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新股发行注册制改革的若干重大问题探讨 被引量：64
1
作者 李曙光 《政法论坛》 CSSCI 北大核心 2015年第3期3-13,共11页
我国的新股发行核准制扭曲了市场力量,建立以信息披露为核心的注册制是改革方向。从核准制到注册制改革的过程乃从行政力量到市场力量回归的过程,在这一过程中,现有的发审委可改为股票发行聆讯委员会,独立于证监会和交易所,成为注册制... 我国的新股发行核准制扭曲了市场力量,建立以信息披露为核心的注册制是改革方向。从核准制到注册制改革的过程乃从行政力量到市场力量回归的过程,在这一过程中,现有的发审委可改为股票发行聆讯委员会,独立于证监会和交易所,成为注册制的重要制度机制。在实际操作层面,聆讯机制前期可以作为替代性的审核机制,随后市场成熟则转变为建议机制,最后转变为市场的参考机制。推进注册改革必须加强信息披露,以解决信息不对称问题。同时,还须完善发行定价监管机制、优化新股发行条件,从而形成推进注册制改革的合力,使我国新股发行回归市场本质。 展开更多
关键词 核准制 注册制 聆讯 信息披露
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股票发行制度的国际比较及对我国的借鉴 被引量：24
2
作者 钱康宁 蒋健蓉 《上海金融》 CSSCI 北大核心 2012年第2期55-63,117,共9页
股票发行制度的形成和变化既是一个国家或地区证券市场发展内在要求的体现,更是其政治、经济、法律制度的延伸。以英国、德国为代表的核准制和以美国、日本为代表的注册制,是目前成熟股票市场采用的两种发行制度。各国在首次公开发行股... 股票发行制度的形成和变化既是一个国家或地区证券市场发展内在要求的体现,更是其政治、经济、法律制度的延伸。以英国、德国为代表的核准制和以美国、日本为代表的注册制,是目前成熟股票市场采用的两种发行制度。各国在首次公开发行股票中选择的发售机制也不尽相同,分别有固定价格机制、累计订单询价机制、拍卖机制等。通过借鉴海外主要市场股票发行上市审核制度及其变革的经验,我国发行制度的后续改革应采取渐进而温和的方式,遵循稳定与发展、效率与公平、中国国情与国际惯例相兼顾的原则,不断合理化发行定价机制,并建立发行风险的市场约束机制,分阶段转向注册制,促进一级市场和二级市场协调健康发展。 展开更多
关键词 新股发行制度 核准制 注册制 发行定价
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中美证券发行审核制度的比较及启示 被引量：15
3
作者 白玉琴 《河南大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2008年第4期92-96,共5页
证券发行制度的改革是整个证券市场制度建设中最重要的基础环节之一。中国证券发行制度改革的方向是从政府主管部门的实质性审核过渡到注册制。目前,美国是证券发行审核制度比较完善的国家,实行的是证券发行的注册制。因此,研究美国证... 证券发行制度的改革是整个证券市场制度建设中最重要的基础环节之一。中国证券发行制度改革的方向是从政府主管部门的实质性审核过渡到注册制。目前,美国是证券发行审核制度比较完善的国家,实行的是证券发行的注册制。因此,研究美国证券发行的注册制,分析比较其与我国现行核准制(实质性审核制)的差异,对完善我国证券发行的保荐人制度有着重要的借鉴意义。 展开更多
关键词 证券发行 审核 注册制 核准制 中美比较
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我国股票发行从核准制到注册制发展的初步研究——兼论我国证券法关于股票发行制度的修改与完善 被引量：9
4
作者 曹阳 《改革与战略》 北大核心 2015年第9期68-74,共7页
推进股票发行注册制改革成为我国资本市场改革的必然。注册制作为成熟市场经济国家的股票发行制度,在我国实施具有必要性,也要进行法律风险评估。要清醒看到核准制度的缺陷,充分利用注册制度的优势,将其融入金融市场发展,力推金融创新... 推进股票发行注册制改革成为我国资本市场改革的必然。注册制作为成熟市场经济国家的股票发行制度,在我国实施具有必要性,也要进行法律风险评估。要清醒看到核准制度的缺陷,充分利用注册制度的优势,将其融入金融市场发展,力推金融创新。在证券法的修订中,应注重注册制度自身的构建,也应考虑于证券法的衔接,并通盘设计配套制度,整体推进注册制度的生根落地。 展开更多
