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投资条约保护伞条款的实践及其基本内涵 被引量:7
1
作者 王彦志 《当代法学》 CSSCI 北大核心 2008年第5期50-55,共6页
保护伞条款要求缔约东道国应该遵守其对另一缔约方投资者的投资所承担的任何义务。保护伞条款的权利主体、义务主体、义务性质和义务范围都存在着一些比较复杂的问题和争议。保护伞条款对于东道国施加了更加严格的国际法约束,对此,可以... 保护伞条款要求缔约东道国应该遵守其对另一缔约方投资者的投资所承担的任何义务。保护伞条款的权利主体、义务主体、义务性质和义务范围都存在着一些比较复杂的问题和争议。保护伞条款对于东道国施加了更加严格的国际法约束,对此,可以通过非政府组织参与跨国公法过程的方式予以必要平衡。 展开更多
关键词 投资条约 保护伞条款 国家契约 投资条约仲裁 非政府组织
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“保护伞条款”与国际投资争端管辖权的确定 被引量:8
2
作者 封筠 《暨南学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2011年第1期35-41,162,共7页
自上世纪中期以来,国际直接投资活动发展迅速。东道国为了吸引更多的海外投资,往往会在双边投资条约中,签订承诺保护外国投资者所有投资权利的"保护伞条款"。这一条款的创设,使得此后外国投资者能够以东道国违反与其签订的合... 自上世纪中期以来,国际直接投资活动发展迅速。东道国为了吸引更多的海外投资,往往会在双边投资条约中,签订承诺保护外国投资者所有投资权利的"保护伞条款"。这一条款的创设,使得此后外国投资者能够以东道国违反与其签订的合同义务为由,通过"保护伞条款"将本属东道国国内管辖的合同争端,上升为东道国需担负国际责任的条约争端。ICSID对两个SGS案及相关系列案件的不同裁决,体现了国际仲裁庭对于"保护伞条款"在确定外国投资者与东道国争端管辖权中适用的态度—并无统一标准,个案区别对待的原则。因此,对于目前兼具资本输出国与资本输入国双重身份的中国而言,在签订双边投资条约时,应给予"保护伞条款"以更多关注,以求最大限度维护我国利益。 展开更多
关键词 保护伞条款 双边投资条约(BIT) 争端管辖权 ICSID
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双边投资协定中的伞形条款解释--兼论ICSID近期相关案例 被引量:7
3
作者 王楠 《法学家》 CSSCI 北大核心 2008年第6期146-152,共7页
近年来由于对投资保护范围的扩大,投资者与东道国所签订的合同往往亦属于双边投资协定保护的外国投资。若东道国违反合同义务,投资者一方面可以依据合同中的争端解决条款提起"合同之诉";另一方面,在特定的情况下投资者可能就... 近年来由于对投资保护范围的扩大,投资者与东道国所签订的合同往往亦属于双边投资协定保护的外国投资。若东道国违反合同义务,投资者一方面可以依据合同中的争端解决条款提起"合同之诉";另一方面,在特定的情况下投资者可能就东道国违反合同义务的行为根据双边投资协定提起"条约之诉"。由于各方对有关双边投资协定中存在的"伞形条款"存在不同理解,使得"合同之诉"与"条约之诉"的竞合问题并未得到最终解决。本文通过对近期ICSID有关案例的分析,辅以对"伞形条款"的历史分析,提出只有当合同违反是因主权行为时,伞形条款方有将合同义务提升到条约义务的效果。 展开更多
关键词 双边投资协定 伞形条款 ICSID
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论中国双边投资条约中的保护伞条款 被引量:7
4
作者 邓瑞平 董威颉 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2018年第2期10-24,共15页
