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关于证券公司中财富管理业务痛点及策略研究 被引量：30
1
作者 陆岷峰 沈黎怡 《经济与管理》 CSSCI 2018年第1期38-45,共8页
如何通过财富管理业务实现证券公司的转型升级,已成为当前市场背景下证券行业所面临的重大战略难题。证券公司过分倚重经纪业务使其业务结构单一,以资产管理业务为代表的财富管理基础薄弱,因此证券公司在财富管理市场上竞争优势不明显,... 如何通过财富管理业务实现证券公司的转型升级,已成为当前市场背景下证券行业所面临的重大战略难题。证券公司过分倚重经纪业务使其业务结构单一,以资产管理业务为代表的财富管理基础薄弱,因此证券公司在财富管理市场上竞争优势不明显,所占市场份额远低于银行、信托等领先发展的金融机构。与国外发展成熟的证券公司相比,我国证券行业财富管理业务发展困境的深层原因主要在于外部环境缺陷与内部建设能力不足等。因此,相关部门应实行合理监管以支持证券行业发展,证券公司自身也应加强内部建设,从产品设计、渠道建设、人才培养、市场细分、风险控制等方面提升总体运营能力。 展开更多
关键词 证券公司 财富管理 转型
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中国证券公司风险约束机制的建立 被引量：10
2
作者 刘增学 王雅鹏 张欣 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2004年第12期97-105,共9页
中国证券市场的发展使中国证券公司发展的空间得到了普遍拓展,又使中国证券公司风险约束机制面临着一轮全面而深刻的调整。实践一再表明,控制好证券公司风险是证券公司生存和发展之本。中国证券公司风险凸现了行业危机,急需建立包括环... 中国证券市场的发展使中国证券公司发展的空间得到了普遍拓展,又使中国证券公司风险约束机制面临着一轮全面而深刻的调整。实践一再表明,控制好证券公司风险是证券公司生存和发展之本。中国证券公司风险凸现了行业危机,急需建立包括环境、制度、风险监控与预警体系在内的中国证券公司风险约束机制,这对防范和化解中国证券公司风险具有重要意义。 展开更多
关键词 证券公司 风险 约束机制
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股权结构对证券公司治理机制的影响 被引量：10
3
作者 陈共炎 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2004年第3期45-50,共6页
股权结构对公司治理具有重要影响,特别是当股权结构同股东性质结合起来考察时更是如此。但是,股权结构只是影响公司治理的一个因素,不存在最优或合理的股权比例结构。股权高度集中的治理模式与股权分散的治理模式一样,都可能损害公众股... 股权结构对公司治理具有重要影响,特别是当股权结构同股东性质结合起来考察时更是如此。但是,股权结构只是影响公司治理的一个因素,不存在最优或合理的股权比例结构。股权高度集中的治理模式与股权分散的治理模式一样,都可能损害公众股东及其他利益相关者的利益。试图使各股东均匀持股并适度参与公司治理的努力,实践证明是行不通的。 展开更多
关键词 股权结构 证券公司 公司治理机制 中国 证券市场 公众股东 股权分散 持股比例
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“供给侧”改革背景下的证券公司发展战略研究——基于互联网金融模式下的GL证券公司实证研究 被引量：13
4
作者 陈凯麟 蒋伏心 《经济体制改革》 CSSCI 北大核心 2017年第2期100-106,共7页
随着信息科技的快速发展,互联网金融改变了人们的生活方式,颠覆了传统金融机构的经营模式,并带来了机遇和挑战。如今在"供给侧"改革大潮的背景下,证券公司作为传统金融机构的一员,研究其在互联网金融背景下,如何根据内外部环... 随着信息科技的快速发展,互联网金融改变了人们的生活方式,颠覆了传统金融机构的经营模式,并带来了机遇和挑战。如今在"供给侧"改革大潮的背景下,证券公司作为传统金融机构的一员,研究其在互联网金融背景下,如何根据内外部环境制定有效的发展战略,对其获得竞争优势有重要的意义。本文结合战略管理理论和互联网金融理论,就GL证券公司的组织结构及人力资源、业务经营转型、创新风险管理等角度提出了战略实施方案,以推动其业务的发展。 展开更多
