国际数字贸易背景下数据跨境流动监管规则研究 被引量：30

1

作者 马其家 李晓楠 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2021年第3期74-81,共8页

数字贸易是数字经济时代的新议题,不断出现在新近达成的区域经贸协定中。例如,《全面和进步的跨太平洋伙伴关系协定》(CPTPP)、《美墨加协定》(USMCA)、《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)等都包含了数字贸易内容。数据跨境流动是数字... 数字贸易是数字经济时代的新议题,不断出现在新近达成的区域经贸协定中。例如,《全面和进步的跨太平洋伙伴关系协定》(CPTPP)、《美墨加协定》(USMCA)、《区域全面经济伙伴关系协定》(RCEP)等都包含了数字贸易内容。数据跨境流动是数字贸易下的基本构成要素,跨境数字服务的提供、数字产品的交付都离不开数据的跨境流动,但无序的数据跨境流动可能损害国家安全、企业利益和数据主体权益。为此,在数字贸易背景下,中国应当以风险为导向,加强数据跨境流动规则的研究,在促进数字贸易发展的同时,构建收放协调的数据跨境流动监管规则。 展开更多

关键词 国际数字贸易 数据跨境流动 监管规则

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互联网金融监管规则的完善——以美英国家为镜鉴 被引量：17

2

作者 潘静 《河北经贸大学学报》 CSSCI 北大核心 2018年第2期63-70,共8页

互联网金融经营模式的创新,在缔造普惠金融规模迅速扩张、小微初创企业增添融资路径的同时,也使该行业风险不断累积。尤其是市场准入规则模糊、小额豁免制度缺失、信息披露和投资者保护的不完备,致使金融投融资者被暴露在经营风险、信... 互联网金融经营模式的创新,在缔造普惠金融规模迅速扩张、小微初创企业增添融资路径的同时,也使该行业风险不断累积。尤其是市场准入规则模糊、小额豁免制度缺失、信息披露和投资者保护的不完备,致使金融投融资者被暴露在经营风险、信用风险和法律风险之中。尽管监管层颁布一系列法律规范,但规制实效不佳。对比分析美国和英国互联网金融监管规则,应从建立分类准入规则、增设小额豁免规则、规范信息披露和制定"冷静期"制度等方面,完善我国互联网金融相应规则,促进经济健康发展。 展开更多

关键词 互联网金融 P2P 股权众筹 第三方支付 监管规则

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人类遗传资源领域的风险规制 被引量：10

3

作者 董妍 《科技管理研究》 CSSCI 北大核心 2021年第3期194-201,共8页

国际上对人类遗传资源的界定分为两种类型,但其保护制度殊途同归。政府和私主体在该领域规制中都发挥重要作用,协议是私主体规制中必不可少的内容。相对于政府,私主体一方面是被规制对象,另一方面又通过各种行为迫使政府调整规则。人类... 国际上对人类遗传资源的界定分为两种类型,但其保护制度殊途同归。政府和私主体在该领域规制中都发挥重要作用,协议是私主体规制中必不可少的内容。相对于政府,私主体一方面是被规制对象,另一方面又通过各种行为迫使政府调整规则。人类遗传资源领域中的规制规则包含法与指导原则、标准。人类遗传资源的规制应当走向合作治理,充分发挥公权力、私主体的积极作用,同时法院也应当积极对行政机关作出行政决策的程序进行合法性审查。 展开更多

关键词 人类遗传资源 风险规制 规制主体 规制规则 合作治理

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互联网金融与现行监管规则 被引量：8

4

作者 叶旺春 《科技与法律》 2014年第3期430-438,共9页

互联网金融是一个相对独立于传统金融的业态,其作为创新事物,难免对现行金融监管规则形成冲击和挑战。如果一味要求互联网金融适应既有规则,则互联网金融的发展很难持续。由于技术往往领先于监管,互联网金融的快速发展,衬托了某些金融... 互联网金融是一个相对独立于传统金融的业态,其作为创新事物,难免对现行金融监管规则形成冲击和挑战。如果一味要求互联网金融适应既有规则,则互联网金融的发展很难持续。由于技术往往领先于监管,互联网金融的快速发展,衬托了某些金融监管规则的滞后与疏漏,应及时反思、调整不合时宜的既有规则,建立以保护金融消费者为中心的互联网金融监管体系。 展开更多

