论跨国银行并表监管的基本理论问题 被引量：10

1

作者 蔡奕 《国际经贸探索》 北大核心 2002年第2期48-51,共4页

并表监管虽已公认为跨国银行监管的一项核心原则,在国际银行监管实践中亦得到频繁适用,但国内学界对并表监管的研究尚未深入,有关并表监管专题研究的著述、论文尚不多见,因此对并表监管的涵义、特征、实施条件及与其它监管模式的界分等... 并表监管虽已公认为跨国银行监管的一项核心原则,在国际银行监管实践中亦得到频繁适用,但国内学界对并表监管的研究尚未深入,有关并表监管专题研究的著述、论文尚不多见,因此对并表监管的涵义、特征、实施条件及与其它监管模式的界分等重大理论问题均存在着一定的分歧和混淆。本文拟对并表监管的上述基本范畴作一廓清,以确立该问题研究的基础与前提。 展开更多

关键词 基本理论问题 跨国银行 并表监管 东道国监管

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论跨国银行的并表监管 被引量：3

2

作者 陈新宇 宋俊荣 《安徽工业大学学报（社会科学版）》 2004年第6期51-52,共2页

随着银行业务的国际化,银行系统风险不断增加。巴塞尔银行监管委员会总结经验教训逐渐建立起并 表监管体系。有效实施并表监管,必须对跨国银行各组成部分的具体监管责任进行划分,并统一母国与东道国的监 管标准。

关键词 跨国银行 并表监管 东道国监管 巴塞尔银行监管委员会

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《银行业有效监管核心原则》对我国金融对外开放的意义

3

作者 贺培 《华北金融》 1998年第7期36-38,共3页

巴塞尔银行监管委员会于1997年9月公布的《银行业有效监管核心原则》(以下简称《核心原则》),共有28条基本原则,其中第23条、24条、25条涉及跨国银行业监管。为明确监管责任,《核心原则》从“母国监管者的责任”和“东道国监管者的责任... 巴塞尔银行监管委员会于1997年9月公布的《银行业有效监管核心原则》(以下简称《核心原则》),共有28条基本原则,其中第23条、24条、25条涉及跨国银行业监管。为明确监管责任,《核心原则》从“母国监管者的责任”和“东道国监管者的责任”两方面规定了监管的内容与范围, 展开更多

关键词 核心原则 外资银行监管 银行业有效监管 金融对外开放 监管原则 监管制度 监管机构 东道国监管 外资金融机构 统一监管

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论东道国对跨国银行法律监管制度的完善 被引量：2

4

作者 王红伟 《湖北第二师范学院学报》 2010年第11期67-69,共3页

为了防范金融危险,东道国应当加强对境内跨国银行在市场准入、业务经营和市场退出阶段的监管。现在我国对跨国银行的的监管仍然存在法律体系不完善的情形,我国应明确外资银行立法监管目标,在各个环节完善外资银行监管法律体系,加强国际... 为了防范金融危险,东道国应当加强对境内跨国银行在市场准入、业务经营和市场退出阶段的监管。现在我国对跨国银行的的监管仍然存在法律体系不完善的情形,我国应明确外资银行立法监管目标,在各个环节完善外资银行监管法律体系,加强国际法律监管合作,防范金融风险的发生。 展开更多

关键词 跨国银行 东道国监管 巴塞尔协议

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从瑞士两大银行的合并谈金融监管

5

作者 罗平 《金融会计》 1998年第2期47-48,共2页

从瑞士两大银行的合并谈金融监管罗平目前亚洲的金融风波尚未平息，美国和欧洲大银行的兼并活动则愈演愈烈。同亚洲各国家的大银行相比，大部分欧美银行的经营情况良好。在亚洲大银行痛苦挣扎之时，作为资本雄厚的大银行，瑞士联合银行... 从瑞士两大银行的合并谈金融监管罗平目前亚洲的金融风波尚未平息，美国和欧洲大银行的兼并活动则愈演愈烈。同亚洲各国家的大银行相比，大部分欧美银行的经营情况良好。在亚洲大银行痛苦挣扎之时，作为资本雄厚的大银行，瑞士联合银行与瑞士银行宣布合并，组成联合瑞士银... 展开更多

