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中美影子银行系统比较分析和启示 被引量：115
1
作者 陆晓明 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2014年第1期55-63,共9页
本文基于历史与逻辑相一致的方法,比较分析中国和美国的影子银行系统。鉴于美国金融和监管周期与中国的差异,以及美国已经历了完整的发展周期,本文避免对中美影子银行系统做简单横向比较,而是置于过去30多年金融和监管发展的大环境中,... 本文基于历史与逻辑相一致的方法,比较分析中国和美国的影子银行系统。鉴于美国金融和监管周期与中国的差异,以及美国已经历了完整的发展周期,本文避免对中美影子银行系统做简单横向比较,而是置于过去30多年金融和监管发展的大环境中,先比较中美影子银行系统产生的驱动因素,然后横向比较中美影子银行系统的运作模式、风险特征、银行关系、经济效果。以比较分析为基础,本文总结了美国影子银行系统发展中的经验教训,并以宏观制度创新及微观产品创新,以及银行业资产和负债对称、平稳脱媒为框架,对中国影子银行系统的未来发展提出对策建议。 展开更多
关键词 影子银行系统 银行业脱媒 证券化
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资产证券化定义和模式的检讨——以真实出售为中心 被引量：38
2
作者 陈裘逸 张保华 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2003年第10期53-62,共10页
国内许多文献认为真实出售是资产证券化的必须步骤和唯一模式。文章从评价资产证券化的几种不同定义开始,提出真实出售不等于资产证券化,而只是资产证券化过程中实现风险隔离的一种方式;从制度功能看,从属参与模式具有自身优势,真实出... 国内许多文献认为真实出售是资产证券化的必须步骤和唯一模式。文章从评价资产证券化的几种不同定义开始,提出真实出售不等于资产证券化,而只是资产证券化过程中实现风险隔离的一种方式;从制度功能看,从属参与模式具有自身优势,真实出售不应该是资产证券化的唯一模式;接下来,作者通过对SPV功能的分析验证了资产证券化过程不一定发生真实出售,进而检讨SPV在资产证券化中的真正作用;最后,把真实出售模式的资产证券化放在我国目前的制度环境下进行了考察。 展开更多
关键词 资产证券化 真实出售 从属参与
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中国住房抵押贷款证券化可行性分析 被引量：28
3
作者 何德旭 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2000年第9期95-101,共7页
住房抵押贷款证券化的实质是为发放住房抵押贷款的金融机构提供一种融资制度安排。在目前的条件下 ,中国推行住房抵押贷款证券化的基础还十分脆弱 ,基本上还不具备大规模开展住房抵押贷款证券化的条件 ;虽然有进行住房抵押贷款证券化的... 住房抵押贷款证券化的实质是为发放住房抵押贷款的金融机构提供一种融资制度安排。在目前的条件下 ,中国推行住房抵押贷款证券化的基础还十分脆弱 ,基本上还不具备大规模开展住房抵押贷款证券化的条件 ;虽然有进行住房抵押贷款证券化的潜在要求 ,但就紧迫性而言并不十分突出 ;虽然可以在局部地区进行住房抵押贷款证券化的试点 。 展开更多
关键词 住房抵押贷款 证券化 流动性 可行性 中国
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当前国际性金融危机的生成和传导 被引量：51
4
作者 范俏燕 《财经科学》 CSSCI 北大核心 2008年第7期31-39,共9页
一场由美国次级抵押贷款市场危机引起的风暴席卷美国、欧盟和日本等世界主要金融市场,本文在现有研究基础上进一步剖析为什么资产规模并不大的次级债,而危机波及面这么大。一方面是因为金融创新产生的衍生品CDO快速发展,促使风险承担者... 一场由美国次级抵押贷款市场危机引起的风暴席卷美国、欧盟和日本等世界主要金融市场,本文在现有研究基础上进一步剖析为什么资产规模并不大的次级债,而危机波及面这么大。一方面是因为金融创新产生的衍生品CDO快速发展,促使风险承担者分散化、全球化的金融市场加大了风险的传染性和冲击力,使危机逐步传导到世界各地;另一方面,信用评级机构对结构性融资产品评级扭曲,更加扩大了金融风险。目前我国楼市火爆、房价攀升、房贷市场增长、通胀率较高、利率不断提高,这些都与美国发生次级房贷危机前的金融背景非常相似,要引以为戒,防患于未然。 展开更多