关键词 互联网金融 监管规则 金融消费者

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欧美信用评级监管规则的最新发展 被引量：6

5

作者 赵学清 周嘉 《西南政法大学学报》 2015年第3期12-20,共9页

信用评级作为衡量信用风险的法定标准,长期以来在美国和欧盟被广泛适用于金融监管。2007年金融危机爆发以后,美国和欧盟针对信用评级监管制度中的缺陷,进行了一系列的立法改革,初步建立了信用评级监管体系。美国首先通过了信用评级监管... 信用评级作为衡量信用风险的法定标准,长期以来在美国和欧盟被广泛适用于金融监管。2007年金融危机爆发以后,美国和欧盟针对信用评级监管制度中的缺陷,进行了一系列的立法改革,初步建立了信用评级监管体系。美国首先通过了信用评级监管法案,欧盟的立法参考借鉴了美国法的一些原则和条款,尽管美国和欧盟的监管规则存在一定的差异与分歧,但未来极有可能趋同化发展。 展开更多

关键词 信用评级 监管规则 立法改革

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数据安全监管的欧盟经验及对中国的启示 被引量：1

6

作者 张丽丽 《北京经济管理职业学院学报》 2024年第1期3-9,共7页

数据已经成为一种生产要素,数据流动可以创造经济效益,但也存在安全风险,国家、数据运营者以及数据所有者等主体需要对数据的安全有序流动进行监管和保护。经过几十年的数据安全监管规则体系建设,欧盟形成了以《一般数据保护条例》为引... 数据已经成为一种生产要素,数据流动可以创造经济效益,但也存在安全风险,国家、数据运营者以及数据所有者等主体需要对数据的安全有序流动进行监管和保护。经过几十年的数据安全监管规则体系建设,欧盟形成了以《一般数据保护条例》为引领的相对严格、完善和多层次的数据安全监管规则体系,并在规则框架内设置了相应的监管机构,构建起覆盖全域和成员国两个层面的数据保护机构运行机制。借鉴欧盟的经验做法,可以从加快制定数据分级分类标准,细化和明确数据流动中不同主体的权利、职责和义务,参与双边和多边监管规则建设等方面完善我国数据安全监管制度体系;在监管机构的设置及运行方面,可以构建“1+X”数据保护机构体系,并形成纵向与横向相结合的运行机制,进一步释放数据价值。 展开更多

关键词 数据安全 隐私保护 监管规则 监管机构

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类型化区分视野下我国自愿减排交易监管规则的完善

7

作者 徐以祥 罗贵雨 《南京社会科学》 CSSCI 北大核心 2024年第8期63-75,共13页

我国温室气体自愿减排交易正处于市场扩容的窗口期。但现有监管规则激励乏力且风险规制不足,原因在于其忽视了自愿减排交易兼具补充强制减排与促进自愿碳中和的双重属性。为了促进自愿减排交易发挥应有效用,应将其划分为用于自愿碳中和... 我国温室气体自愿减排交易正处于市场扩容的窗口期。但现有监管规则激励乏力且风险规制不足,原因在于其忽视了自愿减排交易兼具补充强制减排与促进自愿碳中和的双重属性。为了促进自愿减排交易发挥应有效用,应将其划分为用于自愿碳中和的交易和用于抵销碳排放配额清缴的交易。前者以新市场培育为目标,遵循激励性监管理念;后者因直接对接到强制减排市场,应适用审慎监管理念。以此为指引,区分设置程序规则和标准规则,构建激励性监管与审慎性监管相容的监管规则体系。 展开更多

关键词 自愿减排交易 监管规则 类型化 激励性监管 审慎监管

原文传递

中日跨境数据流动治理对比研究——基于数据分类治理的视角 被引量：2

8

作者 党玺 徐安妮 《浙江理工大学学报（社会科学版）》 2023年第2期198-205,共8页

跨境数据流动治理已成为全球数字贸易发展的核心要素。从数据分类治理的视角比较中日两国的跨境数据治理现状发现,中国出于维护网络安全和数据主权的考虑,对个人信息和重要数据的跨境流动持保守态度;日本秉持“基于信任的数据自由流动... 跨境数据流动治理已成为全球数字贸易发展的核心要素。从数据分类治理的视角比较中日两国的跨境数据治理现状发现,中国出于维护网络安全和数据主权的考虑,对个人信息和重要数据的跨境流动持保守态度;日本秉持“基于信任的数据自由流动治理理念”(Data free flow with trust,DFFT),在强调信任的基础上尽可能地扩大数据自由流动。借鉴日本相关治理经验,我国应当提炼跨境数据流动治理理念,在加强分类治理的同时拓宽数据流动方式,构建独立的数据流动监管机构,为我国跨境数据流动打造坚实的制度基础,提升数字经济环境下的国际话语权。 展开更多

