、资产配置建议模式以及证券投资模式。作为舶来品和新生事物,智能投顾在市场准入、账户全权委托、机器人严格责任、投资顾问信义义务等方面对现有法律制度提出了挑战。借鉴美国相关经验,我国对智能投顾的监管应当奉行包容性原则,以改革证券投资咨询制度为突破口,以证券投资咨询机构信义义务为主线,以信息披露为重点,寻求金融科技和金融监管的协调统一。 展开更多
关键词 智能投顾 全权委托 信义义务 投资者保护
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智能投顾开展的制度去障与法律助推 被引量：40
2
作者 郭雳 《政法论坛》 CSSCI 北大核心 2019年第3期184-191,共8页
由于制度环境和监管指引等方面供给薄弱,目前智能投顾在我国的发展存在财富管理功能弱化、风险测评不充分、信息披露不到位等多方面问题。借鉴美国、澳大利亚等地相关经验,监管层应当考虑引导智能投顾模式的本土化、渐进化发展,以强化... 由于制度环境和监管指引等方面供给薄弱,目前智能投顾在我国的发展存在财富管理功能弱化、风险测评不充分、信息披露不到位等多方面问题。借鉴美国、澳大利亚等地相关经验,监管层应当考虑引导智能投顾模式的本土化、渐进化发展,以强化信息披露为手段,以投资者适当性原则的细化为重点,探索"监管沙箱"等软治理方式,寻求金融科技与金融监管的和谐统一。 展开更多
关键词 智能投顾 全权委托 利益冲突 信息披露
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证券投资咨询行业升级、两阶牌照与法制改革 被引量：16
3
作者 沈朝晖 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第12期4-12,22,共10页
证券投资咨询行业对于一国证券市场的稳健发展具有十分重要的意义。中国证券投资咨询业由单纯的向客户提供投资建议升级为全权委托账户管理的咨询业务,是全行业走出困境和进一步发展的必然要求。证券业务监管上应设置两类牌照,即"... 证券投资咨询行业对于一国证券市场的稳健发展具有十分重要的意义。中国证券投资咨询业由单纯的向客户提供投资建议升级为全权委托账户管理的咨询业务,是全行业走出困境和进一步发展的必然要求。证券业务监管上应设置两类牌照,即"两阶牌照":投资建议的咨询牌照和全权委托账户管理的咨询牌照。全权委托账户管理的咨询牌照的推行,需要改革一些为投资建议咨询牌照所制定的规则,包括改革对咨询业务中的委托代理的禁止性规定;对咨询行业的收费监管进行改革;放开咨询机构自营业务的禁止,转而采用强制信息披露的规制方法。投资咨询业务的证券监管奉行原则监管:以保护客户资产为目标,以投资咨询机构与客户之间的信义义务关系为主轴,以反欺诈为证券执法的核心。全权委托账户管理的业务合规需要监管部门投入一定的执法资源。 展开更多
关键词 全权委托 信义关系 反欺诈 证券投资咨询行业 咨询牌照
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我国智能投资顾问发展的法律挑战及其监管应对 被引量：11
4
作者 郭金良 《江海学刊》 CSSCI 北大核心 2019年第6期172-178,255,共8页
智能投顾因平台不同,其发展模式存在着区别。为客户提供全方位的资产管理服务已成为智能投顾发展中的一种趋势,但从我国智能投顾发展的客观现实考察,不宜在智能投顾中直接解禁"全权委托"限制,可将智能投顾业务内容分为传统投... 智能投顾因平台不同,其发展模式存在着区别。为客户提供全方位的资产管理服务已成为智能投顾发展中的一种趋势,但从我国智能投顾发展的客观现实考察,不宜在智能投顾中直接解禁"全权委托"限制,可将智能投顾业务内容分为传统投资顾问业务和资产管理业务,并实施不同的监管措施。在智能投顾准入监管上,分为机构的准入标准和智能投顾的准入标准,并依不同智能投顾经营者的业务类型,设置不同的牌照。算法及其操作程序的应用,对传统信义义务体系造成了挑战,需要从义务主体、义务内容等角度加以补充和完善,并逐步建立起智能投顾操作中因算法错误和操作失误等"技术"因素引发的责任承担体系。同时,为了平衡金融创新中的"效率"和"安全",建议将"沙箱监管"引入到智能投顾的法律监管中。 展开更多
关键词 智能投顾 人工智能 资产管理 全权委托
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智能投顾的发展之本与困难之源 被引量：7
5
作者 刘彬 《中国银行业》 2018年第2期83-85,共3页
伴随银行业务的发展和金融科技的进步,智能投顾应运而生。在这样的背景下,业务、技术、数据、服务和监管都成为推动智能投顾发展的基础。商业银行需通过五个方面的协调推动智能投顾系统的开发和业务的发展。