关键词 供给侧改革 互联网金融 证券公司 发展战略
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我国证券公司股权结构与绩效关系的实证研究 被引量：8
5
作者 杨斌 《当代经济科学》 CSSCI 北大核心 2008年第4期105-109,共5页
本文采用我国41家证券公司2002-2006年的面板数据,对证券公司股权结构与绩效的关系进行了实证研究,结果显示:我国证券公司在2002-2006年期间,股权结构趋向于更加集中;股权集中度与公司的绩效呈正相关关系;第一大股东持股比与绩效存在倒&... 本文采用我国41家证券公司2002-2006年的面板数据,对证券公司股权结构与绩效的关系进行了实证研究,结果显示:我国证券公司在2002-2006年期间,股权结构趋向于更加集中;股权集中度与公司的绩效呈正相关关系;第一大股东持股比与绩效存在倒"U"型关系。本文还根据上述结论提出了相应的政策建议。 展开更多
关键词 证券公司 股权结构 公司绩效
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我国证券公司风险特征及风险管理 被引量：1
6
作者 赵丽虹 赵宗庆 《中国地质大学学报（社会科学版）》 2003年第5期25-27,共3页
我国资本市场仍然是一个新兴市场,在证券市场的逐步发展过程中,证券公司面临着诸多风险,如何有效管理和控制风险是证券公司生存和发展的关键问题。本文研究了我国证券公司的风险特征以及风险管理现状,参照国外大的投资银行的管理模式,... 我国资本市场仍然是一个新兴市场,在证券市场的逐步发展过程中,证券公司面临着诸多风险,如何有效管理和控制风险是证券公司生存和发展的关键问题。本文研究了我国证券公司的风险特征以及风险管理现状,参照国外大的投资银行的管理模式,提出了未来风险管理的趋势。 展开更多
关键词 券商 风险 特征 管理
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证券公司风险管理问题探讨 被引量：6
7
作者 李子煜 《山西科技》 2009年第4期29-30,32,共3页
随着证券市场的发展及行业竞争的加剧,证券公司面临的风险越来越大。证券行业要抓住当前的市场发展机遇,针对不断变化的风险管理对象、内容和重点,建立一套全新的风险管理体系,以适应大力发展的金融市场。
关键词 证券公司 风险管理 风险控制
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证券公司创新发展路径探析 被引量：8
8
作者 李文华 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2013年第2期43-47,53,共6页
改革是资本市场实现可持续发展的必然要求,也是证券公司加强管理、提升服务水平、创新发展的不竭动力。贯彻落实郭主席"三个如何"、改善资本市场发展环境、减少经营体制机制约束、突破业务发展瓶颈迫切需要证券公司创新发展... 改革是资本市场实现可持续发展的必然要求,也是证券公司加强管理、提升服务水平、创新发展的不竭动力。贯彻落实郭主席"三个如何"、改善资本市场发展环境、减少经营体制机制约束、突破业务发展瓶颈迫切需要证券公司创新发展。本文着重分析了证券公司创新中存在的体制制约、监管与自身创新能力不足等问题,并重点探讨了证券公司创新发展路径,指出监管层放松管制、营造良好创新环境,证券公司抓住机遇,迎难而上,进行业务创新、服务创新和产品创新,加强团队建设,壮大创新人才队伍,真正实现创新发展。 展开更多
关键词 证券公司 业务创新 产品创新
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券商经纪业务发展现状、趋势及对策分析 被引量：1
9
作者 唐华茂 冯玉成 《中国流通经济》 CSSCI 2003年第3期61-64,共4页
