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高利转贷除罪化实证研究 被引量：23
1
作者 姚万勤 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2018年第3期39-51,共13页
为了维护金融安全和金融秩序,打击高利转贷行为,1997年制定我国刑法典时增设了高利转贷罪。实证数据表明,高利转贷在司法实践中较少发生,行为人在贷款之时也能提供相应的担保,大部分借款人将所借款项用于生产经营,且在还款日之前按时还... 为了维护金融安全和金融秩序,打击高利转贷行为,1997年制定我国刑法典时增设了高利转贷罪。实证数据表明,高利转贷在司法实践中较少发生,行为人在贷款之时也能提供相应的担保,大部分借款人将所借款项用于生产经营,且在还款日之前按时还本付息的比例较高。因此,基于原有的维护金融安全而实施的高压管控的立法目的不再符合当前经济与金融发展形势,从高利转贷罪的规制逻辑出发,较为隐蔽的行为模式导致高利转贷罪发案率较低,且高担保率使由高利转贷行为引发的风险非常有限。相反,转贷行为的存在不仅进一步提高了信贷资金的利用效率,而且与深化金融改革的目标存在契合性。即便废除高利转贷罪,采取限制转贷的利率标准以及对转贷资金进行登记等措施,也能实现对转贷行为的有效规制和监管。 展开更多
关键词 高利转贷 金融安全 金融秩序 相关性 登记
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电子支付中的四方关系及其规范架构 被引量：18
2
作者 李建星 施越 《浙江社会科学》 CSSCI 北大核心 2017年第11期52-60,共9页
在电子支付中,付款人与付款机构的资金关系基于支付委托合同,付款人凭付款指令发起付款程序,由此产生付款人与付款机构的各项权利义务关系。托收关系以托收委托合同为基础,但托收机构执行收款通常另需收款指令及双方托收约定。在基础关... 在电子支付中,付款人与付款机构的资金关系基于支付委托合同,付款人凭付款指令发起付款程序,由此产生付款人与付款机构的各项权利义务关系。托收关系以托收委托合同为基础,但托收机构执行收款通常另需收款指令及双方托收约定。在基础关系中,电子转账与第三方支付中的"扫码支付"构成履行,其他电子支付方式构成间接给付。在检讨支付方式原型时,立法者应吸纳部分高流动性的非现金支付方式,将其与现金付款等同视之。支付服务商间以央行支付系统为中介成立结算关系。前述四方关系构成电子支付的统一法律框架。 展开更多
关键词 电子支付 资金关系 支付指令 框架合同 托收约定
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公平、稳定与自由的权衡与协调——《多德-弗兰克法案》述评 被引量：10
3
作者 彭兴庭 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2010年第10期11-18,共8页
《多德-弗兰克法案》是一部里程碑式的法案,必将改变美国及至世界的金融生态。总体来看,对于《法案》已经或即将造成的影响,理论界和实务界主要存在四种不同观点,即积极作用说、作用有限说、消极作用说和作用未明说。纵观整部《法案》,... 《多德-弗兰克法案》是一部里程碑式的法案,必将改变美国及至世界的金融生态。总体来看,对于《法案》已经或即将造成的影响,理论界和实务界主要存在四种不同观点,即积极作用说、作用有限说、消极作用说和作用未明说。纵观整部《法案》,其内在精神主要体现在三个方面:对公平的尊重;对稳定、安全和秩序的需求;对新自由主义的内省和反思。 展开更多
关键词 美国金融监监管 金融立法 多德-弗兰克法案 金融秩序
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金融监管理论梳理与中国现实思考 被引量：8
4
作者 李成 《预测》 CSSCI 2004年第3期12-15,共4页
本文透过理论史上各种互不相容、明显对立的观点争论,进行深入的理论整合分析发现:争议的根源在于现实中金融监管与经济增长之间的非线性关系。金融管制存在一定的边界,管制成本扩大有可能引起效率损失,从而导致管制失灵。同时,在经济... 本文透过理论史上各种互不相容、明显对立的观点争论,进行深入的理论整合分析发现:争议的根源在于现实中金融监管与经济增长之间的非线性关系。金融管制存在一定的边界,管制成本扩大有可能引起效率损失,从而导致管制失灵。同时,在经济由封闭向开放转轨改革进程中,中国不可避免地面临着金融监管制度选择问题。 展开更多
