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互联网金融对证券行业的影响与对策 被引量：75
1
作者 龚映清 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2013年第11期4-8,13,共6页
互联网金融是互联网和金融业相结合的领域,也是现代金融业发展的重大方向,其发展潜力引来了证券行业的普遍重视与关注。针对互联网金融这一新型金融模式,本文立足于其发展现状与趋势,深入分析互联网金融对证券行业的影响。互联网金融改... 互联网金融是互联网和金融业相结合的领域,也是现代金融业发展的重大方向,其发展潜力引来了证券行业的普遍重视与关注。针对互联网金融这一新型金融模式,本文立足于其发展现状与趋势,深入分析互联网金融对证券行业的影响。互联网金融改变了证券行业价值实现方式,引发证券经纪和财富管理的"渠道革命",弱化证券行业金融中介功能,重构资本市场投融资格局,并加剧了行业竞争。本文的研究为证券公司开展互联网金融业务、监管层制定相关政策提供了参考依据,具有重要理论和现实意义。 展开更多
关键词 互联网金融 证券行业 众筹 网络证券
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中国证券业集中度、规模对绩效的影响 被引量：39
2
作者 方芳 付长文 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2004年第1期70-77,共8页
本文以产业组织理论的SCP框架为出发点,实证分析检验我国证券业集中度、规模对绩效的影响作用,并得出基本结论:我国证券业集中度与绩效呈正相关,意味着提高证券业集中度可以提升绩效水平;我国证券业规模与绩效呈负相关,表明目前我国证... 本文以产业组织理论的SCP框架为出发点,实证分析检验我国证券业集中度、规模对绩效的影响作用,并得出基本结论:我国证券业集中度与绩效呈正相关,意味着提高证券业集中度可以提升绩效水平;我国证券业规模与绩效呈负相关,表明目前我国证券行业还没有达到规模经济状态。 展开更多
关键词 证券业 集中度 规模 绩效
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制度环境多样性、跨地区经营经验与服务企业产品市场绩效--来自中国证券业的经验证据 被引量：27
3
作者 宋渊洋 李元旭 《南开管理评论》 CSSCI 北大核心 2013年第1期70-82,共13页
企业在跨地区经营时不可避免地要面对各地区多样化的制度环境,不同地区的制度环境对企业提出的要求不同,甚至是相互矛盾的。因此,如何适应多样化的制度环境是企业跨地区经营面临的重大挑战。本文提出了制度环境多样性这一概念,并进一步... 企业在跨地区经营时不可避免地要面对各地区多样化的制度环境,不同地区的制度环境对企业提出的要求不同,甚至是相互矛盾的。因此,如何适应多样化的制度环境是企业跨地区经营面临的重大挑战。本文提出了制度环境多样性这一概念,并进一步基于制度理论探讨制度环境多样性和跨地区经营经验对服务企业产品市场绩效的影响。通过理论分析和基于中国证券企业数据的实证检验发现:(1)制度环境多样性与企业产品市场绩效呈倒U形关系,说明制度环境多样性水平过低或过高均不利于提高产品市场绩效;(2)跨地区经营经验对产品市场绩效有正向影响;(3)跨地区经营经验对制度环境多样性与产品市场绩效的关系有调节作用:跨地区经营经验越丰富,制度环境多样性对产品市场绩效的影响越小。本研究首次从理论和实证上探讨了制度环境多样性和跨地区经营经验对企业产品市场绩效的影响,研究结论对服务企业跨地区经营决策有重要启示。 展开更多
关键词 制度环境多样性 制度套利 企业绩效 服务企业 证券业
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中国金融产业集聚空间格局与影响因素——基于地理探测器模型的研究 被引量：25
4
作者 王艳华 赵建吉 +2 位作者 刘娅娜 冯海龙 苗长虹 《经济地理》 CSSCI CSCD 北大核心 2020年第4期125-133,共9页