关键词 股票发行 核准制 注册制 证券法修改 资本市场改革 立法建议
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论股票发行核准制 被引量：6
5
作者 李玉基 《甘肃政法学院学报》 2001年第1期1-5,共5页
《中华人民共和国证券法》规定 ,在我国股票发行采用核准制。这一制度是在对我国证券市场发展的实际作出准确评价的基础上顺应我国股票发行的需要而确定的。然而这一制度的固有缺陷在中国现阶段股票发行中不但不能克服 ,而且会愈益突出 ... 《中华人民共和国证券法》规定 ,在我国股票发行采用核准制。这一制度是在对我国证券市场发展的实际作出准确评价的基础上顺应我国股票发行的需要而确定的。然而这一制度的固有缺陷在中国现阶段股票发行中不但不能克服 ,而且会愈益突出 ,因此从根本上说核准制仅仅是向注册制的过渡。我国的股票发行审核制度最终必然会实行注册制 ,为此从现在开始应当作好这方面的必要准备。 展开更多
关键词 股票发行 核准制 注册制 证券法 审核程序 审核标准 审核成本
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近年我国中药新药审批及注册申请现状分析 被引量：9
6
作者 洪峰 褚丹丹 +3 位作者 徐慧芳 马琳 李浩 刘伟 《中国新药杂志》 CAS CSCD 北大核心 2021年第14期1260-1265,共6页
通过收集2012—2019年中药新药审批完成及2015—2020年中药新药注册申请的数据,从中药新药审批及申报数量、注册分类、申报主体、剂型分布、治疗领域及来源等多方面进行分类整理,多维度分析其现状,探讨中药新药申报的特点及现存问题,并... 通过收集2012—2019年中药新药审批完成及2015—2020年中药新药注册申请的数据,从中药新药审批及申报数量、注册分类、申报主体、剂型分布、治疗领域及来源等多方面进行分类整理,多维度分析其现状,探讨中药新药申报的特点及现存问题,并提供相应建议。2012—2019年,中药新药审批完成数量呈下降趋势,但批准率有所提升;2015—2020年中药新药注册申请数量出现明显下降,6类新药注册申请数量最多,未见2类、4类新药注册申请;申报单位地区分布差异明显,前5名地区申报数量占比高达48%;新药剂型以普通口服制剂为主,治疗领域集中在重大常见疾病领域;新药来源主要为临床验方及科研院校科研成果。总体而言,我国中药新药申报质量有所提升,但申报量处于低谷期,各相关方需多措并举,合力推动中药新药研发。 展开更多
关键词 中药新药 审批 注册申请 现状 分析
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转型中的外商投资企业法 被引量：7
7
作者 叶林 《扬州大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 2012年第3期17-26,共10页
我国外商投资企业法是在原有法律的夹缝中制定出来的,包含了三资企业法、外商投资合伙企业和个体工商户。三资企业法的颁布实施,有助于落实我国对外开放政策,也取得了丰硕的成果,却也掩盖了旧有法律的结构性缺陷。随着深化对外开放政策... 我国外商投资企业法是在原有法律的夹缝中制定出来的,包含了三资企业法、外商投资合伙企业和个体工商户。三资企业法的颁布实施,有助于落实我国对外开放政策,也取得了丰硕的成果,却也掩盖了旧有法律的结构性缺陷。随着深化对外开放政策的实施,我国外商投资企业法面临着从政策和市场竞争向法律竞争的转型,经历着从单一模式向多元投资模式的转型,政府审批则从行政许可向培育私权过渡,商业登记正在从主体资格和营业资格的统一主义向分离主义转变,我们有必要冷静评价三资企业法的贡献和缺陷,最终完成从三资企业法向统一公司法的有效转变。 展开更多
关键词 外商投资企业法 法律转型 公司法 前置审批 商业登记
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药品注册现场核查模式探讨 被引量：6
8
作者 张清 吴浩 +3 位作者 孙轶康 周坛树 高敏洁 朱娟 《中国新药与临床杂志》 CAS CSCD 北大核心 2008年第5期388-393,共6页
