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热钱流入对中国经济的影响及其对策思考 被引量：14
1
作者 黄琳 李秀玉 《经济问题》 CSSCI 北大核心 2009年第5期102-105,共4页
从2002年开始,便有热钱进入中国市场,对我国的股市、楼市和银行系统等经济领域造成了不同程度的影响。从热钱进入的渠道、原因及其对我国经济的影响三个方面进行了深入的分析,并提出了控制热钱流入的政策建议。
关键词 热钱 贸易 汇率 股市 楼市 监管
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市场操纵:最新研究进展 被引量：8
2
作者 夏昕阳 杨之曙 《证券市场导报》 北大核心 2004年第11期50-56,共7页
操纵的策略和目的不同,对市场和各种交易者的影响也不尽相同。有证据表明,监管和规则的制定能够有效地抑制操纵的发生。本文对市场操纵的定义、类型、最新理论和实证研究进展进行了全面、系统的综述,对美国的市场操纵进行了分析。
关键词 市场操纵 美国 换手率 股票价格 上市公司 金融市场 证券监管
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证券市场零和博弈与监管有效性的法经济学分析 被引量：13
3
作者 郑彧 《法制与社会发展》 CSSCI 北大核心 2011年第5期30-40,共11页
为避免"股市赌场论",我国主流学界一直否认证券市场的零和博弈特点,只是强调证券市场对优化资源配置的良好属性。然而在现实生活中,在"证券市场优化配置"的理论框架下我们却无法回避为什么证券市场会存在内幕交易... 为避免"股市赌场论",我国主流学界一直否认证券市场的零和博弈特点,只是强调证券市场对优化资源配置的良好属性。然而在现实生活中,在"证券市场优化配置"的理论框架下我们却无法回避为什么证券市场会存在内幕交易、虚假陈述、操纵市场等私利性行为,我们在现有理论框架下也无法解释为什么现有的监管制度不足以有效监管市场。基于学界与监管层在观点上并不接受证券市场为"彼之所得为我之所失"的零和博弈观点,因此我们的监管实践并不是根据零和博弈的特点"对症下药",这是导致目前我国证券市场处于"监管不足"与"监管过度"两难境地的根本原因。为此,我们试图从证券市场博弈的零和性分析出发,对我国证券市场监管的制度诉求、有效监管的制约因素及制度选择的有效性在法经济学层面作番讨论,以期对我国证券监管的制度重塑提供相应的理论依据。 展开更多
关键词 证券监管 有效性 零和博弈 制度选择
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论境外热钱流入我国的三大热点问题 被引量：8
4
作者 黎友焕 《广东培正学院学报》 2007年第4期14-17,59,共4页
由于我国经济的快速发展,国外投机者看好我国的资本市场和人民币升值预期,大量境外热钱通过各种渠道流入我国,在一定程度上导致了股市和房价上涨。本文分析了境外热钱进入我国的三大热点问题,即境外热钱流入我国的原因、渠道和对我国股... 由于我国经济的快速发展,国外投机者看好我国的资本市场和人民币升值预期,大量境外热钱通过各种渠道流入我国,在一定程度上导致了股市和房价上涨。本文分析了境外热钱进入我国的三大热点问题,即境外热钱流入我国的原因、渠道和对我国股市和楼市的影响,并结合我国对境外热钱的监管困境作了相关的政策讨论。 展开更多
关键词 境外热钱 股市 楼市 监管
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限售股解禁、政府监管与公司股份送转行为——基于投资者非理性的调节效应 被引量：12
5
作者 戚拥军 周梦雨 张晓宇 《会计研究》 CSSCI 北大核心 2020年第8期91-103,共13页