研究金融产业集聚的空间格局及其影响因素,对于优化金融资源空间配置和加快推动金融产业集聚具有重要意义。基于高德地图提取的POI数据共计250522个兴趣点,运用核密度方法,对我国金融业以及银行、保险、证券业等细分行业的空间格局进行... 研究金融产业集聚的空间格局及其影响因素,对于优化金融资源空间配置和加快推动金融产业集聚具有重要意义。基于高德地图提取的POI数据共计250522个兴趣点,运用核密度方法,对我国金融业以及银行、保险、证券业等细分行业的空间格局进行了研究;运用地理探测器模型,对金融产业集聚的影响因素进行了分析。结果表明:①无论从金融产业整体还是细分行业的空间格局来看,以胡焕庸线为界,东南半壁始终占据显著优势;②金融产业集聚最为显著的区域主要集中在长三角、京津冀和珠三角城市群,北京、上海始终处于高集聚区;③影响东部、中部和西部地区金融产业集聚的主要因子不同,伴随着经济发展水平的提升,对外开放水平、人力资源、信息流动、规模经济、政府行为等因子的作用逐渐凸显,城乡居民储蓄、工业化水平等因子的作用逐步减弱;④不同影响因子两两之间的交互作用都呈现了增强关系,主要表现为非线性增强和双因子增强,没有出现减弱和独立的关系。2010年,对外开放水平和其他因子的交互作用对于金融业集聚影响的强化作用较为显著;2016年,影响因子的交互作用比较均衡,人力资源和其他因子的交互作用对于金融业集聚影响的强化作用较为显著。 展开更多
关键词 金融地理学 产业集聚 胡焕庸线 POI数据 地理探测器 金融中心 银行业 保险业 证券业
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中国证券业效率的动态分析 被引量：16
5
作者 王晓芳 程可胜 《产业经济研究》 CSSCI 2009年第2期49-54,78,共7页
本文利用DEA和基于DEA的Malmquist生产率指数,运用32家主要证券公司的相关数据,对中国证券业2004至2006年间的技术效率进行了分析和评价。结果显示,中国证券业的整体效率水平尽管还比较低,但已经显示出了不断提高的趋势;证券公司效率的... 本文利用DEA和基于DEA的Malmquist生产率指数,运用32家主要证券公司的相关数据,对中国证券业2004至2006年间的技术效率进行了分析和评价。结果显示,中国证券业的整体效率水平尽管还比较低,但已经显示出了不断提高的趋势;证券公司效率的两极分化趋势已初露端倪;越来越多的证券公司开始出现规模报酬递减;技术变化对生产率变化的影响超过了效率变化,成为生产率变化的主要原因。 展开更多
关键词 证券业 技术效率 DEA MALMQUIST指数
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加入WTO后国内证券公司如何调整发展思路 被引量：11
6
作者 许均华 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2001年第6期50-58,共9页
尽管与银行和保险相比 ,证券业在金融服务业中受到的保护期将来要相对长一些 ,但我国证券业对国外证券公司的开放是大势所趋。如何让国内证券公司适应新形势 ,本文对国外证券公司 ,特别是美国证券公司的竞争条件进行了探讨 ,以明了国内... 尽管与银行和保险相比 ,证券业在金融服务业中受到的保护期将来要相对长一些 ,但我国证券业对国外证券公司的开放是大势所趋。如何让国内证券公司适应新形势 ,本文对国外证券公司 ,特别是美国证券公司的竞争条件进行了探讨 ,以明了国内证券公司面临的机遇和挑战。最后 ,对国内证券公司如何调整自己的发展思路提出了建议。 展开更多
关键词 证券业 证券公司 发展思路 调整 WTO 中国
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证券监管的策略因应:自顺周期与逆周期生发 被引量：12
7
作者 刘超 孟涛 《改革》 CSSCI 北大核心 2010年第7期139-145,共7页
逆周期监管制度安排是确保具有顺周期性的金融系统可持续、稳健运行的有效手段。证券业在外部信用评级、内部财务管理及激励机制、证券公司的主要业务及证券投资基金等方面均具有顺周期性,为使我国证券业稳健运行,应从信用评级机制、内... 逆周期监管制度安排是确保具有顺周期性的金融系统可持续、稳健运行的有效手段。证券业在外部信用评级、内部财务管理及激励机制、证券公司的主要业务及证券投资基金等方面均具有顺周期性,为使我国证券业稳健运行,应从信用评级机制、内部财务管理和激励机制、证券公司主要业务、证券投资基金、投资者教育方面进行逆周期监管。 展开更多
关键词 证券业 顺周期性 逆周期监管
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中国证券业的SCP分析及完善发展对策 被引量：4