关键词 跨境数据流动 数据分类 DFFT理念 数据主权 监管规则 数据治理

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中国股票市场再融资监管规则变迁的制度经济分析 被引量：2

9

作者 应展宇 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2013年第5期91-101,共11页

中国证监会一直试图通过再融资规则的改变来调控上市公司行为,实现市场的有序发展。配股、增发以及可转换债券等途径的创设及其准入门槛的"宽紧"调整成为中国再融资监管的核心。以额度分配为核心的证券发行制度决定了1999年... 中国证监会一直试图通过再融资规则的改变来调控上市公司行为,实现市场的有序发展。配股、增发以及可转换债券等途径的创设及其准入门槛的"宽紧"调整成为中国再融资监管的核心。以额度分配为核心的证券发行制度决定了1999年之前的再融资监管规则的整体架构,而当核准制实施后,市场化规则的引入尽管强化了外部约束,但股权分置制度的存在一度使再融资监管陷入困境。当股权分置改革初步完成后,危机驱动的信贷扩张迫使监管当局重新设计再融资监管架构,在净资产收益率要求基础上引入了现金股利分配要求。中国现行再融资规则带有明显的过渡性,应在未来重新定位。 展开更多

关键词 权益再融资 监管规则 制度变迁

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境外成熟市场经验对完善募集资金监管的启示 被引量：2

10

作者 陈华敏 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第3期73-78,共6页

随着市场化改革的推进,如何优化募集资金监管、合理控制规模、提高使用效率,是关系到供给侧改革和资本市场直接融资效率的重要问题。美国、香港境外成熟市场采用了针对性的信息披露要求来解决,并有前端审核或后期追偿等实质性控制程序... 随着市场化改革的推进,如何优化募集资金监管、合理控制规模、提高使用效率,是关系到供给侧改革和资本市场直接融资效率的重要问题。美国、香港境外成熟市场采用了针对性的信息披露要求来解决,并有前端审核或后期追偿等实质性控制程序以保证披露质量,要求披露内容以客观信息为主、发行人必须区分情况披露各项计划、披露大额配套资金的来源以及严控补充流动资金规模等。本文结合相关经验借鉴,试提出完善境内募集资金监管的建议。 展开更多

关键词 募集资金 使用效率 监管规则 募资投向变更

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论惩罚性赔偿的正当性

11

作者 李乾 《特区经济》 2012年第4期242-246,共5页

惩罚性赔偿在我国一些法律制度中已有所体现。惩罚性赔偿的正当性,是惩罚性赔偿制度架构的基石。从古代法及宗教教义中发掘惩罚的正当性思想,大陆法系理应蕴含惩罚性赔偿制度。通过经济学的方法,分析补偿性赔偿的缺陷,惩罚性赔偿的产生... 惩罚性赔偿在我国一些法律制度中已有所体现。惩罚性赔偿的正当性,是惩罚性赔偿制度架构的基石。从古代法及宗教教义中发掘惩罚的正当性思想,大陆法系理应蕴含惩罚性赔偿制度。通过经济学的方法,分析补偿性赔偿的缺陷,惩罚性赔偿的产生原因,阐释惩罚性赔偿具有的惩罚、威慑、激励等功能。此外,惩罚性赔偿蕴含着正义,秩序等法律理念,包含着促使民众为权利斗争的精神。惩罚性赔偿外在的工具价值与内在的法律价值,均体现了惩罚性赔偿的正当性。 展开更多

关键词 惩罚性赔偿 正当性 法律经济学

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众包物流平台用工的法律问题研究

12

作者 张荣 《物流科技》 2023年第10期16-18,共3页

我国物流行业正逐步向数字化阶段迈进并衍生出新的就业形态。众包物流平台摆脱传统物流人力资源内耗的桎梏,向外即时匹配流动人员。然而,囿于众包物流平台和从业者之间法律关系性质界定模糊,实务中缺乏具体规范设计、权益保障缺失、维... 我国物流行业正逐步向数字化阶段迈进并衍生出新的就业形态。众包物流平台摆脱传统物流人力资源内耗的桎梏,向外即时匹配流动人员。然而,囿于众包物流平台和从业者之间法律关系性质界定模糊,实务中缺乏具体规范设计、权益保障缺失、维权渠道不畅等问题亟待解决。文章在兼顾平台、配送人员和客户利益的基础上,探索从填补法律空白、制定建会入会门槛、构建替代性解决机制三种路径,为物流行业纾困解难,以期推进物流行业的规范建设和良性发展。 展开更多