保护伞条款具有将东道国对外国投资者或投资的义务由国内法层面上升到了国际法层面的功能。保护伞条款涵摄的义务和可适用的主体范围具有很大的争议性。我国双边投资条约中应当规定保护伞条款,并应当将保护伞条款涵摄义务范围限定于国... 保护伞条款具有将东道国对外国投资者或投资的义务由国内法层面上升到了国际法层面的功能。保护伞条款涵摄的义务和可适用的主体范围具有很大的争议性。我国双边投资条约中应当规定保护伞条款,并应当将保护伞条款涵摄义务范围限定于国家作为主权者行使国家权力时应承担的义务,并明确约定:次国家实体对缔约另一方的投资者就其投资所承担的义务视为缔约一方所承担的义务,缔约另一方投资者控制的在缔约一方设立的子公司应视为缔约另一方的投资者,因此产生的义务均应适用保护伞条款。 展开更多
关键词 一带一路 双边投资条约 保护伞条款 核心功能 适用范围
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评AES公司和TAU POWER B.V.诉哈萨克斯坦共和国案
5
作者 李丹 《商事仲裁与调解》 2024年第2期145-160,共16页
AES公司和Tau Power B.V.诉哈萨克斯坦共和国案是投资者援引《哈萨克斯坦-美国双边投资协定》(1992)、《哈萨克斯坦外国投资法》(1994)和《能源宪章条约》(1994)向国际投资争端解决中心(ICSID)提起的国际投资仲裁案件。仲裁庭于2013年... AES公司和Tau Power B.V.诉哈萨克斯坦共和国案是投资者援引《哈萨克斯坦-美国双边投资协定》(1992)、《哈萨克斯坦外国投资法》(1994)和《能源宪章条约》(1994)向国际投资争端解决中心(ICSID)提起的国际投资仲裁案件。仲裁庭于2013年对本案作出裁决,认定仲裁庭对此事项拥有管辖权,但仲裁庭在裁决中驳回了申请人的大多数主张,认为东道国的行为不构成违反《哈萨克斯坦外国投资法》(1994)第6条、第8条,《能源宪章条约》(1994)以及《双边投资协定》。本文首先对该案的案件背景进行了梳理,包括投资事实、被诉行为、仲裁请求以及仲裁庭结论等。其次对该案涉及的管辖权、保护伞条款、公平公正待遇条款、不合理和歧视性措施以及为投资者创建透明有利的投资环境条款等主要法律争议进行了分析。最后,对仲裁庭因法律和政策变化导致投资者损失的解释做了简要评析。 展开更多
关键词 国际投资仲裁 能源宪章条约 公平公正待遇条款 保护伞条款 岔路口条款
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“一带一路”倡议下中国海外投资的条约保护 被引量:4
6
作者 邓婷婷 张美玉 《中南大学学报(社会科学版)》 CSSCI 2016年第6期36-45,共10页
随着"一带一路"倡议的逐步实施,越来越多中国企业在沿线国家进行投资。为了加强在新形势下对海外投资的条约保护,我国应当对双边投资条约中投资者实体权利以及重要投资保护实体条款加以改进与完善。通过完善"投资"... 随着"一带一路"倡议的逐步实施,越来越多中国企业在沿线国家进行投资。为了加强在新形势下对海外投资的条约保护,我国应当对双边投资条约中投资者实体权利以及重要投资保护实体条款加以改进与完善。通过完善"投资"的定义、明确和细化间接征收条款、限定公平与公正待遇条款的具体义务、合理运用保护伞条款,为"一带一路"倡议的稳步推进保驾护航,并利用此契机积极影响未来国际投资规则的走向。 展开更多
关键词 “一带一路”倡议 投资定义 间接征收 公平与公正待遇 保护伞条款
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国际投资仲裁中适用“保护伞条款”之冲突与解决——以仲裁庭阐释条款的态度为线索 被引量:4
7