规范药品注册必须从源头抓起。如何确保药品研制数据的真实,保证药品注册环境的公平、公正,是省局药监部门药品注册管理工作的重心。本研究主要从我国药品注册现场核查的现状出发,纵观美国FDA的药品注册管理体系及现场核查状况,结合我... 规范药品注册必须从源头抓起。如何确保药品研制数据的真实,保证药品注册环境的公平、公正,是省局药监部门药品注册管理工作的重心。本研究主要从我国药品注册现场核查的现状出发,纵观美国FDA的药品注册管理体系及现场核查状况,结合我国现行的药品注册法规,探讨药品注册现场核查的新模式、新方法,旨在为药品监管工作提供有益的新思路,从而更好地促进我国医药产业的健康发展,保证人民群众用药安全有效。 展开更多
关键词 模型 组织管理 政府调控 药物批准 药品注册 现场核查
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山东省阿胶类保健食品注册批准及生产许可现状与思考
9
作者 牛玲晓 胡晓彤 +3 位作者 辛明 赵明明 贺龙强 王蕊 《食品安全导刊》 2024年第9期167-170,共4页
阿胶是一种传统的药食同源产品,在我国有两千年的应用历史,其滋补和养生功能受到越来越多养生者的关注,市场需求极大。本文重点对山东省阿胶类的保健食品的注册批准情况及生产许可现场核查常见问题进行了分析,以期为山东省阿胶类保健食... 阿胶是一种传统的药食同源产品,在我国有两千年的应用历史,其滋补和养生功能受到越来越多养生者的关注,市场需求极大。本文重点对山东省阿胶类的保健食品的注册批准情况及生产许可现场核查常见问题进行了分析,以期为山东省阿胶类保健食品产业的发展提供技术参考。 展开更多
关键词 保健食品 阿胶 注册批准 生产许可现场核查
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低龄未成年人核准追诉的限定与适用 被引量：1
10
作者 霍俊阁 《深圳社会科学》 2023年第2期111-119,128,共10页
低龄未成年人实施恶性犯罪案件的频现,促使《刑法修正案(十一)》增设了核准追诉低龄未成年人刑事责任年龄的规定。在刑事司法层面,具体适用低龄未成年人核准追诉规定时必须首先明确其内涵,因为对低龄未成年人核准追诉规定的体系化解读,... 低龄未成年人实施恶性犯罪案件的频现,促使《刑法修正案(十一)》增设了核准追诉低龄未成年人刑事责任年龄的规定。在刑事司法层面,具体适用低龄未成年人核准追诉规定时必须首先明确其内涵,因为对低龄未成年人核准追诉规定的体系化解读,客观上存在着其是低龄未成年人的核准立案还是低龄未成年人的核准起诉的分歧。倘若认为低龄未成年人核准追诉指的是核准立案,不仅会使低龄未成年人核准追诉制度与一般刑事案件的立案规定相冲突,而且可能使低龄未成年人核准追诉突破提请审查批捕的法定期限,甚至使低龄未成年人核准追诉偏离全面客观地证据收集原则。相反,将低龄未成年人核准追诉限定为核准起诉,则能够避免遭遇上述问题,以保持低龄未成年人核准追诉规定的协调运行,且符合最有利于未成年人保护原则的要求。而在将低龄未成年人核准追诉理解为核准起诉的语境下,适用低龄未成年人核准追诉的“情节恶劣”要件,实际上就是审查低龄未成年人犯罪案件整体上是否具备起诉必要性,故可以依据起诉必要性审查标准认定低龄未成年人核准追诉的“情节恶劣”要件。同时,在核准起诉这一定位下,因低龄未成年人犯罪案件的审查起诉与报请核准追诉已形成一体关联关系,所以应当将低龄未成年人核准追诉的罪名要件理解为触犯故意杀人罪、故意伤害罪的罪名。 展开更多
关键词 低龄未成年人 核准立案 核准起诉 起诉必要性 情节恶劣
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医务人员兼职执业法律探讨 被引量：5
11
作者 李洪奇 《中国卫生法制》 2005年第2期21-23,共3页
医务人员能否到其他医疗机构兼职执业,而不仅限于其依法注册所在的医疗机构?此话题受到社会的广泛关注并引发激烈争论。本文作者试从法律角度探讨现行法律框架内的可行性解决方案,同时也对可以期待的医疗行业相关立法发表个人一点拙见。
关键词 医务人员 兼职执业 法律规范 医疗行业 医疗机构
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油气矿业权审批登记制度改革进展与展望
12
作者 竺成林 韩亚琴 +1 位作者 高阳 王建忠 《中国石油勘探》 CAS CSCD 北大核心 2023年第6期15-24,共10页
