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对私募投资中“对赌协议”的法经济学思考——兼评我国首例司法判决 被引量：31
1
作者 李睿鉴 陈若英 《广东商学院学报》 CSSCI 北大核心 2012年第6期82-90,共9页
"对赌协议"是国内外私募投资中普遍使用的合同条款,却一直被我国证券监管部门所否定,并于2011年"海富案"中首次被法院宣布违法而无效。辨析对赌协议的合法性需引入经济学和金融学的视角,探讨其正当经济功能和私募... "对赌协议"是国内外私募投资中普遍使用的合同条款,却一直被我国证券监管部门所否定,并于2011年"海富案"中首次被法院宣布违法而无效。辨析对赌协议的合法性需引入经济学和金融学的视角,探讨其正当经济功能和私募投资的独特财务目标。对赌协议帮助投融资双方应对信息不对称所带来的估值差异并解决代理人道德风险和激励问题。就财务目标而言,私募投资不同于债权投资和传统的股权投资,其所承受的风险和追求的投资目标均远远高于前者。另外,对赌协议并不会影响上市公司股权结构的清晰,不必然损害债权人利益,也并非射幸合同,不违反我国合同法的等价有偿原则,其存在具有一定的合法合规性。 展开更多
关键词 对赌协议 私募投资 保底条款 射幸合同 海富案
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“对赌协议”第一案分析 被引量：21
2
作者 彭冰 《北京仲裁》 2012年第3期188-199,共12页
正苏州工业园区海富投资有限公司 ( 以下简称海富投资) 与甘肃世恒有色资源再利用有限公司 ( 以下简称甘肃世恒) 之间的投资纠纷案,因为涉及"对赌协议"的效力问题而引起投资界和媒体界的广泛关注。"对赌协议"是实... 正苏州工业园区海富投资有限公司 ( 以下简称海富投资) 与甘肃世恒有色资源再利用有限公司 ( 以下简称甘肃世恒) 之间的投资纠纷案,因为涉及"对赌协议"的效力问题而引起投资界和媒体界的广泛关注。"对赌协议"是实践中私募股权投资者在投资时普遍采用的条款,尽管本案 "对赌协议"的设计比较粗糙,但两审法院各自基于不同的理由都宣布其无效,还是引起了业界的极大恐慌。①然而仔细检讨,可以发现两审法院在宣告合同无效判决上的理由并不充分,尤其是二审法院。这其中既涉及对相关规则的适用问题,也涉及对争议中的商业实践如何理解的问题。 展开更多
关键词 协议 投资者 甘肃 股权投资 最高人民法院 联营合同 控股股东 保底条款 司法裁判 不确定性因素
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委托理财案件法律适用难点辨析——以保底条款负外部性分析及其无效后果处理为重点 被引量：15
3
作者 徐子良 《法律适用》 北大核心 2011年第1期53-61,共9页
按照最高法院民二庭法官对委托理财的定义，所谓委托理财，是指委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人．由受托人在一定期限内管理、投资于证券、期货等金融市场．并按期支付给委托人一定比例收益的资产管... 按照最高法院民二庭法官对委托理财的定义，所谓委托理财，是指委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人．由受托人在一定期限内管理、投资于证券、期货等金融市场．并按期支付给委托人一定比例收益的资产管理活动。 展开更多
关键词 委托理财 外部性分析 保底条款 法律适用 案件 资产委托 管理活动 受托人
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委托理财合同中保底条款的法律效力分析 被引量：6
4
作者 韩天岚 《人民司法》 北大核心 2009年第16期86-89,1,共4页
当"金猪宝贝"理财产品因金融危机影响未能生产出"金猪",投资人应否承担风险?委托理财合同中约定的保底条款是否有效?你出钱,我操盘,出现亏损谁负担?
