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企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析 被引量:235
1
作者 陈瑞华 《比较法研究》 CSSCI 北大核心 2019年第3期61-77,共17页
建立一种有效的合规计划,已经成为西方企业进行内部治理的重要方式。我们可以将合规管理与业务管理、财务管理视为当代公司治理的三大组成部分。但是,西方企业之所以在建立合规计划方面具有强大的动力,是因为合规在刑法上具有多重激励机... 建立一种有效的合规计划,已经成为西方企业进行内部治理的重要方式。我们可以将合规管理与业务管理、财务管理视为当代公司治理的三大组成部分。但是,西方企业之所以在建立合规计划方面具有强大的动力,是因为合规在刑法上具有多重激励机制,也就是,建立有效的合规计划可以成为涉嫌犯罪的企业寻求不起诉、作出无罪抗辩、获得减免刑罚乃至与监管机构签署暂缓起诉协议的重要依据,企业由此可以最大限度地减少损失。也正是在这种刑法激励机制的作用下,西方律师业逐渐发展出来一种重要的合规业务,将独立的合规调查、对监管起诉的应对以及合规计划的打造作为这种业务的基本内容。只有将企业合规同时视为公司治理的手段、刑法上的激励机制以及律师协助企业防范法律风险的业务,才能对其形成一种完整的理解。 展开更多
关键词 合规计划 公司治理 刑法激励机制 暂缓起诉协议 合规调查
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刑事合规的反思 被引量:126
2
作者 田宏杰 《北京大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2020年第2期119-130,共12页
以合规计划为核心的刑事合规制度,之所以能在以美国为代表的西方国家发挥作用,存在着替代责任和立法定性与司法定量之立法模式两大背景。我国目前不存在这样的理论和制度背景,因而类似制度在我国难以取得预期效果,学者们对于刑事合规制... 以合规计划为核心的刑事合规制度,之所以能在以美国为代表的西方国家发挥作用,存在着替代责任和立法定性与司法定量之立法模式两大背景。我国目前不存在这样的理论和制度背景,因而类似制度在我国难以取得预期效果,学者们对于刑事合规制度的引介存在一定程度的误解,在相关误区厘清之前,不宜过早地在我国立法层面引入刑事合规制度。而在解释论层面,刑事合规对定罪量刑都会产生一定影响,但这种影响既非决定性的,也没有超出现有的教义学框架,不宜过分夸大刑事合规的制度价值。相反,鉴于我国的法律体系和制度背景,企业行政合规的倡导是一个更为妥当的解决方案。 展开更多
关键词 刑事合规 合规计划 替代责任 行政合规
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合规计划作为预防性法律规则的规制逻辑与实践进路 被引量:67
3
作者 万方 《政法论坛》 CSSCI 北大核心 2021年第6期123-135,共13页
作为一项预防性法律规则,通过影响和改变企业内部治理结构与内控机制,从根源上约束和改变企业及员工行为,合规计划不仅推动了企业犯罪的规制视角由事后规制转向事前预防,而且促使企业犯罪的规制模式从外部规制转向自我管理,同时也更加... 作为一项预防性法律规则,通过影响和改变企业内部治理结构与内控机制,从根源上约束和改变企业及员工行为,合规计划不仅推动了企业犯罪的规制视角由事后规制转向事前预防,而且促使企业犯罪的规制模式从外部规制转向自我管理,同时也更加聚焦于通过激励而非威慑的规制策略引导企业进行自我管理和犯罪预防。从各国的实践进路来看,作为预防性法律规则的合规计划在重塑企业犯罪预防理念和规制范式的同时,也重新定义了企业犯罪预防和规制话语的刑事法表达。因此,我国在推进合规法律实践过程中,有必要确立通过刑事法激励企业主动实施犯罪预防与自我管理的预防理念和规制范式,并建立以刑事法为主导的预防性法律规则体系,从而实现对企业违法、犯罪行为的规制和预防。 展开更多
关键词 合规计划 预防性法律规则 自我管理 事前预防
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监督职能是国家监察委员会的第一职能:理论逻辑与实现路径——兼论中国特色监察监督系统的规范性创建 被引量:55
4