关键词 众包物流 用工模式 法律风险 规制路径

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我国股权众筹法律问题及监管规则完善研究 被引量：1

13

作者 郑晖 《广西政法管理干部学院学报》 2017年第3期71-76,共6页

我国股权众筹平台、筹资者、投资者均可能面临非法集资法律问题。此外我国部分股权众筹平台存在给予投资者以投资收益保底的承诺、平台与投资者存在利益冲突、《私募股权众筹融资管理办法(试行)征求意见稿》(以下简称《管理办法》)设置... 我国股权众筹平台、筹资者、投资者均可能面临非法集资法律问题。此外我国部分股权众筹平台存在给予投资者以投资收益保底的承诺、平台与投资者存在利益冲突、《私募股权众筹融资管理办法(试行)征求意见稿》(以下简称《管理办法》)设置投资者门槛过高等法律问题。应赋予股权众筹平台承担筹资信息审查义务以杜绝投资收益保底条款、应赋予平台对有关潜在利益冲突承担信息披露义务以解决利益冲突问题、修改《管理办法》降低投资者门槛以吸纳更多众筹投资者。 展开更多

关键词 众筹 股权 规则

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险资举牌引发的权益披露问题分析 被引量：1

14

作者 陈华敏 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第3期4-7,34,共5页

近年来,险资举牌现象引发市场高度关注。除了资金运用的规范性和流动性问题外,其核心问题涉及权益披露。与境外规则对比,目前我国在披露触发点的认定原则、受益所有权的确定、具体披露内容、问责等方面存在一定差异。随着各类并购交易... 近年来,险资举牌现象引发市场高度关注。除了资金运用的规范性和流动性问题外,其核心问题涉及权益披露。与境外规则对比,目前我国在披露触发点的认定原则、受益所有权的确定、具体披露内容、问责等方面存在一定差异。随着各类并购交易的上升,新交易目的、方式的出现,本文结合当前对权益披露要求的监管挑战,试提出改进建议。 展开更多

关键词 险资举牌 权益披露 监管规则

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电信行业数据安全治理体系研究

15

作者 潘妍 肖菲 《新一代信息技术》 2023年第11期1-5,共5页

数字经济时代,电信行业积累着大量的业务数据,这些业务数据蕴含巨大商业价值。随着5G的规模化部署,电信数据依赖的网络架构迭代升级,物联网、车联网等复杂应用场景出现,使得电信行业的网络系统向着体量大、分布广、流转多的特点发展。... 数字经济时代,电信行业积累着大量的业务数据,这些业务数据蕴含巨大商业价值。随着5G的规模化部署,电信数据依赖的网络架构迭代升级,物联网、车联网等复杂应用场景出现,使得电信行业的网络系统向着体量大、分布广、流转多的特点发展。随着数据确权交易的政策法规日趋完善,电信行业隐藏的数据价值通过数据共享逐步被利用和释放,但数据也成了网络攻击的重点目标,在电信数据的开发利用的过程中数据一旦泄露则有危害个人信息安全、公共利益乃至国家安全的可能。为此,本文通过对我国电信行业数据安全监管规则的梳理,对电信企业数据安全治理体系进行深入探讨。 展开更多

关键词 电信业 数据安全 个人信息 网络攻击 监管规则 治理体系

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对警察权规制路径的思考

16

作者 褚玉清 王淑华 《辽宁警专学报》 2006年第4期39-42,共4页

警察权是国家权力的重要组成部分,警察权的运行状态在一定程度上标志着一个国家法制文明的发展水平。在社会主义初级阶段的社会转型时期,警察权的运行状态引起了学术界和公共管理部门的高度重视。警察权的配置是根据国家政治制度和权力... 警察权是国家权力的重要组成部分,警察权的运行状态在一定程度上标志着一个国家法制文明的发展水平。在社会主义初级阶段的社会转型时期,警察权的运行状态引起了学术界和公共管理部门的高度重视。警察权的配置是根据国家政治制度和权力组织形式而界定的,研究警察权的治理问题必须基于国家政治制度的框架,坚持从现实社会的需要与可能出发,才能解决问题。 展开更多