关键词 委托理财合同 保底条款 法律关系 效力分析 证券投资 合同无效 经营活动 投资风险
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万能险“最低保证利率”条款的法律效力 被引量：7
5
作者 李游 《保险研究》 CSSCI 北大核心 2018年第2期119-127,共9页
万能险为兼具投资理财和保险保障双重属性的新型保险。其投资功能是以委托方式为载体,故其最低保证利率条款和一般委托理财保底条款存在共通之处。但是,该条款不能基于《证券法》第143条的扩大解释、风险—收益不匹配、显失公平以及委... 万能险为兼具投资理财和保险保障双重属性的新型保险。其投资功能是以委托方式为载体,故其最低保证利率条款和一般委托理财保底条款存在共通之处。但是,该条款不能基于《证券法》第143条的扩大解释、风险—收益不匹配、显失公平以及委托合同受托人的过错理论等缘由而认定无效。该条款的效力认定思路不宜简单回归民法,同时也需厘清具有保险保障的委托理财与附有保底条款的委托理财的差异。由于该条款未违反效力性强制规范,并以偿付能力的安全性为基础,且为当事人合意的内容和体现,故其法律有效性得以明确,应受到法律保护。保险人对此承担无过错的完全给付义务。此外,万能保险合同法律关系中,不应忽视对投保人投资利益的保护。 展开更多
关键词 万能险 委托理财 保底条款 最低保证利率 法律效力
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关于委托理财法律问题的若干思考 被引量：1
6
作者 郭霓 《金融法苑》 2005年第10期13-21,共9页
近年来,委托理财活动成为我国社会经济生活中的普遍现象,而随着股市泡沫破裂、资本市场长期低迷,这类活动所蕴涵的风险和问题集中暴露。其结果一方面加重了证券公司等金融机构的经营困难,另一方面也为监管部门和司法机关的处理和裁判带... 近年来,委托理财活动成为我国社会经济生活中的普遍现象,而随着股市泡沫破裂、资本市场长期低迷,这类活动所蕴涵的风险和问题集中暴露。其结果一方面加重了证券公司等金融机构的经营困难,另一方面也为监管部门和司法机关的处理和裁判带来难题。 展开更多
关键词 司法机关 保底条款 理财活动 金融机构 信托投资公司 股市泡沫 司法解释 资本市场 经济生活 民事权利能力
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我国私募保底条款规范路径的完善——兼论《九民纪要》对私募保底条款认定的影响 被引量：5
7
作者 刘静 《金融理论与实践》 北大核心 2021年第4期66-72,共7页
私募基金保底条款的现行规范由于位阶效力和规范对象等原因,在适用上存在争议。《九民纪要》的出台,为私募保底条款的司法认定提供了新思路。传统观点上的私募保底违反民法公平原则存在逻辑不足,私募保底条款无效的根本原因在于其可能... 私募基金保底条款的现行规范由于位阶效力和规范对象等原因,在适用上存在争议。《九民纪要》的出台,为私募保底条款的司法认定提供了新思路。传统观点上的私募保底违反民法公平原则存在逻辑不足,私募保底条款无效的根本原因在于其可能带来系统性负外部性。对于类似私募保底条款的金融创新,司法不可僵化应对,亦不可依附于监管,而是应从已有的法理本源上对行为进行价值判断,在合法性、违法性基础上统一司法裁判。 展开更多
关键词 证券市场 私募基金 保底条款 司法规范 公序良俗 社会公共利益
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“保底条款”对证券委托投资管理合同的影响 被引量：1
8
作者 丁寿兴 陈昶 蔡东辉 《法学》 CSSCI 北大核心 2004年第2期125-128,共4页
约定了“保底条款”的证券委托投资管理合同只有在券商与客户构成通谋为虚伪意思表示的情况下 ,才可认定为名为“委托”实为“借贷”的合同。保底条款违反了《证券法》的强制性规定 ,应当认定为无效 ,但委托投资合同的其他约定依然有效 ... 约定了“保底条款”的证券委托投资管理合同只有在券商与客户构成通谋为虚伪意思表示的情况下 ,才可认定为名为“委托”实为“借贷”的合同。保底条款违反了《证券法》的强制性规定 ,应当认定为无效 ,但委托投资合同的其他约定依然有效 ,券商应当尽到善良管理人的注意义务履行受托理财的职责。如果券商实际未履行理财义务 ,则构成违约 ,应承担违约责任 ,但客户的收益应当认定为系基于保底条款 ,构成不当得利。 展开更多