关键词 金融监管 管制成本 管制失灵
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金融法的价值取向之定位——再从“孙大午案”说起 被引量：9
5
作者 黎四奇 《时代法学》 2008年第1期54-60,共7页
与其说"孙大午案"罪名的成立是一个刑法问题,倒不如说是一个刑法与金融法之间的关系问题,因为实质上刑法的使命是以严格的刑事责任追究机制来确认与保障其它部门实体法的利益与既定的法律价值。因此,在评判孙大午罪与非罪时,... 与其说"孙大午案"罪名的成立是一个刑法问题,倒不如说是一个刑法与金融法之间的关系问题,因为实质上刑法的使命是以严格的刑事责任追究机制来确认与保障其它部门实体法的利益与既定的法律价值。因此,在评判孙大午罪与非罪时,在刑法条款不甚明确的情形下,就有必要从我国金融法的价值取向进行衡量。虽然该案反映出了一定的问题,但是在金融秩序安全的价值定位下法律对民间金融的松绑是理性、适度而有条件的。 展开更多
关键词 孙大午案 金融法 安全与秩序
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全球金融危机的成因与防范——基于国际金融法视角的分析 被引量：6
6
作者 张细松 《中南大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2010年第2期64-68,共5页
2008年以来的全球金融危机表明国际金融法并没有发挥出金融稳定的功能。研究从国际金融法的视角分析全球金融危机的成因与防范,认为无法规制不公正的国际金融秩序、系统风险无法化解和防范以及存在效力和内容方面的不足和漏洞是危机的... 2008年以来的全球金融危机表明国际金融法并没有发挥出金融稳定的功能。研究从国际金融法的视角分析全球金融危机的成因与防范,认为无法规制不公正的国际金融秩序、系统风险无法化解和防范以及存在效力和内容方面的不足和漏洞是危机的主要成因,而转变发展理念、建立正式国际金融监管协调机制、价值取向安全与效率并重、扩大调整范围和转变方法、统一金融立法以及制度创新是防范危机的积极演变。因此,国际金融法要作出循序渐进的调整,并遵照公法与私法协调发展规律,同时提升保障金融安全、防范金融动荡和危机的功能地位。 展开更多
关键词 国际金融法 全球金融危机 金融秩序 金融安全
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农户的融资次序与农村民间金融的发展 被引量：3
7
作者 沈启浪 马晔华 《上海管理科学》 2005年第4期49-50,共2页
农村民间金融组织在农村金融市场中一直扮演着十分重要的角色。本文认为农村民间金融组织发展的内在因素是源于农户独特的融资次序,从而决定农村民间金融与正规金融竞争中具有天然的优势和特有的负面效应,导致民间金融面临着未来发展路... 农村民间金融组织在农村金融市场中一直扮演着十分重要的角色。本文认为农村民间金融组织发展的内在因素是源于农户独特的融资次序,从而决定农村民间金融与正规金融竞争中具有天然的优势和特有的负面效应,导致民间金融面临着未来发展路径的艰难选择。 展开更多
关键词 农户融资次序 农村民间金融 融资次序 农户 农村金融市场 民间金融组织 内在因素 组织发展 负面效应 金融竞争
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私募基金领域非法集资犯罪问题研究
8
作者 于龙 杜修品 《贵州警察学院学报》 2024年第4期92-99,共8页
私募基金领域非法集资犯罪具有专业性高、隐蔽性强、法律关系复杂等特点,主要包括伪私募和私募转化两种犯罪类型。犯罪嫌疑人通过伪装为合法的私募基金管理人或在集资经营中不规范运作等手段,游走在合法私募与非法集资的边缘,使公众难... 私募基金领域非法集资犯罪具有专业性高、隐蔽性强、法律关系复杂等特点,主要包括伪私募和私募转化两种犯罪类型。犯罪嫌疑人通过伪装为合法的私募基金管理人或在集资经营中不规范运作等手段,游走在合法私募与非法集资的边缘,使公众难以辨别。私募领域非法集资犯罪是由民间投、融资渠道单一,监管机制不完善,行业法律规范缺失等多方面因素相互作用的结果。打击此类犯罪存在侦查协作难、证据获取难、追赃挽损难等难点。公安机关经济犯罪侦查部门(以下简称经侦部门)可通过进一步优化侦查协作机制、完善案件相关证据体系、明确追赃挽损举措等途径打击此类犯罪,以提升私募基金领域非法集资犯罪治理能力,开拓经济犯罪侦查新视野。 展开更多
