美国对华技术出口管制的实体清单分析及其启示 被引量：47

1

作者 周磊 杨威 +1 位作者 余玲珑 兰姗 《情报杂志》 CSSCI 北大核心 2020年第7期23-28,共6页

[目的/意义]及时挖掘实体清单中中方的最新信息有助于提前洞察美方对华技术出口管制的战略意图,进而为中方突破美方技术封锁提供决策建议。[方法/过程]以2019年11月30日下载的实体清单为数据源,综合管制商品目录及出口控制分类编码体系... [目的/意义]及时挖掘实体清单中中方的最新信息有助于提前洞察美方对华技术出口管制的战略意图,进而为中方突破美方技术封锁提供决策建议。[方法/过程]以2019年11月30日下载的实体清单为数据源,综合管制商品目录及出口控制分类编码体系,重点分析中国大陆受限机构类型、技术出口管制领域、技术出口管制形式、技术出口管制原因。[结果/结论]中方受限机构以企业为主;技术管制领域主要为电子、计算机、通信、材料化学4类;美方出于国家安全、核不扩散、海外政策三类原因,控制4大管制领域的材料、元件器出口输出。针对美国对华技术出口管制时机敏感化、范围扩大化、对象龙头化的新形势,中方应从提升企业技术突破与合规管理、优化竞争情报专题服务、争取国外合作与支持等方面综合应对。 展开更多

关键词 技术出口管制 实体清单 竞争情报 中美贸易 技术管制领域 技术管制形式

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出口管制对中国企业创新的影响研究——以美国对华实体清单为例 被引量：34

2

作者 余典范 王佳希 张家才 《经济学动态》 CSSCI 北大核心 2022年第2期51-67,共17页

在美国对华出口管制不断加码的现实背景下,本文利用美国出口管制体系中极具代表性的实体清单数据,结合中国企业海关进出口数据库和上市公司数据库筛选了受管制波及的微观企业样本。利用上市公司2010—2017年的样本数据实证检验了美国对... 在美国对华出口管制不断加码的现实背景下,本文利用美国出口管制体系中极具代表性的实体清单数据,结合中国企业海关进出口数据库和上市公司数据库筛选了受管制波及的微观企业样本。利用上市公司2010—2017年的样本数据实证检验了美国对华出口管制政策对中国微观企业创新的影响,并进行了多项稳健性检验。研究发现:(1)出口管制对企业创新短期内具有负面冲击,主要通过降低进口产品质量、压缩海外业务规模以及挤出研发投入抑制企业创新。长期来看,出口管制对国内企业自主创新产生倒逼效应;(2)在应对策略上,政府可以通过补贴的介入、优化企业融资环境等措施缓解出口管制的不利影响;(3)出口管制作用效应受到企业异质性特征的影响,主要抑制了国有企业、进口依赖度高的企业以及产业链上游企业的创新。海外业务布局更广、创新能力更强的企业应对出口管制冲击能力更强。本研究拓展了出口管制对创新影响的研究边界,也为如何应对美国出口管制冲击提供了决策参考。 展开更多

关键词 企业创新 出口管制 实体清单

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美国扩大出口管制实体清单对中国科技的影响和对策 被引量：32

3

作者 陈峰 《情报杂志》 CSSCI 北大核心 2022年第8期1-7,23,共8页

[研究目的]根据最新的美国对华出口管制实体清单数据,研究对中国科技的影响,提出中国的对策,为科技智库、情报研究与服务等工作提供参考。[研究方法]系统收集整理了截至2021年9月30日美国商务部官方发布的出口管制实体清单数据,主要通... [研究目的]根据最新的美国对华出口管制实体清单数据,研究对中国科技的影响,提出中国的对策,为科技智库、情报研究与服务等工作提供参考。[研究方法]系统收集整理了截至2021年9月30日美国商务部官方发布的出口管制实体清单数据,主要通过文献资料研究方法,分析列入美国出口管制清单实体的特点,研究对中国科技发展的影响和对策。[研究结论]基于最新数据分析了被列入美国出口管制清单中国机构的11类主要群体分布。发现美国扩大出口管制实体清单对中国科技的影响主要体现在5个方面,分别是:a.限制目标实体机构特别是行业龙头企业的科技发展;b.限制中国特定行业特别是战略高科技产业发展;c.影响中国若干国家科技战略的实施和预期效果;d.中国科技发展的基础、环境和创新能力将受到严重影响;e.中国的科技安全风险将日益突出。站在国家科技竞争角度提出3条对策,分别是:加强统一领导和全国统筹协同;建立国家关键核心技术竞争情报体系;按照科研自身规律创造比美国更优越的科研工作环境。 展开更多