关键词 警察权 规制路径 司法控权 权力让渡

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《辅行诀脏腑用药法要》用药规律初探 被引量：17

17

作者 许继宗 乔宪春 《辽宁中医药大学学报》 CAS 2010年第12期81-83,共3页

《辅行诀脏腑用药法要》(以下简称《辅行诀》)出自敦煌遗本,后经张大昌先生献给中医研究院,对研究汤液经法、伤寒论的演变传承,及经方的用药组方规律具有重要的学术价值。文章通过对《辅行诀》五脏补泻方、汤液经法五行图、二十五味药... 《辅行诀脏腑用药法要》(以下简称《辅行诀》)出自敦煌遗本,后经张大昌先生献给中医研究院,对研究汤液经法、伤寒论的演变传承,及经方的用药组方规律具有重要的学术价值。文章通过对《辅行诀》五脏补泻方、汤液经法五行图、二十五味药表的对照、比较、分析,重点以肝脏补泻方为例,初步阐释了《辅行诀》中五脏补泻方的组方用药规律。 展开更多

关键词 辅行诀 汤液经法图 组方规律

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监管新规下我国P2P网络借贷行业的发展趋势 被引量：12

18

作者 魏鹏飞 《中国流通经济》 CSSCI 北大核心 2016年第7期115-121,共7页

我国P2P网络借贷行业在经过市场导入期、快速扩张期后,进入了分化整合期,行业利率逐渐回归理性,平台地理分布相对集中,民营系平台占据很大比重,平台业务同质化发展明显,行业市场集中开始显现,在平台角色、资产获取渠道、风险分担机制等... 我国P2P网络借贷行业在经过市场导入期、快速扩张期后,进入了分化整合期,行业利率逐渐回归理性,平台地理分布相对集中,民营系平台占据很大比重,平台业务同质化发展明显,行业市场集中开始显现,在平台角色、资产获取渠道、风险分担机制等方面多样化发展和探索。在行业监管方面,采取"中央+地方"监管主体的分权模式,实行"备案管理+负面清单"的监管模式,并明确了P2P网络借贷平台的信息中介定位。未来我国P2P网络借贷行业的发展速度将放缓,收益率持续下降;P2P网络借贷平台将回归信息中介,并逐步打破刚性兑付;P2P网络借贷平台之间的竞争进一步加剧,并实现分化整合;P2P网络借贷平台的资金端将回归线上,资产端更趋于多元。 展开更多

关键词 金融市场 P2P网络借贷 监管新规 发展趋势

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美国信用评级机构利益冲突的规制研究 被引量：7

19

作者 楚建会 《征信》 北大核心 2011年第2期73-76,共4页

利益冲突被认为是信用评级机构失去中立性和丧失预警功能的重要原因之一,从现有的信用评级机构的运行模式来看,利益冲突广泛存在于信用评级机构和评级分析师两个层面。次贷危机发生之后,美国的监管部门不断地修改现有法律,并发布一些监... 利益冲突被认为是信用评级机构失去中立性和丧失预警功能的重要原因之一,从现有的信用评级机构的运行模式来看,利益冲突广泛存在于信用评级机构和评级分析师两个层面。次贷危机发生之后,美国的监管部门不断地修改现有法律,并发布一些监管条例,试图控制利益冲突对评级结果的影响。信用评级机构也通过内部规则和程序治理利益冲突。 展开更多

关键词 信用评级机构 利益冲突 规制 内部治理

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网络借贷平台的监管权分配与监管规则协同 被引量：6

20

作者 冯辉 《社会科学》 CSSCI 北大核心 2018年第10期91-98,共8页

在混业金融背景下,完善网络借贷平台已有法律监管规则的核心,是构建涵盖信息中介与小额贷款机构在内的一体化监管模式,合理放开中介类、增信类、借贷类和衍生类等各类业务,以公共产品供给为理念解决监管权分配和监管规则协同等体制性难... 在混业金融背景下,完善网络借贷平台已有法律监管规则的核心,是构建涵盖信息中介与小额贷款机构在内的一体化监管模式,合理放开中介类、增信类、借贷类和衍生类等各类业务,以公共产品供给为理念解决监管权分配和监管规则协同等体制性难题。监管权的纵向分配,应将业务许可、风险控制检查等审批权、强制权和处罚权转移给地方,中央监管机构保留审慎监管和紧急裁量等权力。监管权的横向协调,应利用网络借贷平台在地方监管层面没有分业监管束缚的契机,加速向地方转移机构监管权和行为监管权,完善权责对等、培养地方监管机构对混业金融机构及业务监管的经验与能力。科学合理的监管规则体系,应当能够促进法律规则与行业性监管规则、平台内监管规则的协同,尤其是能够在三者之间形成常规化的衔接与转换机制,从而在监管、产业发展和社会公共利益之间实现平衡。 展开更多

关键词 网络借贷平台 监管权分配 地方监管权 监管规则体系 规则协同

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