关键词 私募基金 公安机关 金融秩序 非法集资犯罪
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分数阶混沌金融模型的时滞反馈控制策略 被引量：6
9
作者 徐昌进 段振华 《应用数学和力学》 CSCD 北大核心 2020年第12期1392-1404,共13页
该文研究了一类分数阶金融模型的混沌控制问题.运用时滞反馈控制法成功控制了金融模型的混沌行为,建立了该模型平衡点稳定及Hopf分支存在的充分条件,揭示了时滞和分数阶的阶数对该模型的稳定性和分支的影响.计算机模拟验证了理论分析的... 该文研究了一类分数阶金融模型的混沌控制问题.运用时滞反馈控制法成功控制了金融模型的混沌行为,建立了该模型平衡点稳定及Hopf分支存在的充分条件,揭示了时滞和分数阶的阶数对该模型的稳定性和分支的影响.计算机模拟验证了理论分析的正确性,研究结果为维持金融稳定提供了理论依据. 展开更多
关键词 金融模型 分数阶 HOPF分支 稳定性 混沌控制 时滞反馈控制法
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金融危机中的世界能源秩序与我国能源外交 被引量：5
10
作者 王恒 廖勇 《西南科技大学学报（哲学社会科学版）》 2010年第6期34-38,共5页
金融危机的爆发不仅促使世界能源秩序由"两极"向"多极"转变:欧佩克的影响力减弱、美元——石油的价格体制受到质疑与挑战、新兴的工业化国家能源需求成为危机中亮点,而且对我国的能源战略也带来了深刻影响。为此,... 金融危机的爆发不仅促使世界能源秩序由"两极"向"多极"转变:欧佩克的影响力减弱、美元——石油的价格体制受到质疑与挑战、新兴的工业化国家能源需求成为危机中亮点,而且对我国的能源战略也带来了深刻影响。为此,我国应抓住金融危机带来的机遇,奉行独立自主的和平能源外交政策,积极主动地开展平等互利、合作双赢的能源外交活动,争取在国际能源秩序中的发言权和影响力,确保我国能源安全。 展开更多
关键词 金融危机 能源外交 世界能源秩序 能源战略
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振兴东北老工业基地必须加强区域金融生态环境建设 被引量：5
11
作者 高淑珍 《学术交流》 北大核心 2005年第10期64-68,共5页
“金融生态环境”的提出是金融理论研究的一次创新与革命。东北老工业基地面临信用环境不佳,资金效益低下,金融系统自我调节能力差等金融问题。振兴东北老工业基地必须打造良好的“金融生态环境”。为此,应完善社会信用制度,加强中介机... “金融生态环境”的提出是金融理论研究的一次创新与革命。东北老工业基地面临信用环境不佳,资金效益低下,金融系统自我调节能力差等金融问题。振兴东北老工业基地必须打造良好的“金融生态环境”。为此,应完善社会信用制度,加强中介机构规范化建设,提高金融机构自主经营能力,加强法制环境建设,完善东北地区金融市场运行机制,促进区域金融生态环境建设。 展开更多
关键词 金融生态环境 区域经济 金融秩序 东北老工业基地
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论我国金融法律制度的完善与创新 被引量：3
12
作者 王建敏 《山东财政学院学报》 2005年第4期83-85,共3页
伴随我国加入WTO以及经济全球化趋势的日益加强,我国现行金融法律制度存在的问题越来越多地凸显出来,本文针对我国金融法律制度存在的问题,提出了完善与创新的思路。
关键词 金融法律制度 金融秩序 创新
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“一带一路”视阈下人民币国际化的运作与实施 被引量：5
13
作者 李超 《学术前沿》 CSSCI 北大核心 2018年第11期110-113,共4页
人民币国际化作为我国货币宏观调控政策中的一项中长期战略,其自身能否实现稳定有序的发展取决于国内外宏观经济走势、国际金融市场发展以及人民币在全球贸易结算中的制度安排。在"一带一路"倡议下推进人民币国际化需要遵守&q... 人民币国际化作为我国货币宏观调控政策中的一项中长期战略,其自身能否实现稳定有序的发展取决于国内外宏观经济走势、国际金融市场发展以及人民币在全球贸易结算中的制度安排。在"一带一路"倡议下推进人民币国际化需要遵守"共同繁荣"的政治秩序、"竞合互动"的区域秩序与"互惠发展"的经济秩序。在此基础上,通过实施以"推动金融服务国际化"为先导、以"创新开发性金融和人民币投融资项目"为支撑、以"加强风险识别和预警"为保障的人民币国际化路径,能够增强人民币在国际货币体系中的影响力与抗风险能力,进而与"一带一路"倡议形成"战略默契",促进我国从"金融大国"向"金融强国"方向转型。 展开更多