证券经纪业务是我国证券公司最主要的利润来源。但自2001年下半年以来,由于股票市场平稳发展,市场交易量下降,经纪业务供给增速较快,市场竞争加剧,加上佣金下调,经纪业务收入大幅减少。为寻求经纪业务发展的突破口,各证券公司采取了一... 证券经纪业务是我国证券公司最主要的利润来源。但自2001年下半年以来,由于股票市场平稳发展,市场交易量下降,经纪业务供给增速较快,市场竞争加剧,加上佣金下调,经纪业务收入大幅减少。为寻求经纪业务发展的突破口,各证券公司采取了一系列改革和调整措施。文章提出应逐步增强市场观念,大力开展市场营销,拓展市场;采取以网上交易为代表的非现场交易手段,降低运营成本;整合公司内部资源,提高资源利用效率;推行经纪人制度,完善客户服务体系,利用服务竞争手段提高公司竞争力。 展开更多
关键词 证券业 证券公司 经纪业务
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我国证券公司法人治理结构规范与发展探析 被引量：2
10
作者 杨效东 《当代经济科学》 CSSCI 北大核心 2003年第1期68-73,共6页
证券公司法人治理结构的规范与发展是证券公司健康发展的内在需要 ,也是我国证券市场乃至国民经济健康发展的需要。本文通过阐述公司法人治理结构的基本范畴、治理原则、组织形式 ,阐明其基本作用 ,通过比较国际上证券公司法人治理结构... 证券公司法人治理结构的规范与发展是证券公司健康发展的内在需要 ,也是我国证券市场乃至国民经济健康发展的需要。本文通过阐述公司法人治理结构的基本范畴、治理原则、组织形式 ,阐明其基本作用 ,通过比较国际上证券公司法人治理结构的特点及我国特征 ,指出了中国证券公司法人治理结构存在的问题和缺陷 ,提出完善中国证券公司法人治理结构的具体措施 ,强调了法人治理结构的规范和发展中应进一步鼓励股权结构多元化、分散化 ,积极引入独立董事制度 ,进行以经营者为主体的约束和激励制度创新 ,建立完善风险监控机制和信息披露规则。 展开更多
关键词 证券公司 法人治理 缺陷 风险监控机制
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新监管背景下证券公司流动性风险管理研究
11
作者 吴伟艳 《市场周刊》 2024年第18期49-52,共4页
金融机构流动性风险因自身破坏力强、传播速率快、不确定性强等特点备受相关监管单位重视。基于此,文章主要分析了新监管背景下证券公司存在的流动性风险,提出操作性强的详细流动性风险管控对策。希望文章关于证券公司流动性风险问题及... 金融机构流动性风险因自身破坏力强、传播速率快、不确定性强等特点备受相关监管单位重视。基于此,文章主要分析了新监管背景下证券公司存在的流动性风险,提出操作性强的详细流动性风险管控对策。希望文章关于证券公司流动性风险问题及对策的相关研究能够切实为更多类似公司强化内部风险管控,创新风险管理方式,提高流动性风险管理水平等提供参考价值。 展开更多
关键词 流动性风险 证券公司 新监管
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中国证券公司市场风险预警实证研究 被引量：6
12
作者 姚德权 鲁志军 《现代财经（天津财经大学学报）》 CSSCI 北大核心 2013年第4期30-37,共8页
综观现有文献,鲜有对证券公司市场风险单独研究者。为此,在考量中国证券公司风险特征基础上,构建中国证券公司市场风险预警指标体系。运用主成分方法改进Logistic概率判别模型建立市场风险预警模型,以61家证券公司的年报数据为样本,对... 综观现有文献,鲜有对证券公司市场风险单独研究者。为此,在考量中国证券公司风险特征基础上,构建中国证券公司市场风险预警指标体系。运用主成分方法改进Logistic概率判别模型建立市场风险预警模型,以61家证券公司的年报数据为样本,对该模型预警效果进行实证检验。结果表明,该模型风险预警准确率达80%;安全预警准确率达90%;总体准确率达88.57%。预警误差在预测判别方法可接受范围之内,因此,该模型具有一定的应用价值,能比较有效地预测证券公司所面临的市场风险。 展开更多
关键词 证券公司 市场风险 预警模型
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证券公司风险管控工具有效性及动态决策研究——以债券自营业务流动性管理为例 被引量：5
13