关键词 金融监管 金融集团 监管当局 大银行 瑞士银行 投资银行业务 东道国监管 瑞士联合银行 金融衍生工具 呆帐准备金计提

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对跨国银行监管方式的探讨

6

作者 曾祥师 《北方经贸》 2001年第11期132-133,共2页

1995年英国巴林银行和1997年德国赫斯塔银行的倒闭引起了国际社会的广泛关注,在国际金融界引起了强烈反响,加强对金融机构特别是对跨国银行的监管已开始提上各国金融监管当局的议事日程.中国入世在即,面对外资银行的涌入和跨国银行联合... 1995年英国巴林银行和1997年德国赫斯塔银行的倒闭引起了国际社会的广泛关注,在国际金融界引起了强烈反响,加强对金融机构特别是对跨国银行的监管已开始提上各国金融监管当局的议事日程.中国入世在即,面对外资银行的涌入和跨国银行联合(或合并)监管趋势,加强和完善对外资银行监管手段,以防范银行经营国际化带来的风险,是值得大家探讨的问题. 展开更多

关键词 金融创新 联合监管 跨国银行 母国监管 东道国监管

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跨国银行监管制度研究

7

作者 陈治澎 徐爽 《法制与经济》 2015年第7期113-114,共2页

跨国银行监管制度是国际金融法中一项重要的制度,主要有并表监管模式和东道国监管两种模式。中国作为巴塞尔协议的会员国之一,即将面临跨国银行监管制度与国际统一问题。我们可以在借鉴西方的金融监管制度的基础上,考虑自身的特殊性,构... 跨国银行监管制度是国际金融法中一项重要的制度,主要有并表监管模式和东道国监管两种模式。中国作为巴塞尔协议的会员国之一,即将面临跨国银行监管制度与国际统一问题。我们可以在借鉴西方的金融监管制度的基础上,考虑自身的特殊性,构建出适合自身发展的跨国银行监管制度。 展开更多

关键词 跨国银行机构 母国并表监管 东道国监管 清偿力监管

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外资银行监管的国际法基础

8

作者 欧智斌 《时代金融》 2014年第1Z期160-161,共2页

外资银行在金融自由化的浪潮中蓬勃发展,成为国际金融秩序中一股重要的力量。外资银行在带来资金流通的同时,也对金融安全存在一定危险和影响。因此,对其进行监管是普遍的共识。其中,东道国监管的国际法基础主要源于属地管辖权,国民待... 外资银行在金融自由化的浪潮中蓬勃发展,成为国际金融秩序中一股重要的力量。外资银行在带来资金流通的同时,也对金融安全存在一定危险和影响。因此,对其进行监管是普遍的共识。其中,东道国监管的国际法基础主要源于属地管辖权,国民待遇原则以及审慎监管原则;母国监管则是源于属人管辖权的延伸和对跨国公司监管的必要;而以全球合作原则为基础,银行业监管也有了跨国合作监管的机制。 展开更多

关键词 东道国监管 母国监管 国际监管合作

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跨国银行母国监管制度的缺陷及改革方向——东欧金融危机的启示

9

作者 金华 《湘潭大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2012年第3期23-26,共4页

母国监管已经成为在设计和建构大部分跨国金融机构监管制度中的核心原则。在采用此原则的欧盟跨国银行监管机制中,监管权力与监管责任、监管成本的错位使得金融监管风险以及损失承担的分配不当。这场东欧金融危机暴露了在这一原则下东... 母国监管已经成为在设计和建构大部分跨国金融机构监管制度中的核心原则。在采用此原则的欧盟跨国银行监管机制中,监管权力与监管责任、监管成本的错位使得金融监管风险以及损失承担的分配不当。这场东欧金融危机暴露了在这一原则下东道国金融体系对于那些跨国经营金融集团的母国监管节制的脆弱性。所以,在现行欧盟金融监管制度的基础之上应当引入注重影响效果的监管机制作为原有的以实体为基础的监管机制的必要补充。 展开更多

关键词 金融危机 跨国银行监管 母国监管 东道国监管

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商业银行境外机构监管指引

10

《司法业务文选》 2001年第35期28-35,共8页

第一条 为加强对商业银行境外机构的监管,促进商业银行境外机构审慎经营、健康发展,依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和《境外金融机构管理办法》等法律法规,参照巴塞尔银行监管委员会发布的有关跨... 第一条 为加强对商业银行境外机构的监管,促进商业银行境外机构审慎经营、健康发展,依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和《境外金融机构管理办法》等法律法规,参照巴塞尔银行监管委员会发布的有关跨境监管的基本原则,特制定本指引。 展开更多