关键词 出口管制 实体清单 竞争情报 中美关系 国家竞争战略 科技智库

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美国出口管制清单制度对中国的影响及应对 被引量：12

4

作者 王燕 李菁 《经贸法律评论》 2022年第5期75-90,共16页

美国出口管制清单制度现已成为其经济制裁中国企业、遏制中国崛起的法律武器。该制度适用范围广泛,针对不同对象分别适用实体清单、未经证实清单、最终军事用户清单、被拒绝人清单,以控制其受限交易及豁免情形。2016年以来,中资企业受... 美国出口管制清单制度现已成为其经济制裁中国企业、遏制中国崛起的法律武器。该制度适用范围广泛,针对不同对象分别适用实体清单、未经证实清单、最终军事用户清单、被拒绝人清单,以控制其受限交易及豁免情形。2016年以来,中资企业受美国出口管制清单制裁的数量逐年递增,其行业分布、制裁理由、处罚措施与美国对华战略一致。受制裁企业遭遇关键零部件采购受限、海外业务拓展困难、合规成本上升等负面影响。鉴于美国对华制裁趋势不变,中国政府应积极完善反外国制裁法律体系,中资企业亦应完善企业合规制度、提升自主创新能力,并积极运用美国行政及司法救济,降低出口管制清单制裁的影响。 展开更多

关键词 出口管制清单 实体清单 未经证实清单 最终军事用户清单 经济制裁

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美国对华科技制裁的反向市场冲击——以华为事件为例 被引量：12

5

作者 陈思翀 王子瑜 梁倚天 《国际经济评论》 CSSCI 北大核心 2022年第2期140-159,8,共21页

美国于2019年5月15日将华为列入出口管制“实体清单”,要求本国供应商必须获得特别许可才能向其出售产品和服务。但是,作为科技制裁手段的出口管制政策是一把“双刃剑”。在制裁他国企业的同时,也可能给本国供应商带来反向市场冲击。本... 美国于2019年5月15日将华为列入出口管制“实体清单”,要求本国供应商必须获得特别许可才能向其出售产品和服务。但是,作为科技制裁手段的出口管制政策是一把“双刃剑”。在制裁他国企业的同时,也可能给本国供应商带来反向市场冲击。本文在估算美国出口管制政策的“实体清单”对华为美国供应商冲击的基础上,考察异质性冲击的影响因素及其行业扩散效应,以及冲击对出口管制政策的反作用。研究结果显示,在美国的大部分华为供应商在出口管制政策执行过程中都遭受了损失。与华为业务联系更紧密或盈利能力较弱的供应商受出口管制政策的冲击更大。出口管制政策还产生了显著的行业扩散效应,对华为美国供应商所在行业的其他公司也产生了负面冲击。因此,供应商对出口管制政策采取了应对措施,导致管制政策推行部分受阻。本文还发现,市值损失规模更大的供应商对政策的影响更为显著。因此,中国企业应对科技制裁不仅需要勤练内功,还需要与重要供应商密切沟通与协同,从而将科技制裁的负面影响降至最低。 展开更多

关键词 科技制裁 出口管制政策 实体清单 市场反应 华为在美供应商

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美国加强出口管制对我国高新技术企业的影响与对策分析——以美国对华为的打压为例 被引量：12