A股市场长期以来普遍存在借"股份送转"之名配合解禁限售股高价套现的现象。研究发现:以限售股解禁比例和解禁市值对数衡量的解禁规模越大,公司进行股份送转的可能性及其比例就越高,并且投资者非理性对上述影响有显著的正向调... A股市场长期以来普遍存在借"股份送转"之名配合解禁限售股高价套现的现象。研究发现:以限售股解禁比例和解禁市值对数衡量的解禁规模越大,公司进行股份送转的可能性及其比例就越高,并且投资者非理性对上述影响有显著的正向调节作用。随着政府部门针对"高送转"乱象开始严格监管,限售股解禁对公司送转行为的影响作用和投资者非理性对该影响的正向调节作用都明显减弱。这说明在当前A股市场存在大量非理性投资者的情况下,政府监管已经开始发挥"一石二鸟"的作用,既可以有效防止伪成长公司通过"高送转"配合解禁限售股高价套现,又能让广大投资者逐步改变其多年以来形成的"高送转"炒作陋习。 展开更多
关键词 限售股解禁 送转股份 政府监管 投资者非理性 调节效应
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险资举牌上市公司法律监管规则的反思与完善 被引量：8
6
作者 胡鹏 《商业研究》 CSSCI 北大核心 2017年第9期178-187,共10页
保险业"新国十条"明确指出险资是股票市场重要的机构投资者,并要求险资主动介入资本市场以助推其长期稳定发展。近期"险资频繁举牌"事件却让公众纷纷侧目,一时间险资成为众矢之的。险资举牌过程出现的各种问题凸显... 保险业"新国十条"明确指出险资是股票市场重要的机构投资者,并要求险资主动介入资本市场以助推其长期稳定发展。近期"险资频繁举牌"事件却让公众纷纷侧目,一时间险资成为众矢之的。险资举牌过程出现的各种问题凸显了我国这一领域监管规则存在诸多短板,为解决险资短期操作和"血洗董事会"等问题,应从保险监管和证券监管两个角度着力。前者从负债和资产两个端口同时发力,负债端注重提高保险产品风险保障额度,回归"保险姓保"的本质;资产端则注重加强偿付能力充足率监管,实现资产负债匹配,引导险资进行价值投资。后者要从完善险资和一致行动人举牌规则,准确评估险资股票投资集中度风险、强化险资信息披露义务、建立穿透式监管规则入手。 展开更多
关键词 险资举牌 一致行动人 集中度风险 信息披露 穿透式监管
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论对证券市场监管者的监管 被引量：7
7
作者 兰虹 《西华大学学报（哲学社会科学版）》 2007年第1期59-61,共3页
证券市场的监管者也是经济人,经济人必然就有追求经济利益的冲动,因此必须对证券市场监管者进行监管,这也是证券市场健康发展的保证。构建具有中国特色的对监管者进行监管的体系主要包括政党监督、法律监督、舆论监督等等。
关键词 经济人 证券市场 政党监督 市场监管
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QFII持股能抑制股票市场操纵吗?——基于尾市价格偏离模型的检验 被引量：7
8
作者 李志辉 陈海龙 《中央财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2022年第8期43-56,共14页
以2011—2018年沪深A股上市公司为研究样本,基于尾市价格偏离模型探究合格境外机构投资者(QFII)持股对股票市场操纵的影响。研究发现:QFII持股与市场操纵显著负相关,在使用工具变量、倾向得分匹配(PSM)、模型替换等方法检验后,结论稳健... 以2011—2018年沪深A股上市公司为研究样本,基于尾市价格偏离模型探究合格境外机构投资者(QFII)持股对股票市场操纵的影响。研究发现:QFII持股与市场操纵显著负相关,在使用工具变量、倾向得分匹配(PSM)、模型替换等方法检验后,结论稳健。机制分析表明,QFII持股可通过提升上市公司信息透明度、提高股票流动性来抑制市场操纵。进一步分析发现,在单一大股东、低独立董事占比、低市场化水平等弱监督环境下QFII对市场操纵的抑制作用更显著。本文从市场公正的角度证明了我国循序渐进引入QFII以稳定和规范A股市场的政策是正确且成功的。同时,本文建议通过提升上市公司信息披露质量、加大资本市场开放程度、完善市场操纵监控体系等措施推动我国资本市场高质量发展。 展开更多
关键词 合格境外机构投资者 市场操纵 信息不对称 股票流动性 外部监督
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我国金融业向混业经营过渡的基础与条件 被引量：3