作者 魏昌东 《法学论坛》 CSSCI 北大核心 2019年第1期25-36,共12页
监察体制改革使中国腐败治理主要矛盾发生了重大变化,补齐制度短板,全面优化"不能腐"制度体系,成为推进腐败治理发展的关键所在。《监察法》授予监察委员会监督、调查与处置三大职能,而监督职能则是第一职能,是实现中国腐败... 监察体制改革使中国腐败治理主要矛盾发生了重大变化,补齐制度短板,全面优化"不能腐"制度体系,成为推进腐败治理发展的关键所在。《监察法》授予监察委员会监督、调查与处置三大职能,而监督职能则是第一职能,是实现中国腐败治理根本转型的第一生产力,国家监察委员会提升监督效能最重要的突破口,是强化监督职能及其实现路径,激活全面法制系统中的权力制约功能,而其观念前提就是要以监察监督为中心,构建中国新型监督体系,确立国家监察"监督的再监督"定位,对此,有必要引入"公权合规计划"理论,以之为基础,进行理论与规范体系的同步构建与推进。 展开更多
关键词 监察委员会 监督职能 合规计划 理论逻辑 实现路径
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刑事合规的模式及合规计划之证明 被引量:46
5
作者 林静 《法学家》 CSSCI 北大核心 2021年第3期47-61,191-192,共17页
近年来我国学者倡导引入在西方盛行的刑事合规计划,以应对中资企业在全球化背景下的合规风险。根据刑事合规在域外的实践,普遍的难题是有效合规计划的证明。比较法视角下,刑事合规的运作模式主要包括作为犯罪构成要件的入罪模式、作为... 近年来我国学者倡导引入在西方盛行的刑事合规计划,以应对中资企业在全球化背景下的合规风险。根据刑事合规在域外的实践,普遍的难题是有效合规计划的证明。比较法视角下,刑事合规的运作模式主要包括作为犯罪构成要件的入罪模式、作为抗辩事由的出罪模式、量刑调节模式以及程序法层面的暂缓起诉模式。不同模式的刑事合规,合规计划是否存在及其有效性的证明应当有所差异。证明责任和证明标准的设置,决定了实践中刑事合规践行的纵深度,起到调节阀作用。我国正处于初始探索阶段,宜采取审慎的证明模式,适度激励企业建构合规计划,并防控合规激励被滥用的风险。 展开更多
关键词 刑事合规 合规模式 证明责任 合规计划
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企业视角下的合规计划建构方法 被引量:38
6
作者 李本灿 《法学杂志》 CSSCI 北大核心 2020年第7期76-83,共8页
企业合规问题研究可以从企业视角和国家视角展开。两种研究视角都有独立价值,无关对错优劣。企业视角下的合规计划的建构,涉及合规的整体性架构以及个别化措施。风险识别、内部调查、合规责任履行中的刑事风险尤其值得关注。企业视角下... 企业合规问题研究可以从企业视角和国家视角展开。两种研究视角都有独立价值,无关对错优劣。企业视角下的合规计划的建构,涉及合规的整体性架构以及个别化措施。风险识别、内部调查、合规责任履行中的刑事风险尤其值得关注。企业视角下的合规研究具有两方面的意义,为合规实务提供有益参照,同时也为司法机关认定合规计划的有效性,进而准确定罪量刑提供参考。 展开更多
关键词 企业视角 合规计划 内部调查 风险识别
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合规计划的效度之维——逻辑与实证的双重展开 被引量:32
7
作者 李本灿 《南京大学法律评论》 CSSCI 2014年第1期227-239,共13页
基于对传统企业犯罪预防模式的反思,以及企业责任形式的转变,尤其是文化责任、结构性疏忽的采用,企业合规计划(CorporateComplianceProgram)得以产生并蓬勃发生;对于合规计划的效度问题,实证研究缘于方法论的缺陷,难以达成一致... 基于对传统企业犯罪预防模式的反思,以及企业责任形式的转变,尤其是文化责任、结构性疏忽的采用,企业合规计划(CorporateComplianceProgram)得以产生并蓬勃发生;对于合规计划的效度问题,实证研究缘于方法论的缺陷,难以达成一致结论;从实证转向逻辑思辨,合规计划对于企业及其职员过失犯罪具有显著作用,而对于故意犯罪,则应区分犯罪主体;对于一般企业职员及中层管理人员的故意犯罪具有一定作用,但对于企业高层职员则难见成效;基于对合规计划及其成效的分析,文章提出选择性借鉴的观点,增加激励机制,严厉刑罚,同时避免合规计划的过度适用引起的诸多问题。 展开更多