6

作者 夏梦雅 《成都行政学院学报》 2019年第4期57-61,共5页

随着中美贸易摩擦的升级,美国开始加强出口管制,并在出口管制实体清单中陆续添加了许多中国企业,试图打压我国高科技企业的进步,牵制我国经济发展和国家进步。特别是对我国领先的高科技企业华为的打压完全无视本国宪法和国际规则,严重... 随着中美贸易摩擦的升级,美国开始加强出口管制,并在出口管制实体清单中陆续添加了许多中国企业,试图打压我国高科技企业的进步,牵制我国经济发展和国家进步。特别是对我国领先的高科技企业华为的打压完全无视本国宪法和国际规则,严重损害了我国法人的人权和国家的主权。面对机遇与挑战并存的国际贸易环境,企业应该继续提高自主创新能力增强国际竞争力,国家也要加大对科研和基础教育的扶持力度为企业的发展保驾护航,我们也应该拿起法律的武器积极应对美国的制裁与管制。 展开更多

关键词 出口管制 实体清单 科技创新 华为

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国外技术出口管制及其特点 被引量：11

7

作者 李广建 张庆芝 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2021年第10期37-46,共10页

随着我国出口管制领域第一部专门法律《中华人民共和国出口管制法》的正式生效,我国的出口管制管理进入新阶段。探析并总结发达国家/地区在技术出口管制领域的实践经验,可以得出对我国相关工作有益的启示,帮助我国出口管制政策尽快落地... 随着我国出口管制领域第一部专门法律《中华人民共和国出口管制法》的正式生效,我国的出口管制管理进入新阶段。探析并总结发达国家/地区在技术出口管制领域的实践经验,可以得出对我国相关工作有益的启示,帮助我国出口管制政策尽快落地实施。文章通过分析部分发达国家/地区技术出口管制现状与主要措施,概括总结了发达国家/地区技术出口管制的三个特点——体系化、全面化和效率化,并解析了这些特点的内涵及其实现手段。从中可以看出,发达国家/地区利用灵活、有效的出口管制,使出口管制成为一种经济手段和政治工具,可以通过对部分国家和技术及产品的精准控制,从而有效维护出口国家的政治、经济和外交利益,保障国家安全。 展开更多

关键词 出口管制 政策法规 商业管制清单 实体清单

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基于美国实体清单分析的中国卡脖子企业画像构建 被引量：10

8

作者 周磊 王晨阳 李问秋 《情报杂志》 CSSCI 北大核心 2023年第3期79-84,共6页

[研究目的]利用画像技术从多方面刻画受到美国制裁的中国企业的共性特征,以期推动美国实体清单研究从国家、产业层面向微观企业层面的深入,并为卡脖子企业可持续发展提供参考建议。[研究方法]提出卡脖子企业画像研究框架,首先从基本属... [研究目的]利用画像技术从多方面刻画受到美国制裁的中国企业的共性特征,以期推动美国实体清单研究从国家、产业层面向微观企业层面的深入,并为卡脖子企业可持续发展提供参考建议。[研究方法]提出卡脖子企业画像研究框架,首先从基本属性、创新竞争力、经营活跃性、受限根本原因、受限属性5个维度建立卡脖子企业画像指标体系;接下来,融合多源数据对企业画像信息进行采集;最后,采用K-Prototype算法对卡脖子企业进行聚类和画像。从2018-2021年实体清单新增中国内地企业中筛选出华为和35家上市企业为分析对象,利用上述研究框架对其画像。[研究结论]发现存在制造业骨干企业、高研发驱动企业、规模领先企业3类卡脖子企业画像。制造业骨干企业的共性特征是投入平平和产出偏低;高研发驱动企业尚未将研发投入转化为创新和市场优势;规模领先企业代表中国在相关领域的最高水平。受此启发,还应高度关注尚未列入实体清单的高风险实体,如行业标杆、卡脖子企业控制的上市公司等。 展开更多

关键词 实体清单 卡脖子技术 企业画像 竞争情报 K-P聚类

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美国两用物项出口管制黑名单制度的运用及启示 被引量：9

9

作者 欧福永 罗依凯 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2021年第8期54-61,共8页

