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互联网金融:成长的逻辑 被引量：472
1
作者 吴晓求 《财贸经济》 CSSCI 北大核心 2015年第2期5-15,共11页
互联网金融是一种新的金融业态。本文从互联网金融的基本内容、运行结构、理论基础、风险特点、监管标准以及替代边界等角度出发,探究其生存逻辑、理论结构及监管准则。本文认为,广阔的市场空间是互联网金融生存的必要条件,而金融功能... 互联网金融是一种新的金融业态。本文从互联网金融的基本内容、运行结构、理论基础、风险特点、监管标准以及替代边界等角度出发,探究其生存逻辑、理论结构及监管准则。本文认为,广阔的市场空间是互联网金融生存的必要条件,而金融功能与互联网技术特性在基因层面上的匹配是其生存和发展的充分条件,是其生存和发展的逻辑基础。在理论层面上,金融功能理论、"二次脱媒"理论、新信用理论、普惠金融理论、连续金融理论构成了互联网金融独特的理论结构。互联网金融的内核性风险更多地表现于透明度风险,外置风险则更多地表现于技术和系统安全性,风险的叠加性相对明显。因此,互联网金融监管准则的基石标准应是透明度,外置标准是平台技术安全等级。本文认为,互联网金融与传统金融的相互竞争,会推动金融结构变革和金融效率提升,完成从大企业金融、富人金融到普惠型金融的转型。 展开更多
关键词 互联网金融 金融功能 理论结构 风险特点 监管准则
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金融行业间的系统性金融风险溢出效应研究 被引量：88
2
作者 陈建青 王擎 许韶辉 《数量经济技术经济研究》 CSSCI 北大核心 2015年第9期89-100,共12页
系统性金融风险的研究一直是理论界和实务界探讨的热点。本文构建静态及动态CoVaR模型,对我国金融行业间的系统性金融风险溢出效应,包括风险边际溢出效应及风险总溢出效应,进行实证分析。研究表明,金融行业间的系统性金融风险溢出效应... 系统性金融风险的研究一直是理论界和实务界探讨的热点。本文构建静态及动态CoVaR模型,对我国金融行业间的系统性金融风险溢出效应,包括风险边际溢出效应及风险总溢出效应,进行实证分析。研究表明,金融行业间的系统性金融风险溢出效应具有正向性及非对称性;当金融风险加剧时,存在增强循环链和减弱循环链;从动态走势来看,在正常风险水平下,我国金融行业间的风险溢出效应与市场繁荣程度正相关,但在金融危机前期维持较高水平。 展开更多
关键词 金融风险 溢出效应 CoVaR模型 审慎监管
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全球商业银行流动性风险管理与监管的发展状况及其启示 被引量：51
3
作者 廖岷 杨元元 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2008年第6期69-79,共11页
本文结合2007年夏秋爆发的美国次级债风波引发的全球流动性危机,从实践角度,对全球流动性风险的管理及其监管进行了一些探索和研究,着重分析了目前面临的挑战和显现的问题。同时结合国际良好做法,对加强我国流动性风险管理及其监管提出... 本文结合2007年夏秋爆发的美国次级债风波引发的全球流动性危机,从实践角度,对全球流动性风险的管理及其监管进行了一些探索和研究,着重分析了目前面临的挑战和显现的问题。同时结合国际良好做法,对加强我国流动性风险管理及其监管提出了相关建议,一是要切实高度重视商业银行流动性风险管理的监管;二是要及时制定流动性风险管理监管指引并加强对商业银行流动性的监控;三是要加强国际流动性风险管理和监管的跟踪研究;四是要加强各方协作,营造良好的流动性风险管理及监管环境。 展开更多
关键词 流动性危机 流动性风险 监管
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校园网络借贷的法律争议及其监管路径 被引量：54
4
作者 邓建鹏 孙朋磊 李晔 《金融监管研究》 2016年第9期71-81,共11页