作者 马保明 《金融理论与实践》 北大核心 2017年第5期110-114,共5页
2016年第4季度,我国债券市场剧烈下跌,流动性风险凸显。证券公司债券自营业务风险管控工具疑似失灵。证券公司如何在极短时间内,进行动态决策,采取切实有效行动,已成为一个重要课题。通过理论推导,剖析典型案例,突破常规认知逻辑,得出... 2016年第4季度,我国债券市场剧烈下跌,流动性风险凸显。证券公司债券自营业务风险管控工具疑似失灵。证券公司如何在极短时间内,进行动态决策,采取切实有效行动,已成为一个重要课题。通过理论推导,剖析典型案例,突破常规认知逻辑,得出具有实践指导意义的结论。 展开更多
关键词 债券市场 证券公司 自营业务 流动性管理
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我国证券公司业务变迁与发展趋势分析 被引量：5
14
作者 张运玲 熊园 雷俊 《海南大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 2015年第1期41-47,共7页
证券公司的规范和创新发展是证券市场乃至资本市场平稳发展的重要力量。我国证券公司作为证券市场的主体,其经营状况直接关系到证券市场的健康发展。通过分析证券公司收入来源,可以了解我国证券公司目前的业务发展现状。现阶段,在证券... 证券公司的规范和创新发展是证券市场乃至资本市场平稳发展的重要力量。我国证券公司作为证券市场的主体,其经营状况直接关系到证券市场的健康发展。通过分析证券公司收入来源,可以了解我国证券公司目前的业务发展现状。现阶段,在证券行业由受行业经营许可保护的垄断性行业向开放竞争性行业转变过程中,证券公司普遍存在发展空间收窄、经营风险增大、投资者利益维护机制不健全以及业务范围受限等问题。我国证券公司的发展将呈现以下趋势:证券公司业务与中国经济结构调整相匹配、扩大创新和发展购并重组业务、进一步完善投行业务、完善证券公司风险控制机制、积极进行产品创新以及建立和完善为投资者服务的奖惩机制。 展开更多
关键词 证券公司 收入来源 业务构成 发展趋势
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综合治理时期我国证券公司风险处置模式及其绩效研究 被引量：5
15
作者 丁国荣 《当代经济科学》 CSSCI 北大核心 2009年第1期96-101,共6页
在考察我国证券公司综合治理时期风险处置和违规行为的基础之上,本文深入研究了我国证券公司风险处置的主要模式,并通过对比分析了我国被风险处置与未受风险处置证券公司的绩效差异。研究表明:挪用保证金、挪用客户国债和违规委托理财... 在考察我国证券公司综合治理时期风险处置和违规行为的基础之上,本文深入研究了我国证券公司风险处置的主要模式,并通过对比分析了我国被风险处置与未受风险处置证券公司的绩效差异。研究表明:挪用保证金、挪用客户国债和违规委托理财这三种违规行为是我国证券公司被风险处置的主要原因;政府救助、并购重组和责令关闭或撤销是我国证券公司风险处置的主要模式;被风险处置的证券公司,其综合技术效率和规模效率低于未受风险处置证券公司,而纯技术效率却大多高于未受风险处置的证券公司。基于上述结论,本文还提出了进一步提升我国证券公司竞争力和抗风险能力的政策建议。 展开更多
关键词 证券公司 风险处置 公司绩效
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“银证通”业务效率的灰靶模型分析 被引量：5
16
作者 杨雪 《经济经纬》 北大核心 2005年第5期121-123,共3页
本文应用灰靶方法评价证券公司与银行开展“银证通”合作的效果,通过部分证券营业部的应用实例说明灰靶方法的分析过程。灰靶分析在概率分析方法条件不具备的情况下,为证券公司某项决策效果的评价提供了一种更科学、适用性更强的方法,... 本文应用灰靶方法评价证券公司与银行开展“银证通”合作的效果,通过部分证券营业部的应用实例说明灰靶方法的分析过程。灰靶分析在概率分析方法条件不具备的情况下,为证券公司某项决策效果的评价提供了一种更科学、适用性更强的方法,在公司决策效果评价中具有广泛的应用价值。 展开更多
关键词 灰靶方法 证券公司 决策效果评价