9
作者 朱捍华 单惟婷 《金融理论与实践》 北大核心 2003年第7期6-8,共3页
国际金融业的发展潮流是实行混业经营,从长期来看我国金融业自不例外。我国由分业经营向混业经营过渡中有其特有的金融效率基础和国有企业与国有银行共生关系基础,也必须具备包括国有商业银行的产权制度改革、市场中介作用的充分发挥,... 国际金融业的发展潮流是实行混业经营,从长期来看我国金融业自不例外。我国由分业经营向混业经营过渡中有其特有的金融效率基础和国有企业与国有银行共生关系基础,也必须具备包括国有商业银行的产权制度改革、市场中介作用的充分发挥,和证券市场的发展及金融监管、金融法规的完善等条件。 展开更多
关键词 金融业 混业经营 中国 金融效率基础 国有商业银行 产权制度 市场中介 金融监管
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多层次股票市场体系完善:一个总体框架 被引量：6
10
作者 张跃文 《改革》 CSSCI 北大核心 2015年第4期91-103,共13页
现阶段,我国各类上市公司无论是经营业绩还是整体质量,都没有体现出明显的层次性特征,导致参与各层次市场的企业和投资者类型趋同。应建立和完善独立运作、层次清晰、协调互动和交易活跃的多层次股票市场体系。其改革重点包括:破除交易... 现阶段,我国各类上市公司无论是经营业绩还是整体质量,都没有体现出明显的层次性特征,导致参与各层次市场的企业和投资者类型趋同。应建立和完善独立运作、层次清晰、协调互动和交易活跃的多层次股票市场体系。其改革重点包括:破除交易所市场行政性垄断地位,充分发挥证券经纪人作用,引入互联网机制增强场外市场服务功能,调整投资者适当性制度,积极发展区域股票市场,强化证券交易监管,有效防范系统性风险。 展开更多
关键词 股票市场 资本市场 金融监管
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信贷波动、生产网络与股市风险——基于完善宏观审慎监管的视角
11
作者 孙一菡 林仕伟 《财经科学》 北大核心 2024年第7期1-16,共16页
探索信贷波动如何透过生产网络影响股市变动,对监测金融风险至关重要。本文构建包含生产网络的一般均衡模型,将全球信贷波动纳入统一分析框架,研究了2002—2022年20个主要国家的信贷波动对股市回报的直接效应与网络效应,以监测货币政策... 探索信贷波动如何透过生产网络影响股市变动,对监测金融风险至关重要。本文构建包含生产网络的一般均衡模型,将全球信贷波动纳入统一分析框架,研究了2002—2022年20个主要国家的信贷波动对股市回报的直接效应与网络效应,以监测货币政策有效性、信贷跨境溢出效应及货币政策自主性。研究发现,各国股市变动不仅受自身信贷波动的直接影响,还有62%来自他国信贷波动经由生产网络所产生的影响。具体地,俄罗斯、中国及美国的直接效应占比更大,货币政策自主性较强。比较两次降息周期,美国次贷危机时期的大幅度信贷波动引发了强烈的跨境溢出效应;三次升息周期中,通胀严峻抑制了货币政策有效性及信贷跨境溢出效应;对比两次量化宽松,防范全球系统性风险是保障本国货币政策有效性的关键。我国货币政策自主性有明显提升,但有效性仍需加强。建议从生产网络视角完善宏观审慎监管,降低外源性金融风险跨境传染的可能性,提升内源性货币政策校准的及时性。 展开更多
关键词 信贷波动 生产网络 股票市场 金融周期 宏观审慎监管
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论未成年人“股东”对资本市场的冲击与挑战 被引量：4
12
作者 冯果 楼晓 《深圳大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2009年第1期64-69,共6页
2007年北京银行"婴儿股东"案及温州"娃娃股东"股份认购及转让纠纷案的发生,开始引发人们对未成年人股东问题的思考。买卖股票不是简单的民事财产处分行为,而是当前最为复杂的金融市场中的证券投资、交易行为。而未... 2007年北京银行"婴儿股东"案及温州"娃娃股东"股份认购及转让纠纷案的发生,开始引发人们对未成年人股东问题的思考。买卖股票不是简单的民事财产处分行为,而是当前最为复杂的金融市场中的证券投资、交易行为。而未成年人股东的大量存在对现行公司资本制度、公司治理结构及证券交易与监管等都构成了强有力的冲击和挑战,有必要加以规制,以保证资本、证券市场的有序及健康发展。 展开更多