近年来,行政审批制度改革受到党中央、国务院高度关注,在这一背景下,自然资源部持续推进油气矿业权审批登记制度改革。文章在梳理1998年以来油气矿业权审批登记制度的基础上,结合调查研究,按照不同时期改革特点将油气矿业权审批登记制... 近年来,行政审批制度改革受到党中央、国务院高度关注,在这一背景下,自然资源部持续推进油气矿业权审批登记制度改革。文章在梳理1998年以来油气矿业权审批登记制度的基础上,结合调查研究,按照不同时期改革特点将油气矿业权审批登记制度改革历程划分为3个阶段。对油气矿业权审批登记制度改革与实践取得的成效进行了总结:一是通过推动政府职能转变,激发油气上游市场活力;二是通过精简审批事项,改善营商环境;三是引入“互联网+”,提高审批登记效率;四是通过完善制度,促进油气资源勘探开发。结合当前改革新形势,油气矿业权审批登记制度改革仍然面临新挑战,下一步应进一步转变政府职能,促进企业政府目标同向;转变管理理念,推进全生命周期管理模式;继续完善“互联网+”审批模式,实现互联互通;优化和完善矿业权管理,促进油气资源增储上产。 展开更多
关键词 油气矿业权 审批登记 简化审批 互联网+
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新《种子法》对我国草品种审定制度的影响 被引量：4
13
作者 齐晓 李曼莉 孙启忠 《草业科学》 CAS CSCD 北大核心 2016年第7期1434-1439,共6页
品种审定是品种管理的核心。因新《种子法》颁布实施,农作物品种审定制度较以往出现了较大变化。本文通过梳理、解读新《种子法》中关于农作物品种审定的条款和现行法律涉及草品种审定的规定,为草品种育种者答疑解惑,明确草品种必须经... 品种审定是品种管理的核心。因新《种子法》颁布实施,农作物品种审定制度较以往出现了较大变化。本文通过梳理、解读新《种子法》中关于农作物品种审定的条款和现行法律涉及草品种审定的规定,为草品种育种者答疑解惑,明确草品种必须经审定才能推广的规定仍然有效。笔者借鉴农作物品种审定制度改革的思路,对草品种审定制度的完善提出了建议。 展开更多
关键词 草品种 审定 种子法
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集体土地所有权登记发证技术与实践 被引量：4
14
作者 石峰 《测绘与空间地理信息》 2014年第5期200-202,共3页
为夯实农业农村发展基础、促进城乡统筹发展和农村社会和谐稳定,中央作出了加快农村集体土地登记确权发证工作的重要决策。这项工作涉及广大农民切身利益,对农村经济社会发展影响巨大而深远。本文结合某市农村集体土地确权、登记、发证... 为夯实农业农村发展基础、促进城乡统筹发展和农村社会和谐稳定,中央作出了加快农村集体土地登记确权发证工作的重要决策。这项工作涉及广大农民切身利益,对农村经济社会发展影响巨大而深远。本文结合某市农村集体土地确权、登记、发证实践,论述了作业过程和技术要求,得出了实践体会,可供类似工程借鉴。 展开更多
关键词 集体土地所有权 确权 土地登记
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农村集体土地承包经营权管理信息系统设计与实现 被引量：3
15
作者 孙玉国 《测绘与空间地理信息》 2016年第11期152-155,共4页
目前正在开展的农村集体土地承包经营权确权工作,目的是明晰权属关系,用现代技术和信息化手段开展确权工作,为日后开展土地经营权流转、土地纠纷调处、完善农业补贴政策、进行征地补偿和抵押担保提供具有法律效力的依据。农村集体土地... 目前正在开展的农村集体土地承包经营权确权工作,目的是明晰权属关系,用现代技术和信息化手段开展确权工作,为日后开展土地经营权流转、土地纠纷调处、完善农业补贴政策、进行征地补偿和抵押担保提供具有法律效力的依据。农村集体土地承包经营权信息系统建设是本次土地确权工作的关键环节。本文结合确权工作实际,论述了系统的主要功能、实现的技术手段和方法,对农村集体土地承包经营权管理系统的建设具有指导和借鉴意义。 展开更多
关键词 集体土地 承包经营权 确权 登记 发证
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我国CDM发展现状、存在的问题及对策研究 被引量：3
16
作者 杨锦琦 《科技广场》 2012年第8期139-146,共8页