最近几年,校园网络借贷飞速发展。但由于校园网络借贷自身的特殊性,再加上相关监管的缺失,引发了一系列校园特殊风险事件。引发校园网络借贷风险事件的原因包括实际费率畸高、审核不严、野蛮催债等多个因素。要解决校园网络借贷存在的问... 最近几年,校园网络借贷飞速发展。但由于校园网络借贷自身的特殊性,再加上相关监管的缺失,引发了一系列校园特殊风险事件。引发校园网络借贷风险事件的原因包括实际费率畸高、审核不严、野蛮催债等多个因素。要解决校园网络借贷存在的问题,首先要发挥行业自律组织的作用,提倡校园网络借贷平台自律;其次,应当加强大学生理财教育,提倡理性消费;再次,可以借鉴国外的先进经验,对借贷金额做一定的限制,提高校园网络借贷的风险控制能力;最后,出台相关监管法规,打击校园网络借贷的违法违规行为。 展开更多
关键词 校园网络借贷 风险 监管 互联网金融
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我国民间借贷法律风险及防范路径研究 被引量：49
5
作者 张立先 《金融发展研究》 2009年第1期44-47,共4页
民间借贷在补充正规金融、推动经济发展方面起到了积极作用,但也存在一些负面影响。由于相关法律之间缺乏协调性和统一性,部分制度缺位,民间借贷面临着公法和私法两个层面的法律风险。规范发展民间借贷,应当建立完善我国民间借贷法律体... 民间借贷在补充正规金融、推动经济发展方面起到了积极作用,但也存在一些负面影响。由于相关法律之间缺乏协调性和统一性,部分制度缺位,民间借贷面临着公法和私法两个层面的法律风险。规范发展民间借贷,应当建立完善我国民间借贷法律体系,加强引导管理,防范和化解法律风险,坚持引导监测和自律建设并重。 展开更多
关键词 民间借贷 法律风险 法律环境 规范 自律
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我国P2P网络贷款平台的弊端及管理 被引量：48
6
作者 禹海慧 《中国流通经济》 CSSCI 北大核心 2014年第2期121-127,共7页
P2P网络贷款近年来在我国发展迅速。但是,由于缺乏法律规范,P2P网络贷款平台呈现出无序的发展状态,并不断异化为另类金融机构,因此隐含巨大的法律和道德风险。面对P2P网络贷款平台的异化,我们应根据现实情况,确立以中国银行业监督管理... P2P网络贷款近年来在我国发展迅速。但是,由于缺乏法律规范,P2P网络贷款平台呈现出无序的发展状态,并不断异化为另类金融机构,因此隐含巨大的法律和道德风险。面对P2P网络贷款平台的异化,我们应根据现实情况,确立以中国银行业监督管理委员会为主导的监管机构框架,通过实施市场准入监管、业务活动监管、资金监管、利率监管等措施来规范P2P网络贷款平台的发展。 展开更多
关键词 P2P网络贷款平台 运行模式 法律风险 监管制度
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美国页岩气开发环境风险控制措施及其启示 被引量：47
7
作者 田磊 刘小丽 +1 位作者 杨光 杨晶 《天然气工业》 EI CAS CSCD 北大核心 2013年第5期115-119,共5页
美国页岩气产业快速发展对美国和世界能源格局产生了重要影响,但其页岩气开发带来的环境风险也较大,包括土地占用与污染、水资源大量消耗与污染、大气污染与温室气体排放等。为此,从政府监管措施和环境友好开发技术两方面分析了美国页... 美国页岩气产业快速发展对美国和世界能源格局产生了重要影响,但其页岩气开发带来的环境风险也较大,包括土地占用与污染、水资源大量消耗与污染、大气污染与温室气体排放等。为此,从政府监管措施和环境友好开发技术两方面分析了美国页岩气开发环境风险控制措施,主要包括建立多级协调的监管体系、实行页岩气开发全过程监管并针对其特点新增监管措施、提出一系列降低页岩气开发环境风险的开发指南等。结合中国的实际情况分析认为,部分地区页岩气开发将面临土地紧张、水资源短缺及潜在污染等环境问题,因此在页岩气开发起步阶段即应将环境监管作为促进中国页岩气产业健康发展的重要手段。进而建议:①在政府监管方面,应尽快完善油气开发环境监管法律体系,从国家层面推动页岩气环境监管体系建设,提升环境监管能力,设立页岩气开发环保技术推广补贴和环境保护专项基金,并建立有效的公众沟通机制;②在开发技术方面,对外合作中应优先引进环保开发技术,自主技术研发应以节水、节地和设备小型化为发展方向。 展开更多
关键词 美国 页岩气 环境风险 环境监管 环境友好开发技术 中国页岩气开发 建议