关键词 股东问题 未成年人 资本市场 公司资本制度 公司治理结构 证券投资 金融市场 处分行为
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高管减持、投资者情绪与公司送转行为:基于政府监管前后的比较 被引量：4
13
作者 戚拥军 张晓宇 《科学决策》 CSSCI 2022年第1期1-20,共20页
A股市场的"高送转"炒作之风由来已久且根深蒂固,研究发现:以减持比例和套现金额对数衡量的高管减持规模越大,公司实施"高送转"的可能性就越大,送转的比例就越高,并且投资者情绪正向调节了上述各项影响。随着政府部... A股市场的"高送转"炒作之风由来已久且根深蒂固,研究发现:以减持比例和套现金额对数衡量的高管减持规模越大,公司实施"高送转"的可能性就越大,送转的比例就越高,并且投资者情绪正向调节了上述各项影响。随着政府部门对这一乱象开始严格监管,"高送转"公司的数量和送转的比例明显下降,高管减持对公司送转行为的影响作用和投资者情绪对该影响的调节作用也明显减弱。这说明政府监管一方面有效扼制了部分伪成长公司通过"高送转"配合其高管高价套现的行为,另一方面也有效降低了中小投资者对"高送转"的炒作热情和高管减持公司实施"高送转"的热情。 展开更多
关键词 高管减持 投资者情绪 股份送转 政府监管
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发达国家证券市场监管法律的比较及借鉴 被引量：1
14
作者 李强 《河南大学学报（社会科学版）》 北大核心 2006年第5期98-102,共5页
根据发达国家证券法规的特点,可将各国证券市场的法律大体分为三个体系:美国证券法体系、英国证券法体系和欧陆证券法体系。在执法方面美国以严厉著称,英国次之,日本较差。这告诉我们,证券市场法规体系要体现本土性,在法律上明确证券市... 根据发达国家证券法规的特点,可将各国证券市场的法律大体分为三个体系:美国证券法体系、英国证券法体系和欧陆证券法体系。在执法方面美国以严厉著称,英国次之,日本较差。这告诉我们,证券市场法规体系要体现本土性,在法律上明确证券市场各级执法机构的权限,并在移植发达国家证券市场的法律时必须考虑到立法的配套问题。 展开更多
关键词 发达国家 证券市场 监管 法律 比较
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论转型期中国股市的政府监管行为 被引量：2
15
作者 李继红 《嘉应学院学报》 2004年第4期35-38,共4页
中国股市的发展经历了一个逐步规范的过程,在这个过程中政府到底发挥了什么作用?如何理性地看待政府对股市的干预?本文认为,中国股票市场中的政府监管,在理论上存在合理性,在实践中存在过度性,颇具中国特色。而所有的过度和不足,背后的... 中国股市的发展经历了一个逐步规范的过程,在这个过程中政府到底发挥了什么作用?如何理性地看待政府对股市的干预?本文认为,中国股票市场中的政府监管,在理论上存在合理性,在实践中存在过度性,颇具中国特色。而所有的过度和不足,背后的原因都可归结为政府监管的职能错位,并引起诸多的监管悖论。理性地看待股市中的政府行为,准确地定位政府在股市中的作用,是中国股市发展过程中必须思考的重要问题。 展开更多
关键词 政府监管行为 中国 股票市场 市场经济 资源配置
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深市退市新规实施效果与问题分析 被引量：3
16
作者 方圣滢 王海燕 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2022年第11期42-47,共6页