关键词 证券委托投资管理合同 委托投资合同 保底条款 不当得利 《证券法》 法律性质 委托投资协议 券商责任
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信托业刚性兑付模式之法律分析 被引量：5
9
作者 袁小珺 陈志峰 《证券法苑》 CSSCI 2017年第2期341-355,共15页
作为信托业广泛适用的一种兑付模式,近年来,信托领域刚性兑付的问题开始不断涌现,主要原因是刚性兑付概念从本质上讲不存在信托法上的基础。为了解决这些问题、促进行业的健康发展,应取消包含刚性兑付模式的保底条款并依民法中的损害赔... 作为信托业广泛适用的一种兑付模式,近年来,信托领域刚性兑付的问题开始不断涌现,主要原因是刚性兑付概念从本质上讲不存在信托法上的基础。为了解决这些问题、促进行业的健康发展,应取消包含刚性兑付模式的保底条款并依民法中的损害赔偿原则建立适法的赔偿机制。受托人在信托合同中因故意或重大过失造成的损失,应当分情况通过侵权责任予以规制,同时应调整信托业监管体制及司法程序,以提高信托公司信用度。 展开更多
关键词 信托 刚性兑付 保底条款 信托损害赔偿
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金融理财保底条款效力之认定 被引量：5
10
作者 王伟 《学术交流》 CSSCI 北大核心 2013年第4期63-66,共4页
金融理财保底条款是指依据金融商品交易的约定,金融服务者保证在指定的时间返还金融消费者投入的本金或本金及收益。保底条款是风险与收益的分配,直接关涉双方当事人的利益,对金融商品交易具有重要意义。然而,保底条款的效力却存在理论... 金融理财保底条款是指依据金融商品交易的约定,金融服务者保证在指定的时间返还金融消费者投入的本金或本金及收益。保底条款是风险与收益的分配,直接关涉双方当事人的利益,对金融商品交易具有重要意义。然而,保底条款的效力却存在理论争议,而我国现行立法则依据金融服务者不同的身份确立不同的效力,存在允许保底、禁止保底与附条件允许保底三种立法态度。对于金融商品交易的保底条款应当进行功能性监管,确立统一的效力。金融资本市场的健康发展、民法的基本原理以及域外立法经验,都要求认定保底条款为无效条款。 展开更多
关键词 保底条款 效力 无效
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委托理财:证券公司在法律争议中“潜”行 被引量：2
11
作者 许克显 《金融法苑》 2005年第10期70-78,共9页
委托理财是证券公司的主要业务之一,在《证券法》修订前,我国官方的规范性称谓是"受托投资管理",而在英美法系中则称之为"Assets management(资产管理)",在修改后的《证券法》中沿用了英美法系的称谓。证券公司的... 委托理财是证券公司的主要业务之一,在《证券法》修订前,我国官方的规范性称谓是"受托投资管理",而在英美法系中则称之为"Assets management(资产管理)",在修改后的《证券法》中沿用了英美法系的称谓。证券公司的委托理财是一种狭义的资产管理业务。 展开更多
关键词 法律争议 质押权 英美法系 处分权 保底条款 法律关系 资产管理 质权人 出质人 信托财产
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论联营合同中的“保底条款问题” 被引量：1
12
作者 张剑秋 王春梅 《求是学刊》 CSSCI 1997年第2期62-63,共2页
论联营合同中的“保底条款问题”张剑秋，王春梅联营是经济体制改革的产物，是企业间开展横向经济联合的主要形式。企业的联合经营既能增强企业经济实力，又能促进技术的改造，有利于形成规模经营，因此，联营形式一经出现，便迅猛发展... 论联营合同中的“保底条款问题”张剑秋，王春梅联营是经济体制改革的产物，是企业间开展横向经济联合的主要形式。企业的联合经营既能增强企业经济实力，又能促进技术的改造，有利于形成规模经营，因此，联营形式一经出现，便迅猛发展，其积极作用是不可低估的。但与此同... 展开更多