关键词 投资策略 公募基金 金融产品 投资顾问业务 用户数据 风险承受能力 ETF 资产管理业务 资产组合投资 投资者 投资组合 第三方机构 全权委托
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论券商经纪业务的若干法律问题 被引量：4
6
作者 朱伟一 《法学家》 CSSCI 北大核心 2003年第5期79-89,共11页
本文以证券公司经纪业务的资金运用为主轴,就证券公司经纪业务的性质、业务品种、范围及限制等进行了描述,对我国现行有关证券立法和证券市场实践中涉及券商经纪业务的诸多问题进行了梳理和剖析。在借鉴美国的经验的基础上,提出了解决... 本文以证券公司经纪业务的资金运用为主轴,就证券公司经纪业务的性质、业务品种、范围及限制等进行了描述,对我国现行有关证券立法和证券市场实践中涉及券商经纪业务的诸多问题进行了梳理和剖析。在借鉴美国的经验的基础上,提出了解决我国券商经纪业务法律问题的若干对策建议。 展开更多
关键词 券商经纪业务 证券公司 证券立法 证券市场 全权委托 受托理财 集合性受托投资管理业务 银行资金 商业银行
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我国智能投顾法律规制困境的破解 被引量：5
7
作者 田春雷 于美瑶 《政法学刊》 2020年第5期73-79,共7页
近年来基于在线算法和创新技术的智能投顾业务在中国发展迅速。新《证券法》实施后,智能投顾仍因全权委托账户管理的禁止面临合法性障碍,在获取牌照和资质认定方面存在困难;信息披露不充分、投资者适当性测评不到位、法律责任不明确导... 近年来基于在线算法和创新技术的智能投顾业务在中国发展迅速。新《证券法》实施后,智能投顾仍因全权委托账户管理的禁止面临合法性障碍,在获取牌照和资质认定方面存在困难;信息披露不充分、投资者适当性测评不到位、法律责任不明确导致投资者保护程度不高;而智能投顾的创新性、跨界性又对传统监管模式提出了新挑战。借鉴他国经验,我国可通过分步开放智能投顾账户的全权委托,设置投资咨询的"两阶牌照"化解智能投顾的准入困局;加强算法信息的披露、细化投资者适当性测评、明确智能投顾运营者的过错推定责任来加强投资者的保护;通过引入监管沙箱、建立穿透式监管等措施鼓励规范智能投顾的发展。 展开更多
关键词 智能投顾 全权委托 投资者保护 监管改革
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关于线上个人消费贷款业务的风险研究——基于反洗钱视角
8
作者 王洋 《吉林金融研究》 2023年第12期66-68,共3页
一、关于“线上个人消费贷款业务”的相关规定《商业银行互联网贷款管理暂行办法》《关于加强商业银行互联网贷款业务管理提升金融服务质效的通知》对银行机构开展线上个人消费贷款业务的相关事宜提出了明确要求。一是在开展线上贷款业... 一、关于“线上个人消费贷款业务”的相关规定《商业银行互联网贷款管理暂行办法》《关于加强商业银行互联网贷款业务管理提升金融服务质效的通知》对银行机构开展线上个人消费贷款业务的相关事宜提出了明确要求。一是在开展线上贷款业务时要遵循反洗钱和反恐怖融资义务。对借款人的身份核验不得全权委托合作机构办理,要通过有效措施识别客户. 展开更多
关键词 全权委托 借款人 反洗钱 商业银行 贷款业务 互联网贷款 业务管理 反恐怖融资
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全权委托
9
作者 李维明 杨汤璐(插图) 《小学生之友（智力探索版）（中旬）》 2023年第2期24-31,共8页
一老板卡尔若这些日子遇到了一些麻烦事:工人罢工,生产的食品遭到查封,工厂总管辞职……应付这些事儿,让他焦头烂额,好在都让他糊弄过去了。现在他想好好休息一下他去了人工智能研究所,一番讨价还价之后,他买下了最新款的机器人他带着... 一老板卡尔若这些日子遇到了一些麻烦事:工人罢工,生产的食品遭到查封,工厂总管辞职……应付这些事儿,让他焦头烂额,好在都让他糊弄过去了。现在他想好好休息一下他去了人工智能研究所,一番讨价还价之后,他买下了最新款的机器人他带着机器人回来,先是安排机器人在工厂做实习生。 展开更多
关键词 机器人 人工智能 全权委托 工人罢工 讨价还价 实习生 工厂
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国家审计政府购买服务的风险控制——基于某地方审计机关委托社会审计的实践理论 被引量：3
10
作者 周兰萍 李杜 《审计观察》 2019年第4期72-77,共6页