作者 丁夏 《西北大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2014年第2期71-76,共6页
投资者基于同一事实形成条约请求权和契约请求权。不同的请求权使仲裁庭适用"保护伞条款"通常面临模糊与明确两类请求权的方法矛盾并存、扩大与限制的解释选择共济。剖析"保护伞条款"典型案例,表明仲裁庭合理限制&q... 投资者基于同一事实形成条约请求权和契约请求权。不同的请求权使仲裁庭适用"保护伞条款"通常面临模糊与明确两类请求权的方法矛盾并存、扩大与限制的解释选择共济。剖析"保护伞条款"典型案例,表明仲裁庭合理限制"保护伞条款"之必要,而限制解释则要通过减少多重程序实现。合理限制方能兼顾效率与公平。 展开更多
关键词 条约请求权 契约请求权 保护伞条款 限制解释
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论投资者股权转让对投资仲裁管辖的影响 被引量:2
8
作者 孙颖 《上海对外经贸大学学报》 CSSCI 北大核心 2020年第2期76-87,共12页
国际投资中投资者往往通过转让股权以求更充分地保护其投资利益,但由于股权转让往往导致投资者国籍或投资合同主体的变更,因此会对国际投资仲裁管辖构成要件产生影响。国际投资仲裁中因请求依据的不同可分为条约请求和合同请求,两者管... 国际投资中投资者往往通过转让股权以求更充分地保护其投资利益,但由于股权转让往往导致投资者国籍或投资合同主体的变更,因此会对国际投资仲裁管辖构成要件产生影响。国际投资仲裁中因请求依据的不同可分为条约请求和合同请求,两者管辖构成的要件也会有所区别。条约请求权下,股权转让主要对属人管辖要件产生影响,尤其发生在投资者通过股权转让而进行“国籍挑选”的情况下。合同请求权下,股权转让后对仲裁合意效力的影响成为确认管辖权的关键,而仲裁庭对于“仲裁条款自动转移”理论的不明确态度导致了对该问题的裁决不一致。对于因股权转让而导致投资合同中争议解决条款的效力瑕疵,保护伞条款的存在可使合同之诉转化为条约之诉从而扩大投资仲裁管辖权。这虽然给投资者提供更多保护,但也加重了东道国承担的义务,有违国际投资仲裁制度中的公平或平衡原则,需要加以解决与完善。 展开更多
关键词 投资仲裁 股权转让 属人管辖 仲裁合意 保护伞条款
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论投资合同中排他性管辖条款对“保护伞条款”作用的限制
9
作者 谷元强 谷文昭 《安徽建筑工业学院学报(自然科学版)》 2012年第5期88-93,共6页
保护伞条款特别重要因为它保护投资者合同项下的权利免受任何干涉,这种干涉可能来自于单纯的违约或者是立法、行政行为。投资合同是当事人双方自由意志一致的产物,合同既然合法有效,合同中争端解决条款就应受到双方当事人以及国际仲裁... 保护伞条款特别重要因为它保护投资者合同项下的权利免受任何干涉,这种干涉可能来自于单纯的违约或者是立法、行政行为。投资合同是当事人双方自由意志一致的产物,合同既然合法有效,合同中争端解决条款就应受到双方当事人以及国际仲裁庭的尊重。投资合同中排他性管辖条款的订入不会使国际仲裁庭形同虚设。排他性管辖条款的作用在于限制国际仲裁庭借"保护伞条款"扩大管辖权,但并不消灭国际仲裁庭的管辖权。投资合同中排他性管辖条款可以有效对"保护伞条款"起限制作用,同时又兼顾灵活性,不失为解决"保护伞条款"之争的一个出路。 展开更多
关键词 “保护伞条款” 排他性管辖条款 国际仲裁
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论违反产量分成协议里稳定条款的国际投资法律分析
10
作者 刘天祺 《太原学院学报(社会科学版)》 2016年第6期23-26,51,共5页
