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评议美国证券交易所民事责任的承担——以绝对豁免原则的修正为视角 被引量：6
1
作者 王超 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2019年第1期70-78,共9页
在美国,随着证券交易所公司化改造的进行,交易所的监管职能逐渐弱化,继续无条件给予其民事责任绝对豁免权,交易所可能会为了自身的商业利益而采取过度冒险的行为。因此,在绝对豁免原则沿用数十年后,法院以Wessiman案为契机,通过商业例... 在美国,随着证券交易所公司化改造的进行,交易所的监管职能逐渐弱化,继续无条件给予其民事责任绝对豁免权,交易所可能会为了自身的商业利益而采取过度冒险的行为。因此,在绝对豁免原则沿用数十年后,法院以Wessiman案为契机,通过商业例外的引入,对相关原则与制度进行了修正。但是法院在区分监管行为与商业行为过程中,片面考察行为性质而忽略交易所的主观动机,存在明显不足。为此,可以尝试借鉴国际法中"以性质为主,以目的为辅"的判断标准,借由举证责任转移机制,在考察行为性质的同时,分析交易所行为的目的,综合考虑是否让证券交易所承担民事责任。就我国而言,照搬引进民事责任豁免尚不合时宜,但赋予证券交易所民事责任豁免权的基础仍存在,推动涉交易所诉讼由限制起诉向限制责任转变,引入民事责任相对豁免制度,合理界分交易所民事责任的承担具有一定的积极意义。 展开更多
关键词 证券交易所 民事责任 商业例外 绝对豁免原则
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国家主权限制豁免理论对我国企业的影响与应对 被引量：1
2
作者 郭镇源 《政法学刊》 2022年第5期121-128,共8页
我国长期以来坚持国家主权绝对豁免的立场,在我国企业“走出去”的背景下不利于涉及外国政府争端时保护我国企业的利益。新冠肺炎疫情期间,在我国政府频繁遭受外国企业与个人“滥诉”的同时,我国企业也面临越来越大的与外国政府发生纠... 我国长期以来坚持国家主权绝对豁免的立场,在我国企业“走出去”的背景下不利于涉及外国政府争端时保护我国企业的利益。新冠肺炎疫情期间,在我国政府频繁遭受外国企业与个人“滥诉”的同时,我国企业也面临越来越大的与外国政府发生纠纷的风险。国家主权限制豁免的转变将有利于保障我国企业涉及外国政府纠纷时的诉讼权利,但同时也存在一定风险,尤其是涉及国有企业问题时,可能对我国国有企业改革造成影响。我国需要谨慎考虑,细致推进国家主权豁免相关的立法工作,尤其是涉国有企业与商业例外的问题需重点考虑,并且要注意与《民事诉讼法》等相关法律的配套工作。 展开更多
关键词 国家主权限制豁免 国有企业 商业例外
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国家行为原则与主权豁免关系之实证分析 被引量：1
3
作者 任明艳 《河南大学学报（社会科学版）》 北大核心 2006年第5期103-107,共5页
国家行为原则和主权豁免理论是国际法中十分重要的理论和实践问题,其适用与否直接关系到国家和当事人的利益。但是,两者极易混淆。国家行为原则的基本内涵和理论基础决定了它与主权豁免理论既存在密切联系,又存在本质区别。美国的司法... 国家行为原则和主权豁免理论是国际法中十分重要的理论和实践问题,其适用与否直接关系到国家和当事人的利益。但是,两者极易混淆。国家行为原则的基本内涵和理论基础决定了它与主权豁免理论既存在密切联系,又存在本质区别。美国的司法实践活动揭示出绝对豁免主义和限制豁免主义对国家行为原则的产生和发展产生了重大的影响。 展开更多
关键词 国家行为原则 主权豁免 外国主权豁免法 商业例外