关键词 “一带一路”人民币国际化 金融市场 运作秩序
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风险社会中金融秩序重塑的系统哲学分析——兼论央行数字货币DC/EP的实践价值 被引量：1
14
作者 齐志远 高剑平 郗望 《西北民族大学学报（哲学社会科学版）》 北大核心 2023年第3期140-148,共9页
人类社会作为风险社会,是一个开放的、极度复杂的巨系统,其中的国民经济体系以及金融体系都存在一定的不确定性。而国家发行货币、建立金融体系,其目的是以组织体系的有序信息消除不确定性,推动金融市场稳定发展。然而从系统哲学的视阈... 人类社会作为风险社会,是一个开放的、极度复杂的巨系统,其中的国民经济体系以及金融体系都存在一定的不确定性。而国家发行货币、建立金融体系,其目的是以组织体系的有序信息消除不确定性,推动金融市场稳定发展。然而从系统哲学的视阈来看,美元本位下的世界金融体系存在天然的缺陷。美国超发美元并将通货膨胀及其所代表的信息熵输出至其他国家,引发全球金融体系的熵增,导致全球经济陷入低潮。央行数字货币DC/EP作为主权货币与大数据、区块链技术相结合的产物,通过它不仅能够控制金融体系中信息熵的变化,还推动着中国金融体系数字化、信息化进程,带动着中国数字经济的发展,同时还为建立一个公平、合理的全球金融体系提供了技术方案。 展开更多
关键词 风险社会 金融秩序 系统哲学 央行数字货币 DC/EP
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上市公司委托贷款的形成机理研究 被引量：5
15
作者 李西文 申富平 周欢欢 《河北经贸大学学报》 CSSCI 北大核心 2015年第1期107-112,共6页
金融危机爆发后,上市公司"委托贷款"频发,诸如ST波导1等ST类上市公司甚至趁机扭亏,这引起了市场对委托贷款业务合法性和合理性的大讨论。基于此,对上市公司委托贷款业务形成的动因和可能产生的经济后果等机理进行剖析,发现因... 金融危机爆发后,上市公司"委托贷款"频发,诸如ST波导1等ST类上市公司甚至趁机扭亏,这引起了市场对委托贷款业务合法性和合理性的大讨论。基于此,对上市公司委托贷款业务形成的动因和可能产生的经济后果等机理进行剖析,发现因经济过热等客观因素影响,使得上市公司过分追求经济利益,不考虑长期发展,从而造成催高资本成本,放大投融资风险与效益失衡。为此,必须完善法规建设,强化监管和信息披露机制,维护金融秩序。 展开更多
关键词 上市公司 委托贷款 货币政策 投融资风险 信息披露 经济利益 金融秩序 监管
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中国互联网金融发展水平测度——基于金融功能观的研究 被引量：5
16
作者 杨胜刚 刘姝雯 阳旸 《金融经济学研究》 CSSCI 北大核心 2016年第4期72-80,共9页
基于金融功能理论，从支付方式、资源配置、风险控制和信息处理四个维度构建衡量互联网金融发展效率和均衡水平的指标体系，通过建立复合系统有序度和协同度模型对2007～2014年中国互联网金融发展水平进行综合测度发现，支付方式、资源... 基于金融功能理论，从支付方式、资源配置、风险控制和信息处理四个维度构建衡量互联网金融发展效率和均衡水平的指标体系，通过建立复合系统有序度和协同度模型对2007～2014年中国互联网金融发展水平进行综合测度发现，支付方式、资源配置、信息处理有序度和协同度的提升促使互联网金融不断发展，风险控制功能则表现出先降后升的趋势，低协同度是导致互联网金融发展先缓慢上升后爆发性增长的关键。因此，中国互联网金融发展需要兼顾有序与协同，尤其是加强风险分散和控制。 展开更多
关键词 金融功能 互联网金融 有序度 协同度 风险控制
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国内商业银行个人理财业务存在的问题与对策
17
作者 陈明睿 《特区经济》 2023年第5期139-142,共4页