稳定条款能够从产量分成协议,即PSA的其他条款中被列明,并在国际法背景下,稳定条款参照了双边投资条约,如果违反保护伞条款,会导致缺少基础,并且导致PSA里的稳定条款为了达到公平公正待遇标准而产生合法期待可能性。从PSA和地下资源法... 稳定条款能够从产量分成协议,即PSA的其他条款中被列明,并在国际法背景下,稳定条款参照了双边投资条约,如果违反保护伞条款,会导致缺少基础,并且导致PSA里的稳定条款为了达到公平公正待遇标准而产生合法期待可能性。从PSA和地下资源法角度来分析违反合同要求的相关内容,在国际法背景下PSA中的稳定条款的适用范围很窄并且不能扩展适用到环境保护规范中,这并不意味着在双边投资条约下没有独立可行的稳定条款,还有保护伞条款和公平公正待遇条款可以起到制约作用。 展开更多
关键词 产量分成协议 稳定条款 保护伞条款 公平公正待遇标准
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中外双边投资协定中的“保护伞条款”研究——从中国作为资本输入国的角度 被引量:1
11
作者 景一宁 《巢湖学院学报》 2017年第4期35-40,共6页
1998年,中国与巴巴多斯订立的双边投资协定中第一次加入了保护伞条款。从此以后,保护伞条款在中外投资协定中出现的越来越多。保护伞条款给中国带来了潜在的风险和问题,主要是中外投资协定中保护伞条款适用范围措辞的模糊性导致仲裁庭... 1998年,中国与巴巴多斯订立的双边投资协定中第一次加入了保护伞条款。从此以后,保护伞条款在中外投资协定中出现的越来越多。保护伞条款给中国带来了潜在的风险和问题,主要是中外投资协定中保护伞条款适用范围措辞的模糊性导致仲裁庭可能应用扩大解释、中国全面接受ICSID管辖后保护伞条款可能导致我国无征兆被诉、条款与最惠国待遇相结合带来连锁多边效应。为了应对这些问题,中国今后在订立保护伞条款时,应当将条款的适用范围限制在国家主权性的条约义务、规定中国法院排他性的管辖条款、设置国家重大安全和最惠国待遇的例外条款,同时,考虑缔约相对方在与我国的双边投资关系中是偏重于资本输入还是输出,采取不同的态度和策略。 展开更多
关键词 中外双边投资协定 保护伞条款 中国对策
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评AMTO公司诉乌克兰案
12
作者 于占洋 《商事仲裁与调解》 2023年第5期109-122,共14页
AMTO诉乌克兰案是投资者-国家间争端解决机制实践中具有标志性价值的案件。本案仲裁庭在程序上围绕管辖权和反诉、在实体问题上围绕《能源宪章条约》第10条中的诸多条款展开分析。仲裁庭在恰当地对实体及程序问题进行了分析之后,驳回了... AMTO诉乌克兰案是投资者-国家间争端解决机制实践中具有标志性价值的案件。本案仲裁庭在程序上围绕管辖权和反诉、在实体问题上围绕《能源宪章条约》第10条中的诸多条款展开分析。仲裁庭在恰当地对实体及程序问题进行了分析之后,驳回了申请人的全部仲裁请求,只认可其在管辖权问题上的成功。本案有两个问题值得进一步分析,其一是模糊的保护伞条款的适用边界到底为何,其二是ISDS反诉机制的适用有何必要条件。本文对AMTO诉乌克兰案的事实背景、争议焦点、裁决结果进行梳理,并作简要评析。 展开更多
关键词 国际投资仲裁 保护伞条款 ISDS反诉机制
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评埃尔帕索能源国际公司诉阿根廷共和国仲裁案
13
作者 马良 《商事仲裁与调解》 2023年第2期150-160,共11页
