我国证券公司列入客户关系管理(CRM)系统的趋势 被引量：4

1

作者 赵春明 《理论观察》 2003年第2期57-58,共2页

适应我国加入世贸组织的需要 ,我国中小证券公司变革经营管理理念 ,引进适应本公司发展的管理方式 ,特别是 CRM管理系统将普及证券公司和各类企业中 ,成为企业必备的管理体系。

关键词 证券公司 客户关系管理(CRM) 管理体系

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基于经验分析的国有证券公司核心竞争力测度体系研究 被引量：3

2

作者 张同健 《南通航运职业技术学院学报》 2007年第4期11-15,共5页

核心竞争力是证券公司通向未来之门。当前,我国证券业内外交困,正值多事之秋。证券公司只有大力培育核心竞争能力,才能激流勇进,立于不败之地。建立证券公司核心竞争力测度指标体系是进行核心竞争力培育的首要前提。核心竞争力指标体系... 核心竞争力是证券公司通向未来之门。当前,我国证券业内外交困,正值多事之秋。证券公司只有大力培育核心竞争能力,才能激流勇进,立于不败之地。建立证券公司核心竞争力测度指标体系是进行核心竞争力培育的首要前提。核心竞争力指标体系的建立过程要密切联系该行业的业务流程。最后,文章得出验证性因子分析可以对建立的指标体系进行有效性检验的结论。 展开更多

关键词 证券公司 核心竞争力指标体系 验证性因子分析

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论危机证券公司的救助制度 被引量：2

3

作者 倪浩嫣 《河北法学》 CSSCI 北大核心 2006年第6期51-54,共4页

危机证券公司的产生需要经过一定的时间。当发现问题证券公司接近或已经丧失流动性清偿能力或资本清偿能力时,必须采取果断措施进行风险处置。救助证券公司不能以行政代替市场,以次参优,形成“木桶现象”,而必须坚持公平与效率的原则,... 危机证券公司的产生需要经过一定的时间。当发现问题证券公司接近或已经丧失流动性清偿能力或资本清偿能力时,必须采取果断措施进行风险处置。救助证券公司不能以行政代替市场,以次参优,形成“木桶现象”,而必须坚持公平与效率的原则,实行信息公开,不搞“暗箱操作”,更不能以简单重组代替退出,致使风险越积越大。因此,在相关法律、法规中需要对救助条件、救助主体、救助的方式等做出规定。 展开更多

关键词 证券公司 危机 救助制度

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浅析创业板市场的证券公司直接投资业务 被引量：1

4

作者 聂峰 《特区经济》 北大核心 2008年第7期120-121,共2页

随着中国创业板市场的条件和时机日渐成熟,创业板将于近期在深交所正式推出,多层次资本市场的快速发展对投融资的需求将会日益旺盛,这将为证券公司直接投资的发展带来了新的重大机遇而从国际投行业市场的发展历程来看,直投业务将是投资... 随着中国创业板市场的条件和时机日渐成熟,创业板将于近期在深交所正式推出,多层次资本市场的快速发展对投融资的需求将会日益旺盛,这将为证券公司直接投资的发展带来了新的重大机遇而从国际投行业市场的发展历程来看,直投业务将是投资银行未来发展的方向。因此,必须改变国内券商以传统业务为主的发展模式,以创业板市场为主体,大力发展直投业务,拓宽盈利渠道,提升管理水平和核心竞争力,促进资本市场的进一步完善与发展。 展开更多

关键词 创业板 券商 直投投资

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证券公司非现场稽核系统的研究

5

作者 欧洁 朱久满 《思想战线》 CSSCI 北大核心 2004年第3期41-43,共3页

证券公司从事的是复杂而充满风险的金融活动,必须有一套严密的内部稽核体系。非现场稽核系统目标明确,节约人力和费用,能及时发现错误和弊端,为现场稽核提供线索,使现场稽核能够有目的、有重点的开展。非现场稽核系统的实现途径包括经... 证券公司从事的是复杂而充满风险的金融活动,必须有一套严密的内部稽核体系。非现场稽核系统目标明确,节约人力和费用,能及时发现错误和弊端,为现场稽核提供线索,使现场稽核能够有目的、有重点的开展。非现场稽核系统的实现途径包括经纪业务等5个子系统,各软件子系统之间接口明确,实现管理和监督功能。 展开更多

关键词 稽核体系 数据挖掘 风险管理 证券公司

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新形势下国内证券公司提高人力资本经济效益的思考 被引量：1

6

作者 陈艳 《科技创业月刊》 2006年第8期127-128,共2页

从分析人力资本特性和证券公司人力资本基本特征入手,探讨了国内证券公司在证券市场由无规范化走向规范化、证券市场持续低迷将证券公司由卖方市场推入买方市场、市场竞争和人才争夺日益加剧的新形势下,如何从人力资本取得、投资、使用... 从分析人力资本特性和证券公司人力资本基本特征入手,探讨了国内证券公司在证券市场由无规范化走向规范化、证券市场持续低迷将证券公司由卖方市场推入买方市场、市场竞争和人才争夺日益加剧的新形势下,如何从人力资本取得、投资、使用、控制等环节,全面考虑人力资本存量、增值、贬值等方面,随时进行成本收益分析,开源节流,控制风险,提高效率,提高人力资本经济效益。 展开更多