美国两用物项出口管制黑名单制度已成为美国维护其国家利益的惯用胁迫性经济措施。美国频繁运用两用物项出口管制黑名单对其本身也造成了不少负面影响。随着政权的更替,美国可能减少对两用物项出口管制黑名单的单方面运用并寻求与盟友... 美国两用物项出口管制黑名单制度已成为美国维护其国家利益的惯用胁迫性经济措施。美国频繁运用两用物项出口管制黑名单对其本身也造成了不少负面影响。随着政权的更替,美国可能减少对两用物项出口管制黑名单的单方面运用并寻求与盟友的合作,重点限制美国强有力竞争对手的高新技术发展,侧重对实体清单的运用,提出更趋严格的移出条件。这对中国的供应链、科技创新和产业升级、出口及对外贸易法律体系等都会产生不同程度的影响,中国政府和实体应当采取相应行动以维护国家安全和利益。 展开更多

关键词 黑名单制度 被拒绝清单 实体清单 未经核实清单 管控名单

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危机情境下双元创新模式如何赋能组织韧性重塑:基于美国实体清单情境的探索性研究 被引量：5

10

作者 徐示波 仲伟俊 《中国软科学》 CSSCI CSCD 北大核心 2024年第3期26-36,共11页

在VUCA日益成为企业面对的普遍情境下,能否具备应对危机保持组织韧性的动态能力显得愈发重要。以14家美国实体清单打压危机情境下的企业为研究对象,构建危机情境下组织韧性形成动态过程模型及双元创新对组织韧性重塑的作用机制。研究发... 在VUCA日益成为企业面对的普遍情境下,能否具备应对危机保持组织韧性的动态能力显得愈发重要。以14家美国实体清单打压危机情境下的企业为研究对象,构建危机情境下组织韧性形成动态过程模型及双元创新对组织韧性重塑的作用机制。研究发现:(1)组织韧性重塑动态过程包括韧性激活、自主跟随、探索引领3个阶段,每个阶段韧性形成机制由“感知识别→战略动态响应→组织韧性结果”构成,并归纳出“感知识别”“资源摄取”和“重构转变”3个核心动态能力;(2)企业面临资源和能力约束的情境,研发韧性和经营韧性关系的平衡与演化是推动组织韧性重塑动态阶段跃升的内生动力;(3)双元创新对于组织韧性重塑的作用机制主要聚焦于替换互补、吸收转化、耦合迭代,背后体现的是双元创新将外部资源转化为内部创新效能。研究结果既丰富了组织韧性和双元创新理论,也为企业实现韧性治理提供了理论参考。 展开更多

关键词 危机情境 实体清单 组织韧性 双元创新 技术封锁

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美国实体清单对中国企业创新的影响过程及机理——基于扎根理论的质性研究 被引量：4

11

作者 徐示波 仲伟俊 《科学学研究》 CSSCI CSCD 北大核心 2024年第8期1735-1747,共13页

实体清单宏观上对我国企业创新产生影响,然而微观视角的影响机理研究少见。本文以28家实体清单相关企业为研究对象,采用扎根理论构建了影响过程机制模型。研究发现:(1)实体清单呈现“打压对象-制裁手段-动态调整”特征规律,包含8种制裁... 实体清单宏观上对我国企业创新产生影响,然而微观视角的影响机理研究少见。本文以28家实体清单相关企业为研究对象,采用扎根理论构建了影响过程机制模型。研究发现:(1)实体清单呈现“打压对象-制裁手段-动态调整”特征规律,包含8种制裁手段;(2)打压短期效应表现为供应链、经营链、研发中断、学术交流,短期效应会逐渐演变为长期效应:需求提升、市场扭曲、创新不足、信息稀缺;(3)政府应对实体清单存在2条关键路径:即紧急舒缓政策→短期效应(供应链+经营链)→预警机制、双需求牵引→长期效应(生产线协同+核心技术研发)→战略突围。研究揭示了实体清单冲击微观企业过程,为政府和企业应对实体清单冲击提供理论指导。 展开更多

关键词 实体清单 企业创新主体 技术封锁 关键核心技术攻关

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美国对华出口管制的新态势、影响及中国对策 被引量：6

12

作者 纪建悦 刘路平 许瑶 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2023年第5期48-55,共8页