关键词 金融危机 次级抵押贷款 证券化 流动性
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不良资产证券化的交易结构分析 被引量：32
5
作者 彭惠 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2004年第4期23-36,共14页
本文分析了国际上不良资产证券化的现状和特点,并从不良资产证券化与正常信贷资产证券化的比较分析角度,研究不良资产证券化在结构设计、制度安排、定价等问题上的共性特征,从理论上说明不良资产证券化的可行性。
关键词 不良资产 证券化 交易结构
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我国巨灾保险风险证券化研究——台风灾害债券的设计 被引量：48
6
作者 施建祥 邬云玲 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2006年第5期103-112,共10页
巨灾保险风险证券化是国际上分散巨灾风险的一项金融保险创新。考虑到我国发展巨灾保险风险证券化最适宜的证券品种是巨灾债券,因此,本文收集我国1985-2004年98次台风损失数据和1950-2004年每年台风登陆次数的数据,利用非寿险精算技术... 巨灾保险风险证券化是国际上分散巨灾风险的一项金融保险创新。考虑到我国发展巨灾保险风险证券化最适宜的证券品种是巨灾债券,因此,本文收集我国1985-2004年98次台风损失数据和1950-2004年每年台风登陆次数的数据,利用非寿险精算技术分析我国台风损失分布和次数分布,并在此基础之上利用资本资产定价模型和债券定价原理计算台风灾害债券的收益率和价格,从而对台风灾害债券作了初步设计。 展开更多
关键词 巨灾风险 证券化 台风损失分布 台风灾害债券
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“选择性”再建构：安全化理论的新拓展 被引量：51
7
作者 余潇枫 谢贵平 《世界经济与政治》 CSSCI 北大核心 2015年第9期104-121,159-160,共18页
发轫于哥本哈根学派的安全化理论是安全研究领域中的一次范式意义上的革命,该理论不仅拓展了安全研究的议程与安全的指涉对象,而且通过主体间性、言语行为的研究凸显了话语安全新维度,取得了安全研究方法论上的重大突破。基于安全化理... 发轫于哥本哈根学派的安全化理论是安全研究领域中的一次范式意义上的革命,该理论不仅拓展了安全研究的议程与安全的指涉对象,而且通过主体间性、言语行为的研究凸显了话语安全新维度,取得了安全研究方法论上的重大突破。基于安全化理论的运用,亚洲其他国家学界在亚洲安全化实践的基础上扩展了安全化理论的主体范围与路径选择,并揭示出安全化与去安全化理论在亚洲实践中所存在的问题。当前,人类社会正面临着越来越多的安全威胁挑战,原有安全化理论在安全治理实践中面临新的困境。因此在中国语境下,以场域安全为新的视角,以"和舍主义"为价值基点,以"和合共建"为实现路径,以"共享安全"为追求目标,建构"选择性安全化",探究安全化理论的新拓展,这对优化总体安全治理的方略具有重要意义。 展开更多
关键词 安全化 选择性再建构 和合主义 场域安全 非传统安全
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后股权分置时代监管、创新与市场发展 被引量：26
8
作者 张育军 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2006年第7期22-35,共14页
后股权分置时代,是股份“流转顺畅”的时代,是中国经济的证券化时代。市场化、机构化、监管透明化、境内外市场一体化,成为我国资本市场变化的主趋势。在后股权分置时代,大力发展资本市场是基本主题,其具体表现形式为减少差异、缩小差... 后股权分置时代,是股份“流转顺畅”的时代,是中国经济的证券化时代。市场化、机构化、监管透明化、境内外市场一体化,成为我国资本市场变化的主趋势。在后股权分置时代,大力发展资本市场是基本主题,其具体表现形式为减少差异、缩小差距。由于市场参与主体利益的显性化,资本市场运行的生态环境正在发生深刻变化,过去依赖股权分置为基础的监管理念、监管模式、监管法规、监管对象、监管手段,需要革故鼎新。 展开更多
关键词 股权分置改革 市场监管 证券化 资本市场创新