自上世纪中期以来,国际投资活动繁荣发展。东道国试图吸引更多的海外投资,投资者则需要有力的投资保护,“保护伞条款”应运而生。但在其后的发展中,该条款引发了投资方将国内投资合同争端上升为国际投资协定争端的问题。埃尔帕索能源国... 自上世纪中期以来,国际投资活动繁荣发展。东道国试图吸引更多的海外投资,投资者则需要有力的投资保护,“保护伞条款”应运而生。但在其后的发展中,该条款引发了投资方将国内投资合同争端上升为国际投资协定争端的问题。埃尔帕索能源国际公司诉阿根廷共和国仲裁案是国际投资实践中关于“保护伞条款”适用范围的标志性案例,仲裁庭对保护伞条款的适用范围的认定产生了深远影响。仲裁庭认为《阿根廷—美国BIT》与美国2004年BIT范本的主要旨意是一致的,并不完全排除保护伞条款义务中的合同义务,而是根据个案分析的原则认定违反义务的实际情况。如果东道国在违反投资协议同时也违反了BIT,那么仲裁庭认为BIT中的投资争议解决条款就有约束力,仲裁机构因此具有管辖权。本文对埃尔帕索能源国际公司诉阿根廷共和国仲裁案的案件事实、争议焦点进行梳理,并对其中保护伞条款是否适用于违反合同义务产生的争端进行评析。 展开更多
关键词 国际投资仲裁 保护伞条款 双边投资条约
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国际投资仲裁下国家对国有实体违约的责任承担 被引量:1
14
作者 陈嘉 《中国流通经济》 CSSCI 北大核心 2018年第8期119-126,共8页
国家对国有实体违反投资合同的责任承担须同时具备"可归因性"和"违背国际义务"两项要件。《国家对国际不法行为的责任条款草案》第4条、第5条和第8条之间的相互独立,表明国有实体满足任一要素都可将其行为归于国家... 国家对国有实体违反投资合同的责任承担须同时具备"可归因性"和"违背国际义务"两项要件。《国家对国际不法行为的责任条款草案》第4条、第5条和第8条之间的相互独立,表明国有实体满足任一要素都可将其行为归于国家。国际投资仲裁实践虽就违约如何构成违背国际义务尚存争议,但均认同归因规则与违反国际法的行为有着不可分割的联系。就我国投资合同而言,合营企业合同通常为纯粹的商事合同,享有监管权的中国政府主管部门的审查和批准行为不能被视为国家责任承担的依据。而油气资源联合开采合同和BOT合同因中方主体的特殊性可能被认定为国家契约,但即便如此,它们在大多数情形下仍只适用中国法律和诉诸当地救济,除非侵害了双边投资协定的相关条款。 展开更多
关键词 国有实体 投资合同 归因规则 保护伞条款 国家责任
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评Hamester公司诉加纳仲裁案
15
作者 翟率宇 《商事仲裁与调解》 2023年第6期144-160,共17页
Hamester公司诉加纳仲裁案是投资者-国家间争端解决机制下的典型案件,该案既涉及到如何界定“符合东道国法律”要求下适格投资等管辖权问题,又涉及到如何判断企业行为能否归责于国家等实体问题。该案仲裁庭将管辖权与实体问题合并审理,... Hamester公司诉加纳仲裁案是投资者-国家间争端解决机制下的典型案件,该案既涉及到如何界定“符合东道国法律”要求下适格投资等管辖权问题,又涉及到如何判断企业行为能否归责于国家等实体问题。该案仲裁庭将管辖权与实体问题合并审理,裁定仲裁庭具有管辖权,同时驳回申请人的仲裁请求。仲裁庭围绕“符合东道国法律”要求的判断问题、国家对国际不法行为的归责问题、保护伞条款的适用问题等争议焦点进行了分析,对后续的国际投资仲裁实践具有重要的借鉴意义。随着国有企业愈发广泛地参与到国际经济活动当中,与国有企业相关的国际投资仲裁案件日益增多,在此背景下,企业行为能否归责于国家的问题应当引起充分关注。 展开更多
关键词 国际投资仲裁 符合东道国法律 国家责任 国际不法行为 保护伞条款
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论双边投资协定中的保护伞条款及其合理使用
16
作者 何昭权 《南海法学》 2020年第5期76-85,共10页