关键词 联营合同 保底条款 善意第三人 意思表示 联营体 双方当事人 纠纷案件 表意人 确认无效 经济实力
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别问我是谁——委托理财的法律辨析 被引量：2
13
作者 廖凡 《金融法苑》 2003年第4期20-25,共6页
一.炙手可热——委托理财的市场格局简单的说,委托理财就是委托人(自然人、法人和其它组织)将自己合法拥有的资产委托给专业机构管理,由受托人按照委托人要求的投资类别和方向自主进行投资。
关键词 信托法 资金信托 信托投资公司 管理信托 基金管理 我是谁 机构管理 保底条款 法律结构 信托关系
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保底信托效力认定的类型化 被引量：2
14
作者 吴至诚 《法学研究》 CSSCI 北大核心 2022年第6期113-131,共19页
根据受托人是不是承担保底之债的主体,可将保底信托分为直接保底信托与间接保底信托。保底信托违反信托财产独立性以及放任受托人违反信义义务的批评未能区分强制性规范与任意性规范,且将效力规制与履行规制混为一谈,均不足以否定其效... 根据受托人是不是承担保底之债的主体,可将保底信托分为直接保底信托与间接保底信托。保底信托违反信托财产独立性以及放任受托人违反信义义务的批评未能区分强制性规范与任意性规范,且将效力规制与履行规制混为一谈,均不足以否定其效力。我国保底信托效力认定规则的变化与英国信托法中信托与金钱之债互斥以及受益人间不负作为之债的法理存在差异,其真正变因是信托司法对监管立场的部分接纳。法院应对“九民纪要”第90条、第92条进行目的解释而非文义解释,并基于系统性风险认定保底信托的效力。对保底信托效力进行类型化展开时,除基于系统性风险之认定标准外,还可以将无效法律行为转换制度、法律行为部分无效制度作为补充依据。 展开更多
关键词 结构化信托 保底条款 刚性兑付 系统性风险 法律行为
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委托理财型受贿若干问题探析 被引量：2
15
作者 陈健 《江西公安专科学校学报》 2008年第3期21-24,共4页
委托理财型受贿是时下出现的一类新型受贿犯罪。该种行为披着获取委托理财投资收益的"外衣"行受贿之实,具有一定的隐蔽性。但从其行为本质上看,同样是"权钱交易"的犯罪行为,情节严重的应当以受贿罪论处。司法实践中... 委托理财型受贿是时下出现的一类新型受贿犯罪。该种行为披着获取委托理财投资收益的"外衣"行受贿之实,具有一定的隐蔽性。但从其行为本质上看,同样是"权钱交易"的犯罪行为,情节严重的应当以受贿罪论处。司法实践中,国家工作人员实际出资委托请托人理财后获取收益是合法行为还是受贿行为,其区分关键在于获取的"收益"是否明显高于出资应得收益。此外,订有"保底条款"的委托理财合同本质未必完全相同,有必要具体研究各类"保底条款"的性质,从而正确认定委托理财型受贿。 展开更多
关键词 委托理财 受贿 刑事责任 保底条款 应得收益
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券商集合理财计划的分析与定价
16
作者 孔亮亮 《中国高新技术企业》 2008年第4期43-43,47,共2页
隐性保底条款保证了较低收益的同时使投资者享受较高的投资收益,提前转开条款又弥补了封闭型理财产品在流动性上的不足。含以上两类条款的产品在市场上很受欢迎。在无套利原理和双因子模型下,获得了这类产品的定价方法,并用PDE方法得到... 隐性保底条款保证了较低收益的同时使投资者享受较高的投资收益,提前转开条款又弥补了封闭型理财产品在流动性上的不足。含以上两类条款的产品在市场上很受欢迎。在无套利原理和双因子模型下,获得了这类产品的定价方法,并用PDE方法得到了解析解。 展开更多