关键词 国内证券公司 人力资本经济效益 思考

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影子银行与商业银行间极端风险溢出效应研究——基于AS-MVMQ-CAViaR模型的实证分析

7

作者 白雪 吴影 《天津商业大学学报》 2023年第5期64-72,共9页

基于非对称多元分位数条件自回归在险价值模型(即AS-MVMQ-CAViaR模型),对影子银行和商业银行间的极端风险溢出情况进行研究,结果表明:影子银行与商业银行间存在着风险互溢效应,商业银行对影子银行的风险溢出效应排序为信托>其他金融... 基于非对称多元分位数条件自回归在险价值模型(即AS-MVMQ-CAViaR模型),对影子银行和商业银行间的极端风险溢出情况进行研究,结果表明:影子银行与商业银行间存在着风险互溢效应,商业银行对影子银行的风险溢出效应排序为信托>其他金融机构>证券;影子银行对商业银行的风险溢出效应排序为其他金融机构>信托,证券类影子银行对商业银行的风险溢出是弱效应;负向市场冲击对影子银行和商业银行间风险溢出效应的影响要高于正向市场冲击。 展开更多

关键词 同业业务 银信合作 银证合作 AS-MVMQ-CAViaR模型

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证券公司资产管理业务的法律分析与建议 被引量：6

8

作者 杨江涛 《河南省政法管理干部学院学报》 2008年第5期178-184,共7页

对于我国证券公司资产管理业务问题,要分不同阶段具体对待;对于2001年11月之前发生的资产管理业务,我们要根据维护政府公信力、尊重既成事实、促进我国资本市场发展以及保护投资者权益的原则来处理;为了进一步加强对投资者的保护、促进... 对于我国证券公司资产管理业务问题,要分不同阶段具体对待;对于2001年11月之前发生的资产管理业务,我们要根据维护政府公信力、尊重既成事实、促进我国资本市场发展以及保护投资者权益的原则来处理;为了进一步加强对投资者的保护、促进资本市场的发展,我们应当完善证监会于2003年12月发布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》,明确规定投资者与证券公司、证券公司与资金托管人之间关系为信托关系。 展开更多

关键词 资产管理业务 委托 信托 证券公司 投资者

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证券公司业务创新分析及其战略模式研究 被引量：2

9

作者 戴辉 万威武 《西安交通大学学报（社会科学版）》 2004年第2期45-48,共4页

　针对券商业务创新是在金融信息化、自由化、国际化背景下经常被提及却又相对模糊的问题,提出了券商业务创新的基础理论框架和若干思考模式,认为券商业务创新的战略性实现切入总有业务概念、业务界面和业务流程三大创新域;在此基础上... 　针对券商业务创新是在金融信息化、自由化、国际化背景下经常被提及却又相对模糊的问题,提出了券商业务创新的基础理论框架和若干思考模式,认为券商业务创新的战略性实现切入总有业务概念、业务界面和业务流程三大创新域;在此基础上对三个主要的业务创新域进行了分析,以求诠释券商业务创新,明晰券商业务创新的实现路径。 展开更多

关键词 证券机构 券商业务创新 业务创新域

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加强制度建设 促进证券公司购并重组的发展

10

作者 齐安甜 陈晓舜 周伟 《地质技术经济管理》 2003年第6期32-40,共9页

证券公司兼并收购是我国证券业整合的有效措施,但目前我国证券公司进行大规模并购整合的时机还不尽成熟。我国已有的证券公司并购仍以政府主导型为主,纯粹市场化的并购整合比较少见。究其原因,证券公司产权结构不健全、收购中缺乏合理... 证券公司兼并收购是我国证券业整合的有效措施,但目前我国证券公司进行大规模并购整合的时机还不尽成熟。我国已有的证券公司并购仍以政府主导型为主,纯粹市场化的并购整合比较少见。究其原因,证券公司产权结构不健全、收购中缺乏合理的定价标准、购并重组与证券法规的有关规定相冲突、当地政府部门的障碍等都是在实践中亟待解决的问题。基于对我国证券公司购并重组现状的基本评价,本文从设立子公司、建立证券公司退出机制、建立健全托管制度、完善明确收购资质、强化对并购全过程监管、加强对购并重组的激励以及完善收购方的利益补偿措施等方面,提出了加强制度建设、促进我国证券业并购整合的若干政策建议。 展开更多

关键词 证券公司 兼并 整合 政策选择

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证券营业部托管的若干问题与对策研究

11

作者 蔡云红 《证券市场导报》 北大核心 2005年第6期35-40,共6页

我国证券营业部托管法律依据不健全,法律关系不明确。本文比较研究了中外托管人选任程序、法律地位、托管职责、融资渠道、监管部门定位等问题,并考察我国证券营业部托管的具体实践,分析了我国证券营业部托管存在的问题,提出了改进我国... 我国证券营业部托管法律依据不健全,法律关系不明确。本文比较研究了中外托管人选任程序、法律地位、托管职责、融资渠道、监管部门定位等问题,并考察我国证券营业部托管的具体实践,分析了我国证券营业部托管存在的问题,提出了改进我国证券营业部托管的相关建议。 展开更多