清洁发展机制是全球温室气体排放的市场化解决机制之一,在降低发达国家减排成本的同时,也可为发展中国家带来额外资金和先进技术,实现环境和发展的双赢。我国目前已经成为世界最大的CDM供应方,CDM给我国带来了发展契机,但是在我国CDM的... 清洁发展机制是全球温室气体排放的市场化解决机制之一,在降低发达国家减排成本的同时,也可为发展中国家带来额外资金和先进技术,实现环境和发展的双赢。我国目前已经成为世界最大的CDM供应方,CDM给我国带来了发展契机,但是在我国CDM的发展过程中,出现了地域分布失衡、项目类型单一等方面的问题,需要对此予以完善。 展开更多
关键词 清洁发展机制 CDM项目 批准 注册 签发
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《医疗机构管理条例》中有关医疗机构准入问题的探讨 被引量：3
17
作者 魏亮瑜 赵慧 +1 位作者 刘宇 曹艳林 《中国卫生法制》 2019年第6期53-56,68,共5页
《医疗机构管理条例》中有关医疗机构市场准入的相关制度与规定自1994年颁布后沿用至今。这些制度包括医疗机构的区域规划、医疗机构的设置审批和医疗机构的执业登记等。通过对现行医疗机构准入制度的立法背景及其作用的介绍,分析由现... 《医疗机构管理条例》中有关医疗机构市场准入的相关制度与规定自1994年颁布后沿用至今。这些制度包括医疗机构的区域规划、医疗机构的设置审批和医疗机构的执业登记等。通过对现行医疗机构准入制度的立法背景及其作用的介绍,分析由现行规定引发的的各类医疗机构在准入过程中存在的问题,并且提出对医疗机构准入制度的修改意见和建议,为立法者提供参考。 展开更多
关键词 医疗机构准入 区域规划 设置审批 执业登记
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农村土地承包经营权确权登记颁证项目工作方法解析 被引量：2
18
作者 江振 周雅雯 《现代农业科技》 2017年第15期282-282,286,共2页
农村土地承包经营权(简称"农经权")确权登记颁证工作过程,需结合项目的实际情况,明确工作内容及方法,才能使农经权确权登记颁证工作得到有效优化及完善。本课题重点对农经权确权登记颁证项目工作的基本内容、常用测量技术方... 农村土地承包经营权(简称"农经权")确权登记颁证工作过程,需结合项目的实际情况,明确工作内容及方法,才能使农经权确权登记颁证工作得到有效优化及完善。本课题重点对农经权确权登记颁证项目工作的基本内容、常用测量技术方法及工作要点的部署进行分析,为农经权确权登记颁证项目工作质量的提高提供必要的参考建议。 展开更多
关键词 农村土地承包经营权 确权登记 颁证项目 工作方法
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关于矿产资源资产所有权行使的思考:基于矿业权审批登记权限变化的视角 被引量：2
19
作者 王燕东 吕宾 《中国矿业》 2021年第S01期37-41,共5页
自1986年《矿产资源法》颁布实施以来,我国逐步建立完善矿业权分级审批登记制度。本文系统梳理了我国矿业权审批登记权限变化沿革,分析了变化基本特征及各阶段存在的问题,以期对推进矿产资源资产所有权委托代理工作提供参考借鉴。
关键词 矿产资源资产 所有权 审批登记 权限
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我国上市公司信息披露制度的法律思考——以注册制度改革为背景 被引量：2
20
作者 张密 《芜湖职业技术学院学报》 2016年第1期41-43,47,共4页
由于市场经济的民主法治化以及市场中信息的天然的不对称性,证券市场中地信息披露制度显得尤为重要。核准制度下的信息披露制度存在诸多问题,监管的核心理念或监管重心指向监管部门而非上市公司,这影响着上市公司信息披露的质量和数量;... 由于市场经济的民主法治化以及市场中信息的天然的不对称性,证券市场中地信息披露制度显得尤为重要。核准制度下的信息披露制度存在诸多问题,监管的核心理念或监管重心指向监管部门而非上市公司,这影响着上市公司信息披露的质量和数量;同时政府行政监管效力低下,行政监管执行力不到位,因此注册制的改革势在必行。相比较核准制披露制度,注册制改革的核心是发行主体的信息披露,上市公司的信息必然要向社会公众公开披露,这样才能构建我国的民主经济秩序,实现法治国家建设的目标。 展开更多
关键词 核准制 注册制 信息披露 行政监管
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