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论美国主权豁免中商业例外条款对中国的影响与应对
4
作者 徐颖勰 《中阿科技论坛（中英文）》 2020年第11期165-170,共6页
美国《外国主权豁免法》中商业例外条款在司法实践中应用广泛。越来越多的中国企业参与到海外商业活动中,而美国是中国海外项目的重要市场,美国主权豁免中商业例外条款对我国政府及企业的影响不容小觑。奥地利联邦铁路公司案是近年来美... 美国《外国主权豁免法》中商业例外条款在司法实践中应用广泛。越来越多的中国企业参与到海外商业活动中,而美国是中国海外项目的重要市场,美国主权豁免中商业例外条款对我国政府及企业的影响不容小觑。奥地利联邦铁路公司案是近年来美国在适用该条款最具代表性的案例,从中可以折射出法官对于商业例外条款的主体资格、商业行为及直接联系的认定标准更多地考虑美国的政治利益。本文研究提出了我国政府及企业面对未来可能出现的诉讼应采取的应对策略。 展开更多
关键词 美国《外国主权豁免法》 商业例外 国有企业 管辖权
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国家行为理论在美国国际民事诉讼中的适用问题研究
5
作者 王雅菡 《武大国际法评论》 CSSCI 2016年第2期132-153,共22页
国家行为理论是在英美法系国家的司法实践中形成的审判原则。美国作为一个典型的代表国家,自1897年的Underhill v.Hernandez案以来,国家行为理论也经历了漫长的发展阶段。国家行为理论在适用中面临的最主要问题是适用标准的界定,通过对... 国家行为理论是在英美法系国家的司法实践中形成的审判原则。美国作为一个典型的代表国家,自1897年的Underhill v.Hernandez案以来,国家行为理论也经历了漫长的发展阶段。国家行为理论在适用中面临的最主要问题是适用标准的界定,通过对一些典型案例的分析可以看出,美国法院并未对这一原则进行明确的界定,对于国家行为理论的界定标准是建立在判例的基础之上的。国家行为理论在适用的主体、范围和结果上都有自身的特点,并且也有其独特的适用价值取向。中国作为日益发展的大国,在国际民商事交往中也时常面临着地方政府以及国有企业被诉的情形,如果能适当的将国家行为理论加以运用,在一定程度上也可以弥补我国坚持绝对豁免主义所带来的不足。 展开更多
关键词 国家行为理论 美国国际民事诉讼 国家主权豁免 商事例外
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加拿大天宇网络公司就合资企业被迫解散在美国法院告四川省政府案评析 被引量：3
6
作者 龚柏华 曹姝 《国际商务研究》 CSSCI 北大核心 2009年第3期14-20,共7页
加拿大天宇公司因设在中国的合资企业被迫解散,在美国法院告中国相关的地方政府。中国地方政府先要求将该案从美国州法院移转到联邦地区法院。原告就超过时限为由提出上诉。美国上诉法院支持了美国联邦地区法院基于对《外国主权豁免法... 加拿大天宇公司因设在中国的合资企业被迫解散,在美国法院告中国相关的地方政府。中国地方政府先要求将该案从美国州法院移转到联邦地区法院。原告就超过时限为由提出上诉。美国上诉法院支持了美国联邦地区法院基于对《外国主权豁免法》的解释以及适用,维持了联邦地区法院的判决。本文在介绍该案的基本案情基础上,归纳了巡回上诉法院判决的理由,并对中国地方政府如何应对类似情况的法律问题进行了评析。 展开更多
关键词 主权豁免 外国主权豁免法 合资企业 商业例外
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论海外驻军活动中的国家行为豁免例外
7
作者 方瑞安 《国际经济法学刊》 2021年第3期129-138,共10页