伴随着国内金融业的快速发展,理财这一板块由之前的单纯产品销售演变成如今的财富一站式规划服务。中国金融体制改革在不断深化,商业银行理财业也在迭代换新,理财业务在未来将成为商业银行新的利润增长极。但是个人理财存在着同质性严重... 伴随着国内金融业的快速发展,理财这一板块由之前的单纯产品销售演变成如今的财富一站式规划服务。中国金融体制改革在不断深化,商业银行理财业也在迭代换新,理财业务在未来将成为商业银行新的利润增长极。但是个人理财存在着同质性严重,体系不严谨,市场秩序缺乏有效监管和相关人员素质较低等突出问题。个人理财业务要突破限制,更新观念,在创新内容,完善体系,加强监管,提升相关人员素质等方面做出努力,加快业务转型升级。 展开更多
关键词 理财产品 业务体系 市场秩序 政府监管 理财从业者
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试析美国金融危机中的政府行政干预 被引量：4
18
作者 蓝寿荣 《太平洋学报》 CSSCI 北大核心 2011年第1期74-81,共8页
金融危机是市场经济发展过程中的一个现象。宪政秩序是美国政府行政行为需要遵循的框架,政府行政干预是解决经济危机的有效手段,金融立法是政府行政干预的行为依据。创新必须要有监管,稳健的金融立法是稳定金融市场、防范金融危机的有... 金融危机是市场经济发展过程中的一个现象。宪政秩序是美国政府行政行为需要遵循的框架,政府行政干预是解决经济危机的有效手段,金融立法是政府行政干预的行为依据。创新必须要有监管,稳健的金融立法是稳定金融市场、防范金融危机的有效工具。金融立法应考虑效率与安全的平衡,有利于金融的长期发展。不同国家有不同的历史文化传统和现实政治经济情况,会选择不同特色的社会制度和行政运行机制,这是一个自然的过程。 展开更多
关键词 金融危机 行政干预 宪政秩序 社会制度
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非法吸收公众存款罪的限缩适用及路径探究
19
作者 刘滕博 马瑜蔓 吕向文 《湖南警察学院学报》 2023年第3期73-79,共7页
非法吸收公众存款犯罪作为一种典型的经济类犯罪,在近年呈现普遍多发的态势,其根源在于随着我国经济的飞速发展,中小民营企业对于资金的需求不断增长,但是作为我国企业资金融通主要方式的银行,却存在审批难手续繁杂等问题,无法解决大多... 非法吸收公众存款犯罪作为一种典型的经济类犯罪,在近年呈现普遍多发的态势,其根源在于随着我国经济的飞速发展,中小民营企业对于资金的需求不断增长,但是作为我国企业资金融通主要方式的银行,却存在审批难手续繁杂等问题,无法解决大多数中小民营企业急切的资金需求,故而中小民营企业只得去寻求民间渠道融资。在这样的大背景下,《刑法修正案(十一)》将该罪名的自由刑及罚金刑上限均有所加重,此犯罪的规制目的和入罪背景本就带有时代色彩,其一直以来入罪界限的模糊导致部分合法的民间借贷被错误纳入打击范畴。此外,现行的固定数额入罪门槛规定随着经济的发展也颇显滞后,故而这种过度打击的态势在当前社会和经济环境下存在较大争议。因此,应立足于刑事政策及金融政策的视角来阐述非法吸收公众存款罪之限缩适用的合理性,在立法层面增加行政前置程序的规定,设立适应各地区经济发展情况的入罪门槛以及增加入罪的现实风险性量化指标等做法,将大多数非法吸收公众存款行为去刑罚化,从而实现刑法谦抑性并减轻基层司法资源压力,减轻民营企业负担,提升经济活力。 展开更多
关键词 非法吸收公众存款罪 金融秩序 限缩适用 刑事政策 民间融资
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中小企业融资结构研究综述 被引量：4
20
作者 郑兰祥 朱梦颖 《铜陵学院学报》 2013年第5期56-61,共6页
中小企业融资结构现有研究成果存在的不足主要表现为:融资理论对中小企业的适用性问题、样本选取较小容易以偏概全、目前实证研究方法比较单一等。而中小企业融资结构和公司治理的关系、扩大样本的选取和统一指标的构建、开发新的影响... 中小企业融资结构现有研究成果存在的不足主要表现为:融资理论对中小企业的适用性问题、样本选取较小容易以偏概全、目前实证研究方法比较单一等。而中小企业融资结构和公司治理的关系、扩大样本的选取和统一指标的构建、开发新的影响中小企业融资结构的因素、考虑产业结构如产品生命周期以及产业集中度对融资结构的影响等方面的研究,有待进一步加强。文章从实证角度对中小企业融资结构现有文献进行综述,围绕中小企业融资结构与融资次序、企业价值、公司治理及影响因素四个方面的内容展开。 展开更多
关键词 中小企业 融资结构 融资次序 企业价值 公司治理
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