关键词 合规计划 企业犯罪预防 效度
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企业合规计划有效性与举报人保护制度之构建——澳大利亚路径及其对中国的启示 被引量:18
8
作者 宋颐阳 《比较法研究》 CSSCI 北大核心 2019年第4期87-100,共14页
传统的法人犯罪惩治机制建立在单一的刑罚威慑框架之下,其以膨胀刑法条文、严峻刑罚为主要手段,未能有效遏制日益突出的法人犯罪问题。基于对单一国家规制模式的反思,国外出现了以赋予合规计划诉讼及量刑意义为具体手段、旨在提升法人... 传统的法人犯罪惩治机制建立在单一的刑罚威慑框架之下,其以膨胀刑法条文、严峻刑罚为主要手段,未能有效遏制日益突出的法人犯罪问题。基于对单一国家规制模式的反思,国外出现了以赋予合规计划诉讼及量刑意义为具体手段、旨在提升法人组织自主犯罪预防效率的各类立法与司法实践。企业法人组织是否依据其自身文化、所处行业及销售规模等“个性”因素,设计并执行一套用以鼓励成员个体对企业犯罪事实积极予以披露的举报人保护制度是鉴别具体合规计划是否有效的重要判断标准之一。通过对“合规计划”这一概念中的规范与社会性要素加以描述与强调,由澳大利亚证券交易所企业治理委员会制定的《企业治理原则与最佳操作指引》提升了合规计划妥善保护与激励举报人的整体能力,为我国法人犯罪治理的司法实践提供了全新思路。 展开更多
关键词 法人犯罪 法人人格 人格矫治 合规计划 举报人保护
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论合规负责人的保证人义务——以证券犯罪为示例 被引量:12
9
作者 张小宁 《东方法学》 CSSCI 北大核心 2021年第5期135-149,共15页
德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负... 德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负责人的作为义务是一项以监督、阻止、制裁与报告等为核心内容,涵盖范围广泛的“保证人义务”。如欲将其转换为刑法上的保证人义务,必须从规范性视角而非事实性视角出发。鉴于我国目前刑事法律中缺少类似于德国刑法典第13条的规定,从学说视角来看,最理想的模式是从准作为犯说向机能二分说的演变。而从刑事立法的视角来看,则是实现从缺少明文规定向明文规定的转变。 展开更多
关键词 合规计划 合规负责人 保证人义务 不真正不作为 刑事合规机制 机能二分说
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我国企业合规法律化的方向与路径 被引量:10
10
作者 李勇 《贵州大学学报(社会科学版)》 2023年第3期60-71,共12页
企业合规的本质是企业治理结构和企业文化的自我变革,属于企业自治、协商治理,应当是“软法”治理范畴。合规入法不是“条件-行为-后果”反向制裁的“硬法”立法模式,而是“合规-从宽”正向激励法律化的模式。“软法”意义上的法律化,... 企业合规的本质是企业治理结构和企业文化的自我变革,属于企业自治、协商治理,应当是“软法”治理范畴。合规入法不是“条件-行为-后果”反向制裁的“硬法”立法模式,而是“合规-从宽”正向激励法律化的模式。“软法”意义上的法律化,既包括刑事法、行政法、公司法等正向激励的“软法”条款,又涉及官方指引、行业规范、协会标准等“软法”规范,二者相互配合,相互补充,这是我国企业合规法律化的基本方向。在法律化路径上,刑事法应立足认罪认罚从宽制度,刑事诉讼法规定和完善刑事激励措施;公司法设立法定代表人前科登记豁免等合规从宽的行政激励措施,建立“检察罚”制度,完善刑事激励与行政激励衔接与配合的机制。然而,合规有效性标准以及监管、评估机制属于“最佳实践”,不宜通过正式立法的方式建立,应通过官方指引、行业规范、协会标准等“软法”规范来解决。 展开更多
关键词 企业合规 合规计划 法律化 软法
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企业反垄断合规制度的建立路径 被引量:11
11
作者 喻玲 《社会科学》 CSSCI 北大核心 2015年第5期81-89,共9页