保护伞条款自诞生以来已经历半个多世纪,该条款的适用却一直是个争论不休的问题。但毋庸置疑的是,保护伞条款在双边投资协定中将扮演愈加重要的角色。保护伞条款的产生与发展与世界经济形势的变化密不可分,并在双边投资协定的国际实践... 保护伞条款自诞生以来已经历半个多世纪,该条款的适用却一直是个争论不休的问题。但毋庸置疑的是,保护伞条款在双边投资协定中将扮演愈加重要的角色。保护伞条款的产生与发展与世界经济形势的变化密不可分,并在双边投资协定的国际实践中出现效力不明的情形。探寻保护伞条款出现解释分歧的缘由,并对新近典型案例中出现的保护伞条款效力跨协定延伸所产生的影响进行分析,从而为我国在中外投资协定中优化保护伞条款提供有益的策略,以更好保护我国投资者的实体权利。 展开更多
关键词 双边投资协定 保护伞条款 投资者 相对限制性解释
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Philip Morris诉乌拉圭国际投资仲裁案解读(上) 被引量:1
17
作者 全小莲 《仲裁研究》 2019年第1期127-141,共15页
在国际投资仲裁领域长期流传着仲裁庭对东道国不友好的传言。然而,2016年7月8日,ICSID仲裁庭发布烟草公司Philip Morris诉乌拉圭案仲裁裁决却全盘驳回了申诉方烟草公司的仲裁请求,支持了东道国乌拉圭。本文紧密结合该案中乌拉圭被诉的... 在国际投资仲裁领域长期流传着仲裁庭对东道国不友好的传言。然而,2016年7月8日,ICSID仲裁庭发布烟草公司Philip Morris诉乌拉圭案仲裁裁决却全盘驳回了申诉方烟草公司的仲裁请求,支持了东道国乌拉圭。本文紧密结合该案中乌拉圭被诉的两项措施,对仲裁庭裁决中涉及的间接征收、公平公正待遇、保护伞条款、拒绝司法等实体问题以及法庭之友等程序性问题进行解读,以求解析东道国全盘获胜的原因,并在此基础上对本案仲裁庭裁决提出若干评论意见。 展开更多
关键词 间接征收 公平公正待遇 保护伞条款 拒绝司法 法庭之友
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Philip Morris诉乌拉圭国际投资仲裁案解读(下) 被引量:1
18
作者 全小莲 《仲裁研究》 2019年第2期124-135,共12页
(续《仲裁研究》第四十二辑)四、保护伞条款保护伞条款,是指在双边投资协定中规定缔约一方应遵守其对缔约另一方投资者所做特定承诺的条款。在本案中主要涉及瑞士—乌拉圭BIT第11条。该条标题为'遵守承诺',规定:每一缔约方应当... (续《仲裁研究》第四十二辑)四、保护伞条款保护伞条款,是指在双边投资协定中规定缔约一方应遵守其对缔约另一方投资者所做特定承诺的条款。在本案中主要涉及瑞士—乌拉圭BIT第11条。该条标题为'遵守承诺',规定:每一缔约方应当持续性地保证遵守其对其他缔约方的投资者所作的承诺。(一)对于非标准保护伞条款的理解瑞士—乌拉圭BIT第1 1条的用语和标准的保护伞条款有所不同. 展开更多
关键词 征用 公平和公正待遇 伞式条款—拒绝司法—法庭之友
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特许协议争议的条约管辖与合同管辖:冲突、典型案例及解决 被引量:2
19
作者 王玉苹 《唐都学刊》 2013年第1期117-121,共5页
传统理论认为特许合同的争议应由当事人指定的管辖机构,主要是东道国法院管辖。然而基于投资条约建立的国际仲裁庭也可因为投资仲裁的无默契性特点,合同请求与条约请求的划分以及条约中的保护伞条款主张对特许合同争议的管辖,由此引起... 传统理论认为特许合同的争议应由当事人指定的管辖机构,主要是东道国法院管辖。然而基于投资条约建立的国际仲裁庭也可因为投资仲裁的无默契性特点,合同请求与条约请求的划分以及条约中的保护伞条款主张对特许合同争议的管辖,由此引起特许协议争议的合同管辖与条约管辖之间积极的管辖冲突。在条约中限制仲裁庭的管辖权,要求投资者放弃替代管辖权以及适用司法礼让的原则可以较好地解决这种冲突。 展开更多
关键词 仲裁的无默契性 条约请求 “保护伞”条款
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