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知识产权证券化:知识资本与金融资本的有效融合 被引量：36
9
作者 艾毓斌 黎志成 《研究与发展管理》 CSSCI 2004年第3期22-27,共6页
介绍了知识产权证券化在国内外发展情况及其内涵,分析了其发展的市场动力及其在知识产权转化中的作用,设计了国内知识产权证券化的基本交易结构并对有关问题作了进一步探讨,最后对一个具体案例进行了简析,希望对国内知识产权证券化的理... 介绍了知识产权证券化在国内外发展情况及其内涵,分析了其发展的市场动力及其在知识产权转化中的作用,设计了国内知识产权证券化的基本交易结构并对有关问题作了进一步探讨,最后对一个具体案例进行了简析,希望对国内知识产权证券化的理论研究与实践能有所启示。 展开更多
关键词 知识产权 科技进步 证券化
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国有商业银行不良资产证券化初探 被引量：24
10
作者 张衢 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2002年第6期104-110,共7页
不良资产证券化是处置国有商业银行巨额不良资产的措施之一。本文首先介绍了当今国际上不同国家资产证券化的现状 ,接着分析了资产证券化的前提条件及国有商业银行开展不良资产证券化的必要性 ,然后探索了我国商业银行进行资产证券化的... 不良资产证券化是处置国有商业银行巨额不良资产的措施之一。本文首先介绍了当今国际上不同国家资产证券化的现状 ,接着分析了资产证券化的前提条件及国有商业银行开展不良资产证券化的必要性 ,然后探索了我国商业银行进行资产证券化的操作模式 ,最后对不良资产证券化过程中可能遇到的若干问题进行了讨论。本文对于指导国有商业银行进行不良资产证券化有一定的借鉴意义。 展开更多
关键词 国有商业银行 不良资产 证券化 中国 资本充足率 信用增级 投资主体 会计处理
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国家安全体系中的语言文字问题 被引量：39
11
作者 刘跃进 《语言教学与研究》 CSSCI 北大核心 2011年第6期38-43,共6页
当今世界,语言研究人员和安全研究人员正从两个不同的学术方向把语言问题"安全化"。在当代国家安全体系中,作为国家安全构成要素之一的文化安全包含了语言文字安全。此外,语言文字还以多种形式影响着国家安全,而语言侵略、语... 当今世界,语言研究人员和安全研究人员正从两个不同的学术方向把语言问题"安全化"。在当代国家安全体系中,作为国家安全构成要素之一的文化安全包含了语言文字安全。此外,语言文字还以多种形式影响着国家安全,而语言侵略、语言霸权作为文化侵略、文化帝国主义的一种形式,甚至会对国家安全造成不同程度的威胁和危害。因此,在保障国家安全的体系中,语言文字机构和语言文字工作具有独特的地位和作用。国家间的竞争,既包括了经济、政治、军事的竞争,也包括了语言文字的竞争。经济、政治、军事上的优势,可以转化为语言文字上的优势;语言文字上的优势,也必然强化经济、政治及军事上的优势。 展开更多
关键词 语言文字 国家安全 文化安全 安全化 语言竞争
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“认同危机”与国家安全——评亨廷顿《我们是谁?》 被引量：35
12
作者 余潇枫 《毛泽东邓小平理论研究》 CSSCI 北大核心 2006年第1期44-54,共11页
认同是国家安全的一个重要变量。国家安全威胁的实质是经过“安全化”机制运作的国际、国内公共问题的政治升级与社会建构。本文在引介、评述亨廷顿《我们是谁?》的基础上,肯定了亨廷顿对“认同危机”进行“安全化”的理论努力的创新意... 认同是国家安全的一个重要变量。国家安全威胁的实质是经过“安全化”机制运作的国际、国内公共问题的政治升级与社会建构。本文在引介、评述亨廷顿《我们是谁?》的基础上,肯定了亨廷顿对“认同危机”进行“安全化”的理论努力的创新意义,也对他应对“认同危机”的思维“误区”提出了批评。在当代,“次国家认同”与“跨国认同”直接挑战“国家认同”,引发国家安全问题。要正确应对“认同危机”对国家安全的挑战,创设中国的“和合主义”理论范式与“和合共建”国家安全模式,将会对世界有积极的导引意义。 展开更多
关键词 认同危机 安全化 国家安全 和合主义 优态共存
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资产证券化中的债权让与法律问题 被引量：13