建立反垄断合规制度是企业控制反垄断法律风险的基本工具,它与"反垄断领域的一分预防胜过十分救济"的理念高度契合。有效的反垄断合规制度既能帮助企业及其员工避免潜在的不利后果,也能给他们带来多种潜在的收益,建立反垄断... 建立反垄断合规制度是企业控制反垄断法律风险的基本工具,它与"反垄断领域的一分预防胜过十分救济"的理念高度契合。有效的反垄断合规制度既能帮助企业及其员工避免潜在的不利后果,也能给他们带来多种潜在的收益,建立反垄断合规制度具有理论上的合理性及实践中的不可避免性。它要求企业必须坚守"有效"的核心价值,围绕预防与发现垄断行为"两大基本目标",以识别法律风险——评估法律风险——控制法律风险为主线,紧盯"四大环节"。 展开更多
关键词 反垄断风险 法律救济 合规制度 合规承诺
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刑事合规的立法争议及范式选择 被引量:6
12
作者 郭华 《法学论坛》 CSSCI 北大核心 2023年第2期16-24,共9页
刑事合规基于行政法上的合规义务与刑事责任形成了内在勾连,通过行政合规、刑事合规的激励机制,倒逼企业主动建立和积极实施合规管理体系。然因我国企业合规理论观点和建议方案及范式选择深受国外合规的影响,将其移植在与国外不同的我... 刑事合规基于行政法上的合规义务与刑事责任形成了内在勾连,通过行政合规、刑事合规的激励机制,倒逼企业主动建立和积极实施合规管理体系。然因我国企业合规理论观点和建议方案及范式选择深受国外合规的影响,将其移植在与国外不同的我国司法体制上,特别是将单位刑事合规镶嵌在我国以自然人犯罪行为为适用对象的刑事实体法和以被追诉自然人案件所设计的程序法中均体现出不适性。我国刑事合规立法需要厘清这些观点与建议背后的问题,力避刑事合规出现刑事化的倾向,应以本土化的“合规管理义务”作为其行政法上的法定义务和法定术语,选择全国人大常委会出台《关于刑事合规问题的决定》的综合性立法的传统范式,架构企业合规、行政合规、刑事合规的综合性法律制度体系。主要内容包括在行政法上将企业合规管理义务作为刑法确立行政犯的前置基础,实体刑法规定合规罪责阻却事由及量刑从宽的抗辩理由,诉讼程序法设置合规程序出罪或者从宽处罚的刑事激励机制,摆脱嵌入式单位诉讼程序立法与整体程序分轨离散带来实践运行的不协调问题。 展开更多
关键词 刑事合规 合规计划 合规管理义务 合规激励机制 综合性立法范式
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延长合规不起诉考察期限的实践检视与进路
13
作者 李华晨 《四川警察学院学报》 2024年第2期94-101,共8页
根据现行《刑事诉讼法》规定的办案期限,检察机关适用企业合规不起诉模式面临着难以为大型涉案企业设置合理合规考察期的问题。对此,试点地区检察机关只能依据法定侦查和取保候审的期限设计延长合规考察时间的方案,但事实证明这样的方... 根据现行《刑事诉讼法》规定的办案期限,检察机关适用企业合规不起诉模式面临着难以为大型涉案企业设置合理合规考察期的问题。对此,试点地区检察机关只能依据法定侦查和取保候审的期限设计延长合规考察时间的方案,但事实证明这样的方案无法满足大型涉案企业合规整改的合理期待。因此,合规不起诉考察期限的设计应当同时满足大型和小微型涉案企业的合规考察需要,根据不同情况将考察期限设置为6个月以上3年以下的弹性期间。 展开更多
关键词 合规不起诉 合规考察 考察期限 合规计划
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合规视阈下预重整的建构
14
作者 陶志超 《南海学刊》 2024年第4期113-123,共11页
合规治理总是与企业发展相伴,是企业健康持续发展的必要条件,不仅为企业在正常存续期间的发展保驾护航,在预重整等非正常存续期间也能提供强大的助力。首先,借助合规测试能够为预重整企业提供“诚实且不幸”的品格证明,柔化预重整企业... 合规治理总是与企业发展相伴,是企业健康持续发展的必要条件,不仅为企业在正常存续期间的发展保驾护航,在预重整等非正常存续期间也能提供强大的助力。首先,借助合规测试能够为预重整企业提供“诚实且不幸”的品格证明,柔化预重整企业的形象,降低与各利益相关者之间发生冲突的可能性和激烈程度。其次,通过有效的合规计划可以明确预重整的各参与方并细化各方的权利(力)边界,实现必要且恰当干预下最大限度的私权自救,以保证预重整更灵活、高效地进行。最后,在预重整中建立正向的合规激励,不仅可以引导企业通过自检自查在困境早期就进入预重整程序,以提高预重整的成功率,而且还可以在预重整过程中借助行政权、司法权等为企业注入脱困的动力。 展开更多