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互联网医院风险分析与管控策略 被引量：47
8
作者 魏明月 崔文彬 +1 位作者 王淑 于广军 《中国卫生资源》 北大核心 2020年第2期99-101,共3页
分析目前我国互联网医院建设中存在的监管控制、医疗质量、医患矛盾、信息安全风险,建议通过制定互联网医院制度标准规范、创新互联网医疗服务监管体系、构建互联网医疗信息安全体系,推动互联网医院高质量可持续发展。
关键词 互联网医院 风险管理 标准规范 监管体系 信息安全体系
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高校实验室安全风险评估与监管体系构建的实践与思考 被引量：45
9
作者 刘康富 赵艳娥 陈敬德 《实验技术与管理》 CAS 北大核心 2016年第11期14-17,共4页
从规范、科学、高效的现代管理角度出发,结合中山大学的实践,分析了当前高校实验室安全建设与管理的现状和主要问题,探索建立实验室安全风险评估工作机制和完善高校实验室安全监督管理体系,并提出相关工作思考和建议。
关键词 实验室安全 风险评估 监管体系
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地方债放行:制度配套与有效监管 被引量：41
10
作者 张海星 《财贸经济》 CSSCI 北大核心 2009年第10期12-19,共8页
地方政府发债问题在讨论数年后再一次成为人们关注的焦点。本文从评价2009年财政部代发2000亿元地方债制度设计入手,介绍了地方债监管制度较为成熟的美国和日本的经验做法。在此基础上,系统阐述了我国地方政府直接发债所需的技术准备与... 地方政府发债问题在讨论数年后再一次成为人们关注的焦点。本文从评价2009年财政部代发2000亿元地方债制度设计入手,介绍了地方债监管制度较为成熟的美国和日本的经验做法。在此基础上,系统阐述了我国地方政府直接发债所需的技术准备与制度配套,并从法律监督、行政监控和市场监管三个层次构建了地方债运行的风险防范体系,最后提出了基于我国国情的地方债渐进式开放模式。 展开更多
关键词 地方债 债务风险 监管体系
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数字普惠金融的风险问题、监管挑战及发展建议 被引量：40
11
作者 吴善东 《技术经济与管理研究》 北大核心 2019年第1期66-69,共4页
从国际上看,数字技术优化了金融的触达方式、提高了效率、降低了服务成本、缓解了信息不对称,但也给普惠金融带来了新的问题和风险。文章从数字技术端、服务提供方及合作方、消费者及投资者三个方面,分析了数字普惠金融本身存在的各类风... 从国际上看,数字技术优化了金融的触达方式、提高了效率、降低了服务成本、缓解了信息不对称,但也给普惠金融带来了新的问题和风险。文章从数字技术端、服务提供方及合作方、消费者及投资者三个方面,分析了数字普惠金融本身存在的各类风险,同时研究了数字普惠金融给监管带来的挑战,例如混业跨界模糊了监管界限、耦合性加强带来了监管成本提升、数字化提高了反洗钱难度等。在此基础上,提出了制定数字普惠金融国际监管准则、加强跨境监管协作与互委、建立松紧适度的数字普惠金融国内监管体系、提高各方对数字普惠金融的认识及接受度、强化数字普惠金融中的消费者权益保护以及建立健全多维度数据共享机制等对策建议。 展开更多
关键词 数字普惠金融 金融监管 金融风险 混业监管
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VAR应用分析以及对我国的启示 被引量：11
12
作者 刘静 《南开经济研究》 CSSCI 北大核心 2002年第3期36-37,44,共3页
VaR方法是当今国际上最流行的金融风险管理方法之一,本文对它在风险度量、风险管理、绩效评估、资源配置、信息披露以及统一监管等方面的应用进行了简要的分析,并提出我国在学习与运用VaR技术方面的几个难题。
关键词 VAR应用分析 VAR 风险度量 风险管理 监管 中国 金融风险
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我国创业板市场的风险因素及监管对策初探 被引量：35