当前中美经贸关系面临困境,美国长期实施的对华出口管制也愈发严苛。自2018年以来,越来越多的中国实体机构和个人被列入美国出口管制清单,美国对华技术封锁已对中国技术和经济的正常发展造成了影响。在这种情况下,如何将挑战转变为推动... 当前中美经贸关系面临困境,美国长期实施的对华出口管制也愈发严苛。自2018年以来,越来越多的中国实体机构和个人被列入美国出口管制清单,美国对华技术封锁已对中国技术和经济的正常发展造成了影响。在这种情况下,如何将挑战转变为推动技术、经济实现跨越式进步的机遇是我国亟需解决的重要问题。因此,文章在总结美国对华出口管制新态势的基础上,进一步分析了美国出口管制对我国带来的影响,最后从提高自主创新能力、优化营商环境、加强多方合作、探索中美交往新形式和完善出口管制法律体系等五方面提出了中国应对美国出口管制的对策,以利于实现中国经济长期稳定发展。 展开更多

关键词 出口管制 新态势 实体清单

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中国企业出口管制合规建设与要点分析 被引量：6

13

作者 韩爽 《企业经济》 北大核心 2020年第7期154-160,共7页

近年来国际形势发生重大复杂的变化,"防扩散"和地区安全成为国际社会关注的焦点。各国纷纷完善自己的出口管制规则和经济制裁法律,限制本国个人及企业在受管制物项和技术方面与受控实体进行交易。随着中国企业国际化程度提高... 近年来国际形势发生重大复杂的变化,"防扩散"和地区安全成为国际社会关注的焦点。各国纷纷完善自己的出口管制规则和经济制裁法律,限制本国个人及企业在受管制物项和技术方面与受控实体进行交易。随着中国企业国际化程度提高,企业经营中出口管制合规风险频发。本文首先明确了企业合规的概念及其两个关键部分:合规风险的管控和合规管理框架的构建;然后从合规风险管控的角度将研究重点延伸到出口管制合规领域,借鉴多国政府主管部门发布的合规指南,构建了出口管制合规管理的基本框架。最后在总结中国企业出口管制风险的基础上,从产品、交易伙伴、员工、市场及记录保存等方面提出了中国企业海外经营的出口管制合规要点以及完善的建议。 展开更多

关键词 合规 出口管制合规风险 合规管理体系框架 实体清单 合规要点

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“卡脖子”关键核心技术壁垒的关键特征、运行机制与应对策略 被引量：5

14

作者 张亚东 何海燕 +1 位作者 孙磊华 常晓涵 《科技和产业》 2023年第5期1-6,共6页

基于1997—2022年美国对华实体清单信息,系统分析“卡脖子”关键核心技术壁垒的关键特征,并依据上述外在特征构建关键核心技术壁垒运行的三维动态模型探究其底层运行机制。研究发现,美国设置的对华关键核心技术壁垒具有对象多元、方向... 基于1997—2022年美国对华实体清单信息,系统分析“卡脖子”关键核心技术壁垒的关键特征,并依据上述外在特征构建关键核心技术壁垒运行的三维动态模型探究其底层运行机制。研究发现,美国设置的对华关键核心技术壁垒具有对象多元、方向特定、过程全流程、政策目的多重、配套政策多维、壁垒力量多边等六大特征,相应地,其运行遵循瞄准重点产业链的全流程打压、多重目标下多维政策组合遏制与多边联合诱发关键核心技术壁垒升级等三大机制。最终依据上述运行机制,有针对性地提出加强关键核心技术壁垒研究与建立“卡脖子”风险排查预警机制,健全以产业领军企业主导、政府多维政策支撑的关键核心技术攻关新型举国体制以及坚持开放国际技术合作、积极参与国际标准与规则制定的应对策略。 展开更多

关键词 关键核心技术壁垒 关键特征 运行机制 应对策略 实体清单

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出口管制政策对企业投资的影响——来自美国实体清单政策的证据 被引量：2