关键词 预重整 合规测试 合规计划 合规激励
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刑事合规的学理基础与实践展开——以德国法为中心
15
作者 江溯 《财经法学》 CSSCI 2024年第4期92-108,共17页
过去十多年,由于德国一些著名公司的商业腐败丑闻事件,刑事合规成为理论和实践上的重要课题。德国通行的观点认为刑事合规是为了避免企业职员基于实施与企业相关的行为而负担刑事责任所必须采取的全部必要且被允许的措施。在实体法上,... 过去十多年,由于德国一些著名公司的商业腐败丑闻事件,刑事合规成为理论和实践上的重要课题。德国通行的观点认为刑事合规是为了避免企业职员基于实施与企业相关的行为而负担刑事责任所必须采取的全部必要且被允许的措施。在实体法上,德国尚不承认法人犯罪,因此德国刑事合规主要关注的是公司内部人员的责任与公司外部人员的责任。在理论和实践中,对于这两类人员的归责基础均有诸多探讨。在程序方面,德国刑事合规主要探讨公司内部规定、内部调查、吹哨人制度与合规之间的关系。德国刑事合规并不止于宏观层面的教义学探讨,而是在很多具体领域中有广泛的应用,尤其是在环境刑法、刑事产品责任、腐败犯罪、网络刑法和数据保护刑法等领域。德国刑事合规的三个鲜明特色是教义学色彩浓厚、一体化的研究方法和应用领域的广泛性。虽然德国与我国的法律语境有所不同,但德国刑事合规的有益经验值得我国立法、司法和理论重视。 展开更多
关键词 刑事合规 合规计划 实体 程序
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企业合规刑法立法的反思与转进
16
作者 杨二慧 胡继恒 《湖北警官学院学报》 2024年第1期116-125,共10页
作为新型企业犯罪治理模式,刑事合规创造性地提出了合作共治的新理念。应当说,刑事合规的勃兴与责任主体统一性的苛求和犯意考察上的宽松紧密相关。我国单位犯罪在归责逻辑、罪过要求以及量刑机制等方面与国外存在明显的差异,故刑事合... 作为新型企业犯罪治理模式,刑事合规创造性地提出了合作共治的新理念。应当说,刑事合规的勃兴与责任主体统一性的苛求和犯意考察上的宽松紧密相关。我国单位犯罪在归责逻辑、罪过要求以及量刑机制等方面与国外存在明显的差异,故刑事合规的引入需要清除这些理论分歧。从刑事立法的角度而言:其一,修改单位犯罪,将特定成员刑事责任推定为单位责任;其二,将是否制定合规计划作为量刑的考察因素;其三,增设单位缓刑和职业禁止。 展开更多
关键词 企业合规 刑事立法 合规计划 单位责任 量刑依据
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自贸试验区企业有效合规标准研究 被引量:2
17
作者 段君尚 《上海政法学院学报(法治论丛)》 2023年第5期106-118,共13页
企业合规改革不仅应当注重涉案企业的整改,还应当关注事前的自我管理,将个案经验推广到有相似风险的行业、区域。自贸试验区是国家经济发展的重要抓手和锚点,有必要结合其优惠政策、企业特点,探索企业有效合规标准。从合规计划的制定来... 企业合规改革不仅应当注重涉案企业的整改,还应当关注事前的自我管理,将个案经验推广到有相似风险的行业、区域。自贸试验区是国家经济发展的重要抓手和锚点,有必要结合其优惠政策、企业特点,探索企业有效合规标准。从合规计划的制定来看,自贸试验区企业应当针对出口管制、海关、税收等特定领域的风险,建立风险识别机制和专项合规计划,并考虑长臂管辖可能造成的影响。从合规计划的执行来看,企业需要结合自身特点,设立独立的合规管理组织和人员,建立体系化合规流程,并针对不同员工设置个别化措施。从合规计划的效果来看,自贸试验区企业通过实施合规计划识别风险后,内部调查可以由熟悉国际业务流程、国际规则的人员或外部律师进行,注意个人信息和其他各种数据在境内外流转可能带来的法律风险;同时,还需要将合规融入企业文化,重视商业合作伙伴合规文化的共享,密切关注国际合规环境并适当借鉴以适应国际化要求。 展开更多
关键词 自贸试验区 企业合规 有效合规 合规计划