13
作者 许多奇 《武汉大学学报（哲学社会科学版）》 北大核心 2004年第1期100-103,共4页
债权让与是资产证券化融资的第一步,也是其成功与否的关键所在。资产证券化中的债权让与不同于一般债权让与,资产证券化中债权让与涉及到几个重要法律问题,即资产证券化中将来债权可让与性问题,资产证券化中债权让与登记制度问题以及债... 债权让与是资产证券化融资的第一步,也是其成功与否的关键所在。资产证券化中的债权让与不同于一般债权让与,资产证券化中债权让与涉及到几个重要法律问题,即资产证券化中将来债权可让与性问题,资产证券化中债权让与登记制度问题以及债权附属担保权益的转移与完善问题。这些都是当前亟待解决的问题。 展开更多
关键词 资产证券化 债权让与 将来债权
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美国资产证券化的最新进展及其演变趋势 被引量：26
14
作者 管同伟 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2007年第10期10-16,共7页
本文基于美国债券市场协会数据考察美国资产证券化演变的新特征与新型产品的特性,探讨证券化动力机制,并对其发展趋势进行前瞻性分析。研究认为:美国证券化已从原初的流动性需要上升到资产负债综合管理层面;风险分割、建模技术的进步将... 本文基于美国债券市场协会数据考察美国资产证券化演变的新特征与新型产品的特性,探讨证券化动力机制,并对其发展趋势进行前瞻性分析。研究认为:美国证券化已从原初的流动性需要上升到资产负债综合管理层面;风险分割、建模技术的进步将使范围更广泛的资产证券化成为可能。产品的创新发展特别是合成型CDO贯通了资本市场和信贷市场的联系,传统上衡量商业银行的稳健性指标正在失去其标准意义。市场超常发展的风险正在累积。 展开更多
关键词 证券化 趋势 美国
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国家“归来”:自治失灵、安全化与互联网治理 被引量：35
15
作者 刘建伟 《世界经济与政治》 CSSCI 北大核心 2015年第7期107-125,159,共19页
与以"去中心化"为根本特征的互联网架构设计相一致,"去国家化"是互联网发展与互联网治理初期的主导声音。然而,最近20多年的互联网治理历程却显示,"没有政府的互联网治理"模式并没有实现,相反,国家在互... 与以"去中心化"为根本特征的互联网架构设计相一致,"去国家化"是互联网发展与互联网治理初期的主导声音。然而,最近20多年的互联网治理历程却显示,"没有政府的互联网治理"模式并没有实现,相反,国家在互联网治理中的地位和作用显著提高:全球互联网治理机构中的国家力量上升、以主权国家为单位的国际互联网治理竞争加剧、国家对互联网的监管力度在全球范围内普遍加大。为何国家在互联网治理中的地位未降反升,原因有两点:首先,在互联网商业化背景下,互联网应用范围的迅速扩大引发大量公共问题,以"去国家化"为核心的互联网自治模式失灵,因而需要国家积极干预和应对,而且国家也具备干预和应对的偏好及能力。其次,互联网在近些年来日益安全化,国家间网络安全竞争愈加激烈,网络安全问题上升为一种"存续性威胁"。互联网的安全化为国家采取非常措施来应对网络安全威胁提供了合法性,同时也直接促使国家在互联网治理中的地位和作用大幅提高。 展开更多
关键词 自治失灵 安全化 互联网治理 网络安全 国家安全
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动机扭曲和资产证券化的微观审慎监管——基于美国数据的实证研究 被引量：34
16
作者 倪志凌 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2011年第8期75-87,共13页
本文使用美国银行控股公司的季度数据进行研究,探讨资产证券化等创新造成银行动机扭曲的根源。和以往的认识不同,本文发现,资产证券化主要是通过增加了银行资产的流动性,而非通过转移了银行资产的风险,对银行的行为动机造成影响,进而影... 本文使用美国银行控股公司的季度数据进行研究,探讨资产证券化等创新造成银行动机扭曲的根源。和以往的认识不同,本文发现,资产证券化主要是通过增加了银行资产的流动性,而非通过转移了银行资产的风险,对银行的行为动机造成影响,进而影响到单个银行的风险水平。据此,新的金融改革法案提出的要求证券化发起人保留5%证券化风险暴露的措施并不能有效防范金融机构的个体风险,其效果将极为有限。相比较而言,流动性监管措施更为有效。为防范银行从事资产证券化等创新业务后风险上升,微观审慎监管应当将流动性监管放到和资本监管同等重要的位置,充分重视流动性监管和资本监管的有效配合。 展开更多