8
作者 高正平 杨克成 《现代财经（天津财经大学学报）》 CSSCI 2003年第8期31-35,共5页
本文运用现代产业组织理论结构—行为—绩效即SCP框架,对我国证券业进行了系统分析,提出了存在的问题;并且从行业自身、外部监管和未来发展趋势等角度出发,探讨了完善市场结构、优化市场行为和提高市场绩效的对策。
关键词 证券业 市场结构 市场行为 市场绩效
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基于区块链技术的证券行业应用前景及业务开展路径探析 被引量：8
9
作者 赵旭 《上海立信会计金融学院学报》 2018年第6期94-103,共10页
区块链作为一种新的技术,对于降低证券业风险、提升运行效率有着重要的现实意义,同时,区块链技术对目前证券市场的法律制度、技术创新、金融稳定、风险监控体系也提出了挑战。未来区块链技术在证券发行交易、登记、清算结算领域将有应... 区块链作为一种新的技术,对于降低证券业风险、提升运行效率有着重要的现实意义,同时,区块链技术对目前证券市场的法律制度、技术创新、金融稳定、风险监控体系也提出了挑战。未来区块链技术在证券发行交易、登记、清算结算领域将有应用前景,在发展初期,区块链技术只能在证券业局部环节和业务层面运用,其在我国证券业的业务开展路径是场外发行交易、资产证券化、互联网股权融资以及证券交易与清算。本文从加强区块链分布式账册的技术研发、金融监管制度建设、推动区块链+证券的法治框架等方面提出了几点政策建议。 展开更多
关键词 区块链技术 证券行业 应用前景 开展路径
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券商经纪业务发展现状、趋势及对策分析 被引量：1
10
作者 唐华茂 冯玉成 《中国流通经济》 CSSCI 2003年第3期61-64,共4页
证券经纪业务是我国证券公司最主要的利润来源。但自2001年下半年以来,由于股票市场平稳发展,市场交易量下降,经纪业务供给增速较快,市场竞争加剧,加上佣金下调,经纪业务收入大幅减少。为寻求经纪业务发展的突破口,各证券公司采取了一... 证券经纪业务是我国证券公司最主要的利润来源。但自2001年下半年以来,由于股票市场平稳发展,市场交易量下降,经纪业务供给增速较快,市场竞争加剧,加上佣金下调,经纪业务收入大幅减少。为寻求经纪业务发展的突破口,各证券公司采取了一系列改革和调整措施。文章提出应逐步增强市场观念,大力开展市场营销,拓展市场;采取以网上交易为代表的非现场交易手段,降低运营成本;整合公司内部资源,提高资源利用效率;推行经纪人制度,完善客户服务体系,利用服务竞争手段提高公司竞争力。 展开更多
关键词 证券业 证券公司 经纪业务
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证券网络安全事件应急响应评价研究
11
作者 朱嶷东 薛质 +3 位作者 王洪涛 刘宏 吴晨炜 胡广跃 《信息安全研究》 CSCD 北大核心 2024年第4期368-376,共9页
网络安全事件应急响应横跨多部门、涉及多层次、覆盖多范围,已成为常态化安全运营中关键链路环节,是证券业务稳定安全运行保障的重要核心支撑.针对证券业传统应急响应能力评价指标不统一且过于主观问题,提出了包含检测响应、止损阻断、... 网络安全事件应急响应横跨多部门、涉及多层次、覆盖多范围,已成为常态化安全运营中关键链路环节,是证券业务稳定安全运行保障的重要核心支撑.针对证券业传统应急响应能力评价指标不统一且过于主观问题,提出了包含检测响应、止损阻断、分析溯源、清除恢复、加固复验的网络安全事件应急响应流程,涵盖工具运用、日志覆盖、人员技能、职责分工、通报处置、宣传教育指标体系的三级评价模型,运用模糊层次分析法确定各层次指标权重,采用专家判断方法建立评价指标集,引入模糊灰色综合评价方法对证券行业网络安全事件应急响应能力进行评价,并通过实例验证对指标数据进行分析汇总,实现了评价指标的量化展示. 展开更多
关键词 网络安全事件应急响应 专家判断方法 模糊层次分析方法 模糊灰色综合评价方法 证券业
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未来已来:生成式人工智能如何落地证券行业?——从衍生品业务场景谈起
12
作者 张橙逸 《金融市场研究》 2024年第6期32-41,共10页