由于政府审计与社会审计在审计目的及业务内容等方面的差异,委托审计过程中经常出现社会审计人员不能把握政府审计重点的现象,这不仅使得审计机关人员对全权委托感到担忧,也让社会审计机构不愿承接政府委托的审计事项。《审计署聘请外... 由于政府审计与社会审计在审计目的及业务内容等方面的差异,委托审计过程中经常出现社会审计人员不能把握政府审计重点的现象,这不仅使得审计机关人员对全权委托感到担忧,也让社会审计机构不愿承接政府委托的审计事项。《审计署聘请外部人员参与审计工作管理办法》于2006年颁布实施,提出可以根据审计项目实施需要,探索向社会购买"审计服务",自此打通了社会力量参与政府审计的“绿色通道”。 展开更多
关键词 社会审计 委托审计 审计项目 全权委托 审计事项 地方审计机关 审计服务 审计重点
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期货经纪中全权委托的法律问题 被引量：1
11
作者 党亦恒 《法学》 CSSCI 北大核心 1996年第2期44-47,共4页
一、全权委托的认定 所谓全权委托,又称概括性授权,是指客户授权经纪公司或其从业人员自主决定处理客户帐户的下单买卖事宜,每笔具体交易无需再由客户授权。它具有这样四个特征:①从主体上看,全权委托关系的授权方为客户,被授权方为经... 一、全权委托的认定 所谓全权委托,又称概括性授权,是指客户授权经纪公司或其从业人员自主决定处理客户帐户的下单买卖事宜,每笔具体交易无需再由客户授权。它具有这样四个特征:①从主体上看,全权委托关系的授权方为客户,被授权方为经纪公司或其从业人员,其中尤以经纪公司雇佣的经纪人担任被授权方更为常见。如果被授权方为经纪公司及其从业人员以外的人,则不构成本文所指的全权委托。例如。 展开更多
关键词 全权委托 经纪公司 经纪人 期货经纪机构 授权方 民事赔偿责任 委托帐户 期货经纪商 期货交易 从业人员
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证券商“全权委托”制度探讨 被引量：1
12
作者 罗荣华 《四川警官高等专科学校学报》 2006年第5期27-32,共6页
我国修订前后的《证券法》都严格禁止证券商接受客户的全权委托。这一规定固然有其法理依据,但从意思自治原则出发、参照国外的证券交易立法并结合我国国情来看,应予解禁。在加强规制的前提下,开放全权委托业务,利大于弊。
关键词 证券交易 委托代理 全权委托 意思自治 信托责任
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投资谨防诈骗:不要将鸡蛋放在同一个篮子里
13
作者 贺广华 《职业圈》 2006年第10期64-65,共2页
　　今年6月8日,长沙市人民政府正式向外界披露查处6起非法集资案.其中,长沙市中天行房车俱乐部有限公司以非法骗取7598名会员1.67亿元"集资款"名列榜首.……
关键词 长沙市 人民政府 会员 房车旅游 投资 财政管理 全权委托 无限委托 集资款 委托租赁 鸡蛋 集资诈骗罪
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企业主体责任岂能轻易“了之”
14
作者 孙广强 《江苏安全生产》 2022年第5期51-52,共2页
高质量发展,安全是应有之义,更是前提和保障。实现安全发展,落实企业主体责任是重中之重。笔者在从事安全监管工作实践中,发现企业在落实主体责任方面不同程度存在五大误区,往往给生产安全事故发生埋下隐患。一是安全管理一“委”了之... 高质量发展,安全是应有之义,更是前提和保障。实现安全发展,落实企业主体责任是重中之重。笔者在从事安全监管工作实践中,发现企业在落实主体责任方面不同程度存在五大误区,往往给生产安全事故发生埋下隐患。一是安全管理一“委”了之。有的企业由于安管人员专业化水平不高,没能建立起自己的风险排查和隐患治理机制,采取购买专业机构服务的方式,全权委托服务机构定期到企业提供技术、管理服务,企业以为有了专业机构的服务就进了“保险箱”。 展开更多
关键词 全权委托 企业主体责任 隐患治理 生产安全事故 风险排查 专业化水平 保险箱 五大误区
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日照港:“走出去”运营卡西姆卸煤码头 被引量：1
15
作者 贾宗杰 《大陆桥视野》 2017年第4期21-22,共2页
2017年3月22日,日照港集团有限公司与中国水电建设集团港航建设有限公司,签署战略合作协议暨巴基斯坦卡西姆港卸煤码头运行维护项目联营体协议。 根据协议,日照港集团将与中国水电建设集团港航建设有限公司组成联营体,并全权委托富华... 2017年3月22日,日照港集团有限公司与中国水电建设集团港航建设有限公司,签署战略合作协议暨巴基斯坦卡西姆港卸煤码头运行维护项目联营体协议。 根据协议,日照港集团将与中国水电建设集团港航建设有限公司组成联营体,并全权委托富华国际负责卡西姆港卸煤码头的生产管理、设备运行维护等工作,相关人员将在5月前分期分批到位。 展开更多