13
作者 叶春和 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2009年第8期85-91,共7页
随着我国创业板市场的启动,如何有效评估创业板市场的风险因素,探析有效的监管对策已成为监管部门的重要工作。本文在总结分析海外主要创业板市场监管经验、教训的基础上,深入分析我国创业板市场面临的风险因素,并结合国内外监管实践,... 随着我国创业板市场的启动,如何有效评估创业板市场的风险因素,探析有效的监管对策已成为监管部门的重要工作。本文在总结分析海外主要创业板市场监管经验、教训的基础上,深入分析我国创业板市场面临的风险因素,并结合国内外监管实践,有针对性地提出监管对策,以期做到未雨绸缪,积极主动做好监管工作,促进市场平稳运行,服务国民经济发展。 展开更多
关键词 创业板 风险因素 监管
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我国食品安全问题及监管模式建立研究 被引量：34
14
作者 卢剑 孙勇 +2 位作者 耿宁 徐春祥 张晓强 《食品科学》 EI CAS CSCD 北大核心 2010年第5期319-324,共6页
分析我国食品安全监管体系及存在的问题,建立农业投入品、食品初级农产品、食品添加剂、食品相关产品、食品加工、食品流通监管体系;食品安全法律法规与标准、食品安全信息收集分析、食品安全风险监测分析、评估、预警以及食品安全追溯... 分析我国食品安全监管体系及存在的问题,建立农业投入品、食品初级农产品、食品添加剂、食品相关产品、食品加工、食品流通监管体系;食品安全法律法规与标准、食品安全信息收集分析、食品安全风险监测分析、评估、预警以及食品安全追溯体系等基础性与应用性研究体系;食品添加剂备案制度和食品配料备案制度。从而完善和建立新的食品安全监管模式,切实有效地保障食品安全。 展开更多
关键词 食品安全 食品安全标准 风险分析 风险评估 食品添加剂备案制度 食品配料备案制度 监管模式
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基于委托代理的工程监理激励——监督模型 被引量：30
15
作者 朱林美 周晶 吴孝灵 《运筹与管理》 CSCD 北大核心 2011年第3期176-180,共5页
工程建设中,业主和监理之间的信息不对称往往会导致监理的道德风险问题,即监理的工作绩效会远远偏离业主的预定目标。为解决这一问题,本文通过引入监督成本和惩罚函数两个概念对传统的激励模型进行拓展,从而建立一个关于工程监理的激励... 工程建设中,业主和监理之间的信息不对称往往会导致监理的道德风险问题,即监理的工作绩效会远远偏离业主的预定目标。为解决这一问题,本文通过引入监督成本和惩罚函数两个概念对传统的激励模型进行拓展,从而建立一个关于工程监理的激励监督模型,通过求解该模型,获得了业主的最优监督水平和相应的激励策略,并研究了业主如何在二者之间取得平衡。研究结果为业主对监理的有效管理提供了一种理论指导和实际方法。 展开更多
关键词 委托代理 激励监督 道德风险 监督成本
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加强我国医疗风险监管 确保病人医疗安全 被引量：28
16
作者 赵明钢 柳琪林 《中国医院》 2005年第5期24-26,共3页
通过介绍医疗风险的定义、特点、成因以及医疗风险管理方式,分析了我国尽快建立全国性的医疗风险监测预警机制的重要性,并提出了该体系建设当中应当注意的几个重要问题。
关键词 医疗风险 医疗安全 监管 病人 监测预警机制 管理方式 体系建设 全国性
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数字货币犯罪风险的防范与应对 被引量：29
17
作者 陈纯柱 李昭霖 《重庆社会科学》 CSSCI 2019年第10期35-47,共13页