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银证合作:混业经营的有益探索 被引量：2
17
作者 杨继东 《金融理论与实践》 北大核心 2000年第8期7-9,共3页
随着经济全球化的发展，银证融合是必然趋势，也是金融市场内在联系的必然要求。通过银证合作，使银行传统金融工具与资本市场及货币市场上的新兴金融工具相组合，以多元化经营来分散经营风险，培育出更多新的经济增长点，以获取更多的... 随着经济全球化的发展，银证融合是必然趋势，也是金融市场内在联系的必然要求。通过银证合作，使银行传统金融工具与资本市场及货币市场上的新兴金融工具相组合，以多元化经营来分散经营风险，培育出更多新的经济增长点，以获取更多的收益。 展开更多
关键词 银证合作 混业经营 商业银行 券商 证券市场
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我国证券公司股权结构对盈利能力影响的实证研究 被引量：4
18
作者 谷雨 《系统工程》 CSSCI CSCD 北大核心 2015年第2期82-86,共5页
使用83家国内证券公司2007~2012年的非均衡面板数据,考察证券公司股权结构与公司盈利能力之间的关系。实证结果显示,证券公司的第一大股东持股比例与公司盈利能力显著负相关,公司股权制衡度与公司盈利能力显著正相关,实际控制人为政府... 使用83家国内证券公司2007~2012年的非均衡面板数据,考察证券公司股权结构与公司盈利能力之间的关系。实证结果显示,证券公司的第一大股东持股比例与公司盈利能力显著负相关,公司股权制衡度与公司盈利能力显著正相关,实际控制人为政府的证券公司盈利能力显著低于实际控制人为个人的证券公司。最后,本文还给出了相关的政策建议。 展开更多
关键词 证券公司 盈利能力 第一大股东持股比例 公司性质 股权制衡
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数字经济背景下证券公司经营模式变革探究
19
作者 张蓓 《北京经济管理职业学院学报》 2023年第4期28-33,共6页
文章系统梳理了数字经济背景下证券公司的信息技术投入现状,以及区块链、大数据、云计算、人工智能等技术在证券公司的应用现状。以此为基础,探讨了数字经济背景下证券公司经营模式的变革趋势:从“业务条线各自为战”转向以客户为中心... 文章系统梳理了数字经济背景下证券公司的信息技术投入现状,以及区块链、大数据、云计算、人工智能等技术在证券公司的应用现状。以此为基础,探讨了数字经济背景下证券公司经营模式的变革趋势:从“业务条线各自为战”转向以客户为中心的“业务+平台”整合协作模式;从“唯大为美”转向“大而全”与“小而美”各自精彩;由科技“支持”业务转向科技“引领”业务;第四,由单纯依赖传统网点渠道转向线上线下渠道整合。 展开更多
关键词 数字经济 证券公司 经营模式变革
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证券公司数字化转型与评价研究 被引量：3
20
作者 孙国茂 李猛 《金融发展研究》 北大核心 2022年第9期40-49,共10页
目前国内证券公司已经建立了信息化系统,但数字化转型程度低于其他金融行业和欧美等发达国家。数字化评价体系的缺失影响着证券公司数字化转型的方向及支持实体经济的效率。本文从数字化战略、数字化业务、数字化能力和数字化治理四个维... 目前国内证券公司已经建立了信息化系统,但数字化转型程度低于其他金融行业和欧美等发达国家。数字化评价体系的缺失影响着证券公司数字化转型的方向及支持实体经济的效率。本文从数字化战略、数字化业务、数字化能力和数字化治理四个维度,首次建立了证券公司数字化转型评价体系,对全行业证券公司数字化转型进行了量化分析,为监管部门、行业组织和金融机构提供了决策参考,为证券公司应用数字技术重塑业务和完善金融科技治理体系提供依据。研究表明,并非所有证券公司都对数字化转型给予足够重视,这不仅导致证券公司数字化转型具有显著的分化特征,也影响了整个行业的转型进程;随着证券业数字化转型持续推进,证券公司数字化转型评价体系也需持续完善。 展开更多
关键词 证券公司 金融科技 数字化转型 评价体系
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