关键词 商业银行 境外机构 人民银行 东道国监管 高级管理人员 现场检查 内部控制 巴塞尔银行监管委员会 《中华人民共和国商业银行法》 资产质量

原文传递

投资世界,法治为基——评郭雳教授《主权财富基金的监管因应与治理改革——以中投公司为例》

11

作者 廖凡 《国际法学刊》 2020年第2期143-152,共10页

北京大学法学院郭雳教授所著《主权财富基金的监管因应与治理改革——以中投公司为例》(北京大学出版社2019年5月版,以下简称《监管因应与治理改革》)一书,是国内学界关于主权财富基金的最新力作。该书主要从东道国监管和基金自身治理... 北京大学法学院郭雳教授所著《主权财富基金的监管因应与治理改革——以中投公司为例》(北京大学出版社2019年5月版,以下简称《监管因应与治理改革》)一书,是国内学界关于主权财富基金的最新力作。该书主要从东道国监管和基金自身治理两个视角和维度,综合运用法学、经济学和政治学的研究方法,剖析了主权财富基金对外投资和自身发展过程中的关键问题。 展开更多

关键词 主权财富基金 对外投资 北京大学法学院 北京大学出版社 中投公司 治理改革 东道国监管 经济学

原文传递

国际投资法下东道国监管权的改革——基于可持续发展原则的分析 被引量：10

12

作者 钱嘉宁 黄世席 《北京理工大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2018年第4期128-139,共12页

在国际投资法领域,可持续发展改革的核心要素是东道国与外国投资者的利益平衡,强调保护和鼓励投资的目标不应影响东道国公共利益的监管权。近年来,东道国监管权通过限缩投资及投资者定义、细化间接征收标准、引入禁止性履行要求的例外... 在国际投资法领域,可持续发展改革的核心要素是东道国与外国投资者的利益平衡,强调保护和鼓励投资的目标不应影响东道国公共利益的监管权。近年来,东道国监管权通过限缩投资及投资者定义、细化间接征收标准、引入禁止性履行要求的例外情形与矫正投资者-东道国争端解决(Investor-State Dispute Settlement,ISDS)机制等在国际投资协定(International Investment Agreements,IIAs)和国际投资仲裁实践中得到全面发展。为实现可持续发展友好型改革,最有效的途径是单列监管权条款并引入比例原则确保监管权的有序实施。对中国而言,在结合本国需要修订相关条款的同时,应积极参与IIAs的可持续发展改革和增强国际话语权。 展开更多

关键词 东道国监管权 可持续发展原则 利益平衡 公共利益例外 IIAs改革

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并表监管架构下东道国监管责任分析——以外资银行分行为视角 被引量：2

13

作者 程吉生 《当代财经》 CSSCI 北大核心 2005年第6期45-49,共5页

母国并表监管是国际银行监管的核心原则。然而,该原则的“接受”是有条件的,东道国在遵循并表监管原则、关注母行监管状况的同时,不能忽视本国在单一和属地基础上进行的非并表监管。就外资银行分行而言,东道国监管主要包括市场准入、风... 母国并表监管是国际银行监管的核心原则。然而,该原则的“接受”是有条件的,东道国在遵循并表监管原则、关注母行监管状况的同时,不能忽视本国在单一和属地基础上进行的非并表监管。就外资银行分行而言,东道国监管主要包括市场准入、风险监管、信息交流和信息分享以及紧急救助等责任。 展开更多

关键词 外资银行分行 并表监管 东道国监管责任

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外资银行分行的法律地位及其监管

14

作者 程吉生 《江西社会科学》 CSSCI 北大核心 2008年第5期166-169,共4页

分行作为外资银行准入东道国的重要组织形式,与普通公司法意义上的分公司不同,其在法律地位上具有相对的"独立性"。换言之,外资银行分行虽然在东道国没有独立的法律人格,却有相对独立的商业营运资格。为此,在关注外资银行母... 分行作为外资银行准入东道国的重要组织形式,与普通公司法意义上的分公司不同,其在法律地位上具有相对的"独立性"。换言之,外资银行分行虽然在东道国没有独立的法律人格,却有相对独立的商业营运资格。为此,在关注外资银行母行状况(包括母国监管)的同时,不能忽视东道国的本地监管。认识这一点,对实施有效的外资银行监管有着十分重要的意义。 展开更多

关键词 外资银行分行 外资银行母行责任 合约责任 国家行为 母国并表监管 东道国本地监管

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