15

作者 首陈霄 谈振林 《财经论丛》 CSSCI 北大核心 2024年第4期16-26,共11页

本文使用2010—2021年A股上市公司样本,运用多期双重差分模型检验美国BIS施行的实体清单形式的出口管制政策对企业投资水平的影响及其作用机制。研究结果发现,实体清单政策显著抑制企业的投资水平并通过一系列的稳健性检验,在PSM-DID和... 本文使用2010—2021年A股上市公司样本,运用多期双重差分模型检验美国BIS施行的实体清单形式的出口管制政策对企业投资水平的影响及其作用机制。研究结果发现,实体清单政策显著抑制企业的投资水平并通过一系列的稳健性检验,在PSM-DID和工具变量回归分析中得到进一步证实;实体清单政策对非国有企业、高固定资产比例企业和高资本密集度企业的影响更大,主要通过削弱企业绩效、增加企业融资难度两个渠道影响企业的投资水平;实体清单政策风险显著降低同行业非受限企业的投资水平,而企业的绩效和融资约束的作用机制在实体清单政策风险的影响中仍然成立。最后,本文针对如何应对出口管制提出相应的政策建议。 展开更多

关键词 企业投资 中美贸易摩擦 出口管制 实体清单 政策风险

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实体清单事件对中国高端制造企业绩效影响 被引量：2

16

作者 吕琪 李波 马彦楠 《科学学研究》 CSSCI CSCD 北大核心 2024年第6期1152-1164,共13页

中国作为全球供应链重要成员,对世界经济贸易具有突出贡献和重要意义,而作为兼具重要贸易盟友和强大竞争对手的美国,近年对中国经济贸易限制逐渐增加,尤其是采取“实体清单”出口限制政策等,针对性打压中国高端制造行业,造成供应链中断... 中国作为全球供应链重要成员,对世界经济贸易具有突出贡献和重要意义,而作为兼具重要贸易盟友和强大竞争对手的美国,近年对中国经济贸易限制逐渐增加,尤其是采取“实体清单”出口限制政策等,针对性打压中国高端制造行业,造成供应链中断,其影响和应对措施值得探究。本文在中美贸易摩擦背景下,利用事件研究法,针对实体清单事件造成的冲击影响进行研究,对比分析2018年至2021年间七次事件,对涉及的超过96家中国高端制造企业的冲击情况及变化进行研究并探讨其原因。研究结果表明,最初实体清单事件对企业绩效有显著的负向冲击,而随着时间推移,负向影响程度逐渐减弱,甚至近年有些事件出现正向反馈。同时,事件冲击具有行业扩散效应,其影响会波及相关四个高端制造行业内其他企业。进一步分析发现企业营运情况越好、供应链集中度越高、创新能力越稳定,对实体清单造成的供应链中断风险应对越有利。因此针对现状,政府、高端制造行业和企业都应充分了解实体清单事件冲击影响并做好应对准备,政府应尤其重视领导多方协作,企业应提高自主创新、合理增加研发投入。此外,各方应共同推进中国高端制造产业发展和提高对外部环境不确定性风险应对能力。 展开更多

关键词 中美贸易摩擦 实体清单 事件研究法

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美国实体清单制度对我国实体影响及应对策略--基于中兴、华为、联邦快递案的实证研究

17

作者 欧福永 范知智 《湖南大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2024年第5期130-137,共8页

美国基于技术霸权,利用实体清单制度等单边制裁手段对我国经济、科技等领域进行干涉,削弱中国的技术竞争力,触及中国安全。我国出台《不可靠实体清单规定》等法律法规,积极应对美国制裁,维护国家安全。实证研究表明,中国企业在大国博弈... 美国基于技术霸权,利用实体清单制度等单边制裁手段对我国经济、科技等领域进行干涉,削弱中国的技术竞争力,触及中国安全。我国出台《不可靠实体清单规定》等法律法规,积极应对美国制裁,维护国家安全。实证研究表明,中国企业在大国博弈下,面临执行实体清单禁令和受到中国反制裁立法体系处罚的两难困境。基于此,我国应在人类命运共同体理念之上,引入严苛的反制裁实体要件体系,并在逻辑上确立反制裁法律制度适用的平衡机制。我国在反制裁法律体系优化中应综合考虑行政救济机制的具体规则、相关法律法规的衔接、工作机制的程序性规范等因素,从而助力中国实体通过相关救济制度走出困境。 展开更多

关键词 实体清单 不可靠实体清单 经济制裁 反制裁 技术遏制

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“长臂管辖”下技术管制问题的制度成因、法律应对与全球治理 被引量：4