海外驻军活动涉及在外国法院尤其是东道国法院的国家豁免问题,由于军队拥有较强的主权性质,其行为一般都能够被划归为主权行为,从而享有在外国法院的国家豁免。通过对国家豁免理论及国家实践的考察,可以发现有限豁免理论之下国家行为豁... 海外驻军活动涉及在外国法院尤其是东道国法院的国家豁免问题,由于军队拥有较强的主权性质,其行为一般都能够被划归为主权行为,从而享有在外国法院的国家豁免。通过对国家豁免理论及国家实践的考察,可以发现有限豁免理论之下国家行为豁免的雇佣合同行为例外及非商业侵权例外,对海外驻军来说都不适用。而商业交易行为例外则难下定论,美国为代表的西方世界认为军队的商业交易行为不享有国家豁免,但《联合国国家及其财产管辖豁免公约》给予了军队商业交易行为享有国家豁免的可能。 展开更多
关键词 海外驻军 国家行为豁免 商业交易行为例外 雇佣合同行为例外 非商业侵权例外
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美国外国主权管辖豁免中的商业例外及其实践发展 被引量：2
8
作者 杜焕芳 徐传蕾 《中国高校社会科学》 CSSCI 北大核心 2016年第3期109-118,157-158,共10页
美国在国家豁免领域的立法与实践极为丰富。其《外国主权豁免法》在文本设计上虽然存在不少缺陷,但经过大量司法判例和解释对法律条文的及时补充,其灵活性和适应性日益增强。其中,分析和判定豁免例外中的商业例外问题最为实务界看重,因... 美国在国家豁免领域的立法与实践极为丰富。其《外国主权豁免法》在文本设计上虽然存在不少缺陷,但经过大量司法判例和解释对法律条文的及时补充,其灵活性和适应性日益增强。其中,分析和判定豁免例外中的商业例外问题最为实务界看重,因为其很大程度上决定外国是否享有豁免。要确定是否适用商业行为例外条款,首先需要界定哪些行为是构成诉讼基础的特定行为,是否符合"基于"的要求;其次要根据相关行为的性质而不是目的确定该行为是主权行为还是商业行为;最后,如果该行为被认定为是商业性质的,则需要判定其是否符合与美国具有司法管辖联系的条件之一。美国上述立法与实践对于我国进行国家豁免相关立法,尤其是有关商业例外的制度设计有着借鉴意义。 展开更多
关键词 国家豁免 商业例外 司法管辖联系 外国主权豁免法
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美国FSIA侵权例外规则的司法适用与中国应对 被引量：1
9
作者 孙心依 杜涛 《武大国际法评论》 2022年第5期48-71,共24页
美国《外国主权豁免法》第1605节(a)条(5)款的“非商业性侵权例外”作为管辖豁免例外之一,近年来在美国法院得到了广泛的司法适用。该例外的适用涉及对侵权主体、侵权行为地域联系以及侵权行为主权性质这三个要素的认定,被告根据后两个... 美国《外国主权豁免法》第1605节(a)条(5)款的“非商业性侵权例外”作为管辖豁免例外之一,近年来在美国法院得到了广泛的司法适用。该例外的适用涉及对侵权主体、侵权行为地域联系以及侵权行为主权性质这三个要素的认定,被告根据后两个要素提出抗辩易获得优势。对中国而言,侵权例外虽已在涉华国家豁免案件中多次出现,但总体未得到足够的重视。考虑到侵权行为与主权行为往往关系密切,侵权例外一旦适用,将可能导致美国法院对我国的主权行为进行管辖。因此,为避免侵权例外未来在涉华案件中得到适用,我国应基于侵权例外的认定规则和适用场景优化当前策略,根据不同的案件特征和被告主体制定直接抗辩或间接应对的法律预案,实现在美司法救济;同时,还应加紧制定国家豁免国内立法,细化规定侵权行为国家豁免的有关问题,增设“主权行为”相关定义,为我国应对因侵权行为引起的国家豁免诉讼设定宏观法律指引与制度保护。 展开更多
关键词 外国主权豁免法 豁免例外 非商业性侵权例外 主权豁免 管辖豁免
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