关键词 日照港 卡西姆港 卸煤 联营体 中国水电建设 全权委托 燃煤发电 设备运行维护 单机容量 生产管理
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论智能投顾的监管困境及其应对——以美国监管规则为借鉴 被引量：1
16
作者 何明辉 邱晓庆 《科技与金融》 2020年第9期73-79,共7页
智能投顾是人工智能与金融科技的结合产物,其近年来发展迅速,在中国有非常大的市场。但是作为舶来品以及新兴事物,智能投顾对我国传统监管模式造成了一定的冲击,当前我国监管层面对于智能投顾监管存在准入门槛模糊、全权委托的限制、难... 智能投顾是人工智能与金融科技的结合产物,其近年来发展迅速,在中国有非常大的市场。但是作为舶来品以及新兴事物,智能投顾对我国传统监管模式造成了一定的冲击,当前我国监管层面对于智能投顾监管存在准入门槛模糊、全权委托的限制、难以规制算法等问题。面对这些监管困境,我国可以借鉴美国相关监管规则,汲取其中有益部分。我国未来对于智能投顾监管改革应该从明确法律定位、制订准入门槛和扫除法律障碍、更新信义义务、充分运用监管科技等四方面进行,从而实现对于智能投顾的全链条监管。 展开更多
关键词 智能投顾 全权委托 监管规则 监管困境 新兴事物 人工智能 法律障碍 准入门槛
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期货经纪公司几种违规行为法律问题探析
17
作者 刘冠华 《法律适用》 1999年第2期42-45,共4页
关键词 期货经纪公司 透支交易 期货交易 全权委托 法律问题 机会损失 从业人员 违规行为 平仓 套期保值
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基金投顾业务助力长期资金入市 被引量：1
18
作者 卢边静子 刘立金 《中国金融》 北大核心 2020年第17期56-58,共3页
2010年,证监会即颁布《证券投资顾问业务暂行规定》,将投资顾问业务视为与发布研究报告并列的两类投资咨询业务之一,并规定证券公司、证券投资咨询机构可以成为投资顾问,但只能通过向客户提供投资建议获得经济利益。2019年10月,为了推... 2010年,证监会即颁布《证券投资顾问业务暂行规定》,将投资顾问业务视为与发布研究报告并列的两类投资咨询业务之一,并规定证券公司、证券投资咨询机构可以成为投资顾问,但只能通过向客户提供投资建议获得经济利益。2019年10月,为了推动储蓄资金与短期交易资金进行中长期配置,证监会开启公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作,允许授扠委托与全权委托,目前共有包括基金、券商、银行、第三方基金销售公司等在内的18家机构参与试点。 展开更多
关键词 公开募集 全权委托 投资顾问 储蓄资金 证券公司 证券投资基金 证监会 暂行规定
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论诚实信用原则的功能及其在审理期货纠纷案件中的适用
19
作者 王珊 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 1998年第2期67-70,共4页
由于我国期货市场尚处在初级阶段，与之相配套的期货交易法尚未出台，而期货交易过程中涉及的代理、侵权、违约等与我国《民法通则》、《经济合同法》等法律规定的有关代理、侵权、违约等在性质、内容、行为的具体表现形式等方面均不尽... 由于我国期货市场尚处在初级阶段，与之相配套的期货交易法尚未出台，而期货交易过程中涉及的代理、侵权、违约等与我国《民法通则》、《经济合同法》等法律规定的有关代理、侵权、违约等在性质、内容、行为的具体表现形式等方面均不尽相同。有的虽有法规规定，但因缺乏经... 展开更多
关键词 诚实信用原则 期货经纪公司 纠纷案件 期货交易 人民法院 当事人 法律规范 期货市场 风险揭示书 全权委托
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这起期货交易的亏损应由谁承担
20
作者 王耀明 《法律适用》 1997年第6期29-30,共2页
关键词 期货交易 期货公司 从业人员 期货市场 经纪人 原被告 委托代理 保证金收据 期货经纪公司 全权委托
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