退市制度是资本市场的重要基础性制度,深化退市制度改革是加强资本市场基础制度建设的重要环节。2020年12月,深圳证券交易所对退市规则进行修订,进一步完善了退市标准、简化了退市流程,并专门设立了风险警示板强化风险揭示。本文通过总... 退市制度是资本市场的重要基础性制度,深化退市制度改革是加强资本市场基础制度建设的重要环节。2020年12月,深圳证券交易所对退市规则进行修订,进一步完善了退市标准、简化了退市流程,并专门设立了风险警示板强化风险揭示。本文通过总结2021年年报披露后深市退市公司的退市情况及共性特点,发现新规实施后退市公司数量显著增加,且营业收入扣除的执行力度不断增强;但在执行过程中也存在规则理解偏差、风险提示有效性不足、突然退市等问题。针对以上问题,建议监管部门下一步继续完善制度规则建设,同时优化监管手段效能,推动形成常态化退市机制。 展开更多
关键词 退市新规 交易所 监管手段 公司监管
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试论我国证券市场国际化与监管 被引量：1
17
作者 史文清 《学习与探索》 CSSCI 北大核心 2000年第6期26-29,共4页
加入WTO ,实现证券市场国际化 ,对我国证券业的生存与发展将产生重大的影响 ,对证券市场监管也提出了更高的要求。作为证券市场的监督机构 ,要对市场进行分析和预测 ,超前进行探索 ,主动调整监管思路和监管模式 ,制定和完善监管措施 ,... 加入WTO ,实现证券市场国际化 ,对我国证券业的生存与发展将产生重大的影响 ,对证券市场监管也提出了更高的要求。作为证券市场的监督机构 ,要对市场进行分析和预测 ,超前进行探索 ,主动调整监管思路和监管模式 ,制定和完善监管措施 ,在确保证券市场国际化的同时 。 展开更多
关键词 证券市场 国际化 证券监管 中国
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中国证券市场上的违法违规现象及其法律监管 被引量：2
18
作者 程林枫 《北方工业大学学报》 2004年第4期53-58,共6页
随着我国证券市场的起步与发展 ,各种违法违规现象也逐渐涌现。本文试通过对各种违法违规现象进行总结、分析 。
关键词 证券市场 证券法 监管
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对我国证券市场监管的思考 被引量：1
19
作者 韩嫄 《税务与经济》 北大核心 2000年第1期55-58,共4页
我国证券公司目前正面临着日益严重的风险。如万国证券的被兼并、君安和国泰的整合等，这在一定程度上说明了我国证券监管方面存在着漏洞，如自律管理不强，监管体制不完备等。因此，必须加强对证券公司的监管，建立和健全证券监管体制... 我国证券公司目前正面临着日益严重的风险。如万国证券的被兼并、君安和国泰的整合等，这在一定程度上说明了我国证券监管方面存在着漏洞，如自律管理不强，监管体制不完备等。因此，必须加强对证券公司的监管，建立和健全证券监管体制，完善证券法，以化解和防范风险。 展开更多
关键词 中国 证券市场 市场监管 证券公司
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股票期权激励的若干问题解析 被引量：2
20
作者 殷仲民 黎永亮 《西安电子科技大学学报（社会科学版）》 2001年第2期24-28,共5页
股票期权作为一种长期激励机制已被我国许多企业所接受。本文在明确了控制权激励是期股激励的基础后 ,进一步分析了市场结构、风险态度、治理结构及行业差别等影响期股激励强度的因素。指出在寡头垄断性市场中 ,激励强度较弱的原因 ,提... 股票期权作为一种长期激励机制已被我国许多企业所接受。本文在明确了控制权激励是期股激励的基础后 ,进一步分析了市场结构、风险态度、治理结构及行业差别等影响期股激励强度的因素。指出在寡头垄断性市场中 ,激励强度较弱的原因 ,提出在新兴高科技企业中使用期股激励 ,增强激励强度的建议。最后说明在我国 ,对经理的期股激励决策应该由除董事会以外与经理无利害关系的第三方来完成。 展开更多
关键词 期股激励 治理结构 市场结构 风险 监督约束
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