在数字经济背景下,科技金融呈现出种种新模式。作为数字经济发展基石的数字货币必然是大国竞争的重点,它改变着人们对金融的认知方式,挑战着传统的金融运行模式。一些不法分子利用这一新生的科技金融模式在管理中的漏洞进行犯罪。通过... 在数字经济背景下,科技金融呈现出种种新模式。作为数字经济发展基石的数字货币必然是大国竞争的重点,它改变着人们对金融的认知方式,挑战着传统的金融运行模式。一些不法分子利用这一新生的科技金融模式在管理中的漏洞进行犯罪。通过分析数字货币的本质与特征,剖析数字货币涉及的各类犯罪风险,揭示数字货币犯罪治理中存在的困境,提出要通过完善立法,加强侦查与预防、完善监管体系和促进交流与合作等措施来防范数字货币运行中的各类风险。 展开更多
关键词 数字货币 比特币 网络犯罪 风险监管 路径选择
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多元协作框架下算法的规制 被引量：29
18
作者 杜小奇 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2019年第12期176-190,共15页
算法在提高决策效率的同时也产生了算法偏见和算法歧视,算法黑箱的存在使得算法部署者时常以工具中立性为由逃避算法责任,这直接导致了受算法影响的相对人很难获得救济。算法规制的重心应当是对算法不利结果的预防和矫正而非解释算法的... 算法在提高决策效率的同时也产生了算法偏见和算法歧视,算法黑箱的存在使得算法部署者时常以工具中立性为由逃避算法责任,这直接导致了受算法影响的相对人很难获得救济。算法规制的重心应当是对算法不利结果的预防和矫正而非解释算法的输出结果,具体可采取个人、算法部署者和监管机构参与的多元协作规制模式,为个人设置免受算法决策定性的通道,要求算法部署者对算法决策的不利后果实施事前预防、事中控制和事后矫正,督促监管机构进行算法审查并向公众披露信息,以实现推动技术创新和个人权益保护的平衡。 展开更多
关键词 算法黑箱 风险社会 可解释权 有限监管 多元协作
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新型农村资金互助合作社发展路径研究——以四川为例 被引量：27
19
作者 廖继伟 《上海经济研究》 CSSCI 北大核心 2010年第7期48-54,66,共8页
具有合作性质的新型农村资金互助社的实践探索有其产生发展的社会经济基础和制度根源,新型农村资金互助社在四川试点开始后得到迅速发展,分为不以扶贫为目的社区互助性银行业金融机构、完全扶贫性质的互助社和具有扶贫性质同时可以开展... 具有合作性质的新型农村资金互助社的实践探索有其产生发展的社会经济基础和制度根源,新型农村资金互助社在四川试点开始后得到迅速发展,分为不以扶贫为目的社区互助性银行业金融机构、完全扶贫性质的互助社和具有扶贫性质同时可以开展经营活动的互助社三种。新型农村资金互助社使农户更易获得资金,满足农户资金需求更有效率,具有多重制度创新意义和社会功能。但新型农村资金互助社发展中还存在缺乏清晰的法律定位、可持续经营发展面临困难、经营管理水平较低,风险控制能力较弱等问题,需要从完善法律法规、加大政策支持力度、加强监管和引导等方面促进其健康发展。 展开更多
关键词 农村资金互助社 发展路径 绩效评估 风险防范 引导规范
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单体银行风险预警体系的构建 被引量：27
20
作者 中国银监会银行风险早期预警综合系统课题组 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2009年第3期39-53,共15页
随着我国金融业市场化水平和对外开放程度的提高,金融机构间竞争加剧,银行体系的稳定正受到更多不确定因素的冲击,银行出现危机的可能性也不断上升。如何预警危机,提高风险识别的灵敏性和预见性成为监管理论和实践方面的重要课题。本文... 随着我国金融业市场化水平和对外开放程度的提高,金融机构间竞争加剧,银行体系的稳定正受到更多不确定因素的冲击,银行出现危机的可能性也不断上升。如何预警危机,提高风险识别的灵敏性和预见性成为监管理论和实践方面的重要课题。本文在回顾世界各国预警理论和实践的基础上,提出了建立中国单体银行风险早期预警体系的原则、目标、指标体系和方法,并对研究结果进行了有效性检验。 展开更多
关键词 银行危机 风险监测 预警系统
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