18

作者 饶先成 徐棣枫 《科技进步与对策》 CSSCI 北大核心 2023年第9期104-111,共8页

美国基于其科技霸权地位对中国企业施以单方制裁,在“长臂管辖”下对中国企业形成技术管制。从制度分析出发,探讨“长臂管辖”下技术管制问题的成因,通过规范分析梳理中国的法律应对和产权激励机制。研究发现:引入民事公益诉讼可以克服... 美国基于其科技霸权地位对中国企业施以单方制裁,在“长臂管辖”下对中国企业形成技术管制。从制度分析出发,探讨“长臂管辖”下技术管制问题的成因,通过规范分析梳理中国的法律应对和产权激励机制。研究发现:引入民事公益诉讼可以克服反制中的“公地悲剧”问题,提升法律反制的有效性;调整中国专利法中的新颖性宽限期制度可打通技术文献的产权化路径,为产业界提供有效激励。美国技术管制措施自身存在矛盾,在人类命运共同体理念下,中国应该采用积极开放的国家创新体系,将产业链与世界深度融合,积极参与重塑全球科技和贸易体系。 展开更多

关键词 卡脖子技术 科技霸权 实体清单 长臂管辖 全球治理

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中美科技博弈背景下的卡脖子技术识别方法研究 被引量：3

19

作者 周磊 吕璐成 穆克亮 《情报杂志》 CSSCI 北大核心 2023年第8期69-76,共8页

[研究目的]利用美国商务部实体清单和商品管制清单公开信息,识别中方卡脖子技术群体、发现卡脖子技术的高区分度特征、揭示卡脖子技术蕴含的核心主题,以期为卡脖子企业及潜在高风险企业的可持续发展提供参考建议。[研究方法]提出卡脖子... [研究目的]利用美国商务部实体清单和商品管制清单公开信息,识别中方卡脖子技术群体、发现卡脖子技术的高区分度特征、揭示卡脖子技术蕴含的核心主题,以期为卡脖子企业及潜在高风险企业的可持续发展提供参考建议。[研究方法]提出卡脖子技术识别研究框架,首先计算实体清单收录企业的美国专利族与商品管制清单技术管制类别的文本相似性来识别卡脖子技术;其次,利用多种机器学习算法挖掘卡脖子技术的关键属性;最后,采用LDA建模提炼卡脖子技术主题及其演化规律。以2018-2021年实体清单新增中国内地企业为例进行实证研究。[研究结论]从191家中国集团企业受限时持有的17760件美国专利族中发现889件卡脖子技术;卡脖子技术的影响力、保护力度、市场前景、经营创效等属性均高于对照组;受专利中技术要素跨管制领域流动的影响,卡脖子技术蕴含的三大主题间具有明显的融合趋势。 展开更多

关键词 卡脖子技术 实体清单 商品管制清单 文本挖掘 机器学习 隐含狄利克雷分布

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美国高技术出口管制与中国企业创新绩效研究——以2018—2022年33家被管制上市企业为例

20

作者 龙婷 姜辉 《价格月刊》 北大核心 2024年第10期48-58,共11页

以2018—2022年美国出口管制实体清单中涉及高技术的上市公司为实验组,以2016—2022年中国制造业上市企业为对照组,分析美国高技术出口管制对中国被管制企业创新绩效的影响。结果表明:美国高技术出口管制会显著提高中国被管制企业的创... 以2018—2022年美国出口管制实体清单中涉及高技术的上市公司为实验组,以2016—2022年中国制造业上市企业为对照组,分析美国高技术出口管制对中国被管制企业创新绩效的影响。结果表明:美国高技术出口管制会显著提高中国被管制企业的创新产出质量和创新产出效率,该结论通过了多重稳健性检验;考虑企业的异质性发现,美国高技术出口管制对被管制企业创新绩效的促进作用在大型规模企业、国有企业的影响更加显著;检验倒逼效应的差异性发现,美国高技术出口管制对中国被管制企业创新绩效的倒逼效应体现在具有“突破式创新”的创新质量上,而不是体现在具有“渐进式创新”的创新数量上。根据研究结论,提出了相关对策建议。 展开更多

关键词 出口管制 高技术产品 技术创新 实体清单 创新绩效

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