生成式人工智能(GenAI)在人工智能迅猛发展的过程中崭露头角。本文以衍生品业务场景为例,梳理了GenAI在客户准入、交易监测等不同环节的支持作用,并探讨了证券公司搭建GenAI的路径。针对GenAI自身存在的问题和在境内的应用障碍,建议证... 生成式人工智能(GenAI)在人工智能迅猛发展的过程中崭露头角。本文以衍生品业务场景为例,梳理了GenAI在客户准入、交易监测等不同环节的支持作用,并探讨了证券公司搭建GenAI的路径。针对GenAI自身存在的问题和在境内的应用障碍,建议证券行业在应用初期以人为本推进人机协同,高度重视数据安全和隐私保护,长期发展以建立金融垂直类大模型为目标。 展开更多
关键词 生成式人工智能 证券行业 衍生品业务
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面向证券业的国产化信息系统安全与保护措施
13
作者 陈伟 李莉 林佳佳 《科学与信息化》 2024年第1期178-180,共3页
证券行业稳定发展关乎国家的金融稳定,提高证券业国产化信息系统安全性势在必行,但是证券业在国产化信息系统安全与保护上仍然存在安全风险。研究面向证券业的国产化信息系统安全与保护措施,对于提升证券业安全性,构建安全可靠的证券业... 证券行业稳定发展关乎国家的金融稳定,提高证券业国产化信息系统安全性势在必行,但是证券业在国产化信息系统安全与保护上仍然存在安全风险。研究面向证券业的国产化信息系统安全与保护措施,对于提升证券业安全性,构建安全可靠的证券业信息安全体系,维护国家金融安全具有重大现实意义。本文通过探讨当前证券业国产化信息系统存在的相关问题,提出了一系列的安全与保护措施,探索了证券业国产化信息系统安全的应用策略。 展开更多
关键词 证券业 国产化信息系统 安全与保护
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我国证券行业的市场结构与证券公司并购 被引量：2
14
作者 汤文仙 李娟 《管理科学》 2003年第6期40-45,共6页
现代产业组织理论在理论上构造了市场结构(Structurc)-企业行为(Conduct)-经济绩效(Performance)的分析范式(简称SCP分析范式),为个别行业的具体分析和实证研究提供了理论基础和研究路径。根据产业组织理论提供的理论基础和研究路径,分... 现代产业组织理论在理论上构造了市场结构(Structurc)-企业行为(Conduct)-经济绩效(Performance)的分析范式(简称SCP分析范式),为个别行业的具体分析和实证研究提供了理论基础和研究路径。根据产业组织理论提供的理论基础和研究路径,分析了我国证券行业市场结构的特点和在这样的市场结构下证券公司并购行为产生的产业组织根源及证券公司并购的经济绩效,指出证券公司井购不会导致垄断的产生,最后得出结论并提出相关的政策建议。 展开更多
关键词 证券行业 并购 市场结构 企业行为与经济绩效
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我国证券行业市场风险度量及发展对策研究--基于改进的蒙特卡罗模拟法
15
作者 韩光辉 杨海超 许莎莎 《河北工程大学学报（社会科学版）》 2024年第1期26-35,共10页
随着金融自由化和新兴技术的发展,各种金融衍生工具层出不穷,中国证券行业迎来了蓬勃发展的同时也面临着更大的市场风险。文章基于六家中国证券上市公司股票交易价格,运用蒙特卡罗模拟法、MC-Box-Cox模型和MC-GARCH模型预测交易日VaR并... 随着金融自由化和新兴技术的发展,各种金融衍生工具层出不穷,中国证券行业迎来了蓬勃发展的同时也面临着更大的市场风险。文章基于六家中国证券上市公司股票交易价格,运用蒙特卡罗模拟法、MC-Box-Cox模型和MC-GARCH模型预测交易日VaR并进行回测检验。研究结果表明,中国证券业面临着较大的市场风险,因此需要采用高置信水平的VaR值进行管理;蒙特卡罗模拟法存在低估市场风险的弊端;MC-Box-Cox和MC-GARCH模型预测效果相对较好,可以很好地度量我国证券行业的市场风险。 展开更多
关键词 证券行业 市场风险 VAR 蒙特卡罗模拟法 Box-Cox GARCH
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分析型CRM在证券行业中的应用 被引量：3
16
作者 翟一波 步丰林 《计算机工程》 CAS CSCD 北大核心 2004年第B12期550-552,共3页