关键词 保底条款 封转开 券商集合理财计划
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基于效用的集合理财产品定价 被引量：3
17
作者 杨招军 黄冰华 《系统工程》 CSSCI CSCD 北大核心 2013年第6期54-58,共5页
考虑到市场非完备和投资者风险厌恶的实际情形,本文基于效用无差别定价原理,利用随机控制方法,得到集合理财产品价格满足的偏微分方程,运用有限差分法进行数值分析。结果表明:当风险厌恶系数增加时,集合理财产品效用无差别价格随着产品... 考虑到市场非完备和投资者风险厌恶的实际情形,本文基于效用无差别定价原理,利用随机控制方法,得到集合理财产品价格满足的偏微分方程,运用有限差分法进行数值分析。结果表明:当风险厌恶系数增加时,集合理财产品效用无差别价格随着产品封闭期延长先升后降;风险态度仅通过产品的非系统风险影响产品价格;若理财产品与市场相关性越弱(强),则风险态度对价格影响越大(小),特别地,若二者完全相关,即非系统风险为零,风险态度不对价格产生影响;产品价格是固定管理费率和超额收费率的递减的凸函数。 展开更多
关键词 投资理论 集合理财产品 效用无差别原理 保底条款 非系统风险
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委托理财合同保底条款的效力认定 被引量：2
18
作者 王寒娜 《郑州经济管理干部学院学报》 2008年第1期76-78,共3页
由于我国法律的不健全以及证券市场的不规范,委托理财纠纷频繁发生。最高人民法院2003年11月拟出台《关于审理委托理财合同纠纷案件的若干规定》,经过几轮草拟,直到今天依然没有结果,导致对委托理财合同的调整几乎无法可依,不同法院对... 由于我国法律的不健全以及证券市场的不规范,委托理财纠纷频繁发生。最高人民法院2003年11月拟出台《关于审理委托理财合同纠纷案件的若干规定》,经过几轮草拟,直到今天依然没有结果,导致对委托理财合同的调整几乎无法可依,不同法院对相同或类似案件的判决结果不尽相同,甚至相差甚远。保底条款在实际委托理财活动中出现很多,但对委托理财合同的性质没有法律明确规定,导致对保底条款的效力认定各不相同。因此,研究委托理财合同的性质以及保底条款的效力有现实意义。 展开更多
关键词 委托理财合同 保底条款 效力认定
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司法判决与金融创新——以法院裁判对金融合同条款的影响为例分析 被引量：3
19
作者 倪心田 《山东行政学院学报》 2013年第3期107-112,124,共7页
作为司法力量规制的形式之一,法院裁判的法律公信力和强制力会对金融创新产生重要的影响,这种影响可以渗透、细化到金融创新的各个方面。同时,该种影响的程度、范围也与法院的审判制度设置、权力结构设置紧密关联。当前市场的金融创新... 作为司法力量规制的形式之一,法院裁判的法律公信力和强制力会对金融创新产生重要的影响,这种影响可以渗透、细化到金融创新的各个方面。同时,该种影响的程度、范围也与法院的审判制度设置、权力结构设置紧密关联。当前市场的金融创新已逐渐融入经济生活、市场的各个环节之中,法院判决的作出就必须考虑该项裁判对金融市场、金融行业、金融机构乃至金融产品安排等事项的作用力预期。因此,应理解金融创新的具体内涵,认清何种形式的金融事项与金融创新紧密相关,并了解一国之审判制度对于司法判决的影响,从而判断影响司法判决对金融创新作用力大小的因素、作用力的范围以及金融创新对此可能产生的应变。 展开更多
关键词 司法判决 金融创新 保底条款 对赌协议
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上海法院审理委托理财诉讼案件的情况分析 被引量：2
20
《人民司法》 北大核心 2003年第12期69-71,共3页
关键词 上海 法院 委托理财诉讼案件 委托理财纠纷 委托理财行为 法律性质 委托理财合同 保底条款 证券公司 民事责任
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