关键词 资产证券化 动机扭曲 微观审慎监管
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影子银行的发展及其监管 被引量：31
17
作者 周卫江 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2012年第3期9-14,共6页
自上个世纪末以来,影子银行快速发展,资产规模已接近传统银行体系。影子银行的风险被认为是造成2008年全球金融危机的重要原因,各国和国际金融机构近年纷纷出台加强影子银行监管的措施,试图改变过去监管缺失的状态。和国外影子银行以资... 自上个世纪末以来,影子银行快速发展,资产规模已接近传统银行体系。影子银行的风险被认为是造成2008年全球金融危机的重要原因,各国和国际金融机构近年纷纷出台加强影子银行监管的措施,试图改变过去监管缺失的状态。和国外影子银行以资产证券化为核心不同,我国影子银行的主要功能是作为融资渠道。因此,我国要借鉴国外影子发展和监管的经验,正确看待影子银行的作用,引导其规范发展并将其作为银行体系的有益补充。 展开更多
关键词 影子银行 金融监管 金融危机 资产证券化
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拓展旅游融资方式 被引量：26
18
作者 刘莹 《特区经济》 北大核心 2006年第6期221-222,共2页
旅游业融资瓶颈是制约旅游产业发展的重要环节,在稳定传统的融资方式:政府投资、银行贷款、资本经营和外商投资的基础上,可以通过创新的金融手段拓展旅游融资。具体包括旅游开发期权合约、资产证券化、PPP融资、旅游产业基金和旅游风险... 旅游业融资瓶颈是制约旅游产业发展的重要环节,在稳定传统的融资方式:政府投资、银行贷款、资本经营和外商投资的基础上,可以通过创新的金融手段拓展旅游融资。具体包括旅游开发期权合约、资产证券化、PPP融资、旅游产业基金和旅游风险投资。 展开更多
关键词 旅游 融资 资产证券化 PPP 产业基金 期权 风险投资
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知识产权证券化风险防范的法律对策 被引量：26
19
作者 钟瑞栋 《厦门大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2010年第2期58-65,共8页
作为无形资产的知识产权的证券化所面临的风险是不可避免的。运用信托关系来构造知识产权证券化,可以有效地隔离和分化证券化所带来的风险;待履行契约理论和知识产权池的组建分别从法理和经济的角度为防范这种风险奠定了正当性基础;知... 作为无形资产的知识产权的证券化所面临的风险是不可避免的。运用信托关系来构造知识产权证券化,可以有效地隔离和分化证券化所带来的风险;待履行契约理论和知识产权池的组建分别从法理和经济的角度为防范这种风险奠定了正当性基础;知识产权统一登记制度的建立,可以为知识产权证券化风险的法律防范提供制度保障。我国已基本具备实行知识产权证券化的现实基础和制度保障,可以逐步推行。 展开更多
关键词 知识产权 证券化 信托关系 待履行契约理论 知识产权池
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当前资产证券化发展的风险监管及其模式选择 被引量：8
20
作者 巴曙松 刘清涛 《杭州师范学院学报（社会科学版）》 2005年第2期21-26,32,共7页
资产证券化作为一项金融创新和金融工具,在各国金融发展和改革中都发挥了重要作用。国际实践证明,资产证券化有助于增强金融资产流动性、优化融资结构以及提高货币政策效率。而在我国,资产证券化逐步从理论探索走向实证检验。现从资产... 资产证券化作为一项金融创新和金融工具,在各国金融发展和改革中都发挥了重要作用。国际实践证明,资产证券化有助于增强金融资产流动性、优化融资结构以及提高货币政策效率。而在我国,资产证券化逐步从理论探索走向实证检验。现从资产证券化的监管原则出发,对证券化流程中的各风险点监管进行阐述,探讨我国进行资产证券化操作模式的选择,提出构建以市场和法规为导向的风险型监管,以及有效的分业监管的协调机制。 展开更多
关键词 证券化 监管 风险
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