金融市场开放和金融体制改革使得中国的证券业开始转变经营模式,转向以客户为中心的经营理念。从证券业实施CRM的必要性开 始,论述了适合证券业的分析型CRM系统功能及框架,以及实现该系统的核心技术。并在最后结合证券业的特点,论述了... 金融市场开放和金融体制改革使得中国的证券业开始转变经营模式,转向以客户为中心的经营理念。从证券业实施CRM的必要性开 始,论述了适合证券业的分析型CRM系统功能及框架,以及实现该系统的核心技术。并在最后结合证券业的特点,论述了分析型CRM在证 券业的实际应用。 展开更多
关键词 分析型CRM 证券 数据仓库 数据挖掘
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基于动态聚类的证券业客户细分实证研究 被引量：5
17
作者 钱维佳 王延清 《计算机应用》 CSCD 北大核心 2010年第2期495-498,共4页
在客户关系管理理论基础上,建立了一个包含13个行业特色指标的证券业客户多维细分模型,并利用聚类分析对国内某知名券商的具体客户信息和交易数据进行了实证研究,有效识别出了具有不同特征以及偏好的客户群,并在此基础上提出了相应的营... 在客户关系管理理论基础上,建立了一个包含13个行业特色指标的证券业客户多维细分模型,并利用聚类分析对国内某知名券商的具体客户信息和交易数据进行了实证研究,有效识别出了具有不同特征以及偏好的客户群,并在此基础上提出了相应的营销策略。 展开更多
关键词 动态聚类 客户关系管理 客户细分 证券业 个性化营销
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金融科技支持证券业创新发展研究 被引量：1
18
作者 王帅 《长春金融高等专科学校学报》 2023年第1期48-52,共5页
我国高度重视数字经济在各行业的融合发展,证券公司数字化转型可以通过创新实践改变其运营模式,提升其经营效率,因此需要高度重视金融科技对证券业发展的积极作用。面对我国证券业存在的信息化建设不完善、金融科技人才缺乏、对数字化... 我国高度重视数字经济在各行业的融合发展,证券公司数字化转型可以通过创新实践改变其运营模式,提升其经营效率,因此需要高度重视金融科技对证券业发展的积极作用。面对我国证券业存在的信息化建设不完善、金融科技人才缺乏、对数字化转型认识不足以及数字化转型体制机制不健全等问题,提出完善信息技术支撑、加强用户体验、加强企业文化建设、培养复合型金融科技人才、不断建立健全和完善数字化转型机制的对策建议。 展开更多
关键词 金融科技 证券业 数字化转型
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入世对中国证券业的影响及对策 被引量：2
19
作者 王常柏 王树春 《天津商学院学报》 2002年第2期33-37,52,共6页
从中国入世对证券市场准入的承诺出发 ,重点分析了入世对证券市场运行、证券市场竞争和现行证券市场制度带来的一系列影响 ,并针对这些影响提出了加快国有控股公司的改革。
关键词 证券业 WTO 市场准入 市场监管 中国 入世 证券市场 国有控股公司 证券公司 法人治理结构
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互联网经济模式成型对证券行业的影响因素分析 被引量：5
20
作者 苏惠娜 《商业经济》 2015年第1期81-83,共3页
随着世界金融行业的发展,其内涵越来越复杂,内部发展结构逐渐走向复杂化,由此衍生出了互联网金融,以此为基础,互联网经济模式成为了现代金融业发展的未来,其发展引起了证券行业的普遍性关注。与此同时,互联网经济模式成型也对证券行业... 随着世界金融行业的发展,其内涵越来越复杂,内部发展结构逐渐走向复杂化,由此衍生出了互联网金融,以此为基础,互联网经济模式成为了现代金融业发展的未来,其发展引起了证券行业的普遍性关注。与此同时,互联网经济模式成型也对证券行业的发展开始产生影响,并逐渐表现出来。在互联网经济模式成型的影响下,证券行业应该进行进行发展性改革,一方面,应该以技术发展为核心,深入发展新型证券市场,创建一种新的发展形势;另一方面,积极拓展新型互联网经济与证券行业的融合,促进其衍生出新的发展模式,同时证券行业还必须根据互联网经济模式来完善自身,从而适应现代金融市场的发展需求。 展开更多
关键词 互联网经济模式 证券行业 金融领域 影响因素 发展对策
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