关键词 证券营业部 对策研究 法律依据 法律关系 选任程序 法律地位 融资渠道 监管部门 具体实践 托管人 职责

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证券公司的内部授权与风险管理

12

作者 王恋 张瑞兵 《科技与管理》 CSSCI 2009年第1期61-64,共4页

首先论述了授权的主要原则、内容以及证券公司授权的特殊性,随后重点阐述了证券公司内部授权与风险管理的关系和动态作用机制,二者相互依存、相互作用。有效的风险管理要求授权控制方法灵活多样,同时也对授权权限产生重要影响。反过来,... 首先论述了授权的主要原则、内容以及证券公司授权的特殊性,随后重点阐述了证券公司内部授权与风险管理的关系和动态作用机制,二者相互依存、相互作用。有效的风险管理要求授权控制方法灵活多样,同时也对授权权限产生重要影响。反过来,授权的合理与否也将直接影响证券公司的风险管理水平。认为建立起完善的风险预警、风险评估、风险控制等风险管理体系,便可在授权前、授权中进行有效的风险防范和控制,在授权后进行有效的评价,并据此进行适当的调整与反馈,如此往复,便可建立起授权管理的良性循环机制。 展开更多

关键词 证券公司 授权 风险管理

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证券公司的内部授权管理研究

13

作者 王恋 张瑞兵 《技术与创新管理》 CSSCI 2009年第6期780-782,799,共4页

在当前市场环境下,深入研究证券公司的内部管理对于我国证券市场的健康发展具有重要的借鉴意义。授权作为一种普遍应用的管理手段和内部控制措施,渗透于企业管理的各个方面,证券公司所面临的授权环境要比一般实体更为复杂,主要体现在证... 在当前市场环境下,深入研究证券公司的内部管理对于我国证券市场的健康发展具有重要的借鉴意义。授权作为一种普遍应用的管理手段和内部控制措施,渗透于企业管理的各个方面,证券公司所面临的授权环境要比一般实体更为复杂,主要体现在证券公司如何平衡捕捉稍纵即逝的市场机遇与严格控制业务风险这二者的矛盾。证券公司治理层对管理层授权管理的主要原则、内容、控制方法及需要关注的问题得到详细阐述,并根据当前的市场环境针对证券公司的内部授权管理提出建议。 展开更多

关键词 证券公司 授权 企业管理

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转融通基本问题研究 被引量：4

14

作者 张悦 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2012年第7期62-65,77,共5页

转融通实质上就是证券金融公司对证券公司的融资融券。证券金融公司是转融通业务的唯一主体,具有一定的垄断地位,但证券金融公司在开展转融通业务时,与证券公司是交易对手,处于平等的民事主体地位,证券金融公司不应定位为交易的中央对... 转融通实质上就是证券金融公司对证券公司的融资融券。证券金融公司是转融通业务的唯一主体,具有一定的垄断地位,但证券金融公司在开展转融通业务时,与证券公司是交易对手,处于平等的民事主体地位,证券金融公司不应定位为交易的中央对手方或者市场组织者。在《转融通业务监督管理试行办法》规定的框架下,证券金融公司可以根据实际情况和需要设计出不同的业务操作模式,但效率与安全应当是考虑设计转融通操作模式的两大基本出发点。从长远看,比照现有的融资融券业务操作模式构建证券金融公司的转融通业务操作模式,是一种可取的选择,值得作进一步的思考。 展开更多

关键词 转融通 融资融券 证券金融公司

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中国证券投资者保护基金制度之完善——以美国SIPC为例 被引量：1

15

作者 何悦 任婧 《中国发展》 CSSCI 2011年第4期39-43,共5页

在金融危机背景下,证券市场中小投资者的利益倍受关注。该文以美国为例,介绍了旨在保护中小投资者利益的证券投资者保护基金的产生和主要内容,评析了中国证券投资者保护基金存在的问题,并就完善中国证券投资者保护基金制度提出建议。

关键词 投资者保护 证券投资者保护基金 SIPC

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论我国证券公司组织结构缺陷及优化

16

作者 王岸欣 《上海金融学院学报》 2005年第4期32-35,共4页

我国证券公司在15年的发展历程中,事业部制成为主流的组织结构形式。但随着熊市的到来,事业部制的缺陷逐步显现出来,并成为证券行业全面亏损的重要原因之一。为了克服事业部制存在的问题,有必要对证券公司现有的组织结构进行改革,向“... 我国证券公司在15年的发展历程中,事业部制成为主流的组织结构形式。但随着熊市的到来,事业部制的缺陷逐步显现出来,并成为证券行业全面亏损的重要原因之一。为了克服事业部制存在的问题,有必要对证券公司现有的组织结构进行改革,向“扁化”的矩阵式结构发展。 展开更多

关键词 证券公司 组织结构

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