-
题名金融衍生工具交易所结算模式与自律监管分析
- 1
-
-
作者
汪其昌
-
机构
浙江财经学院金融学院
-
出处
《河南金融管理干部学院学报》
2007年第3期41-45,共5页
-
文摘
金融衍生工具交易所的结算模式是影响交易效率、风险的重要因素,金融衍生工具交易所自律监管是金融衍生工具交易监管的一个中间环节,金融衍生工具交易所的结算机构设置有内设部门、独立结算公司和交易所控股结算子公司。交易所自律监管有完全自律、法定自律和政府监管三种模式,三种模式各有优点和缺陷。成功的交易所自律制度需要平衡政府与自律组织之间的关系,妥善处理政府监管与自律监管之间的关系,同时,要充分发挥法律救济功能,把政府监管、受害者司法救济与交易所自律监管结合起来。
-
关键词
金融衍生工具
交易所结算模式
金融衍生工具
政府监管
交易所自律监管
-
Keywords
financial derivative instrument
exchange settlement model
governmental supervision of financial derivative instrument
exchange self- discipline supervision
-
分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
-
-
题名证券交易所自律监管体制的司法介入制度初探
- 2
-
-
作者
王永挺
刘志华
-
机构
中共中央党校科社部
中国人民大学财金学院
武警北京指挥学院
-
出处
《中国城市经济》
2009年第S1期98-100,共3页
-
文摘
证券交易所自律监管体制的司法介入,是指司法机关在证券交易所拥有强大的自律监管职能时,如何通过诉讼程序干预证券交易所的一些不当的自律监管行为,以保护证券市场参与者合法权益的法律制度。在交易所发展史上,司法介入交易所自律管理,对其中的利益冲突衡量,是交易所自律管理制度演变的主要动力之一。但是,我国目前尚未建立具体的司法介入交易所自律监管的法律制度,这是我国证券监管制度改革中的一个立法空白。本文拟从最基础的层面对司法介入证券交易所自律监管体制的基本法律原则进行探讨,以期对我国证券交易所自律监管体制的司法介入制度的立法建设提出一些微薄的看法。
-
关键词
证券交易所的自律监管的司法介入
内部救济用尽原则
民事责任豁免原则
-
分类号
F832.51
[经济管理—金融学]
-