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Analysis of Compliance Management Practice of American Drug Registration Applicants and Its Enlightenment to China 被引量:1
18
作者 Yanjiao Zhao Ling Li +1 位作者 Xinxin Wang Yongfa Chen 《Pharmacology & Pharmacy》 2021年第12期319-333,共15页
<span style="font-family:Verdana;">In order to achieve the goal of drug safety, effectiveness and quality control, corporate compliance management construction is significant. Therefore, this paper sys... <span style="font-family:Verdana;">In order to achieve the goal of drug safety, effectiveness and quality control, corporate compliance management construction is significant. Therefore, this paper systematically analyzes the seven elements of compliance management for </span><span style="font-family:Verdana;">U.S. pharmaceutical manufacturers</span><span style="font-family:""><span style="font-family:Verdana;"> as described in the </span><i><span style="font-family:Verdana;">Compliance Program Guidance for Pharmaceutical Manufacturers</span></i><span style="font-family:Verdana;"> issued by the HHS-Office of Inspector General, as well as further analyzes the implementation of the guidance by representative multinational companies in different drug regis</span><span style="font-family:Verdana;">tration stages. Finally, some suggestions and implications are proposed to </span><span style="font-family:Verdana;">strengthen the construction of compliance management for Chinese drug</span><span style="font-family:Verdana;"> registration applicants based on the former practical experience. 展开更多
关键词 Drug Registration compliance Management compliance program Pharmaceutical Manufacturers
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刑事合规视野中的拒不履行信息网络安全管理义务罪 被引量:3
19
作者 周振杰 《河南警察学院学报》 2022年第2期56-63,共8页
虽然《刑法》总则中并无有关刑事合规的规定,但分则具体罪名的规定可以成为推进刑事合规的规范基础,例如第二百八十六条之一规定的拒不履行信息网络安全管理义务罪。该罪“经监管部门责令采取改正措施而拒不改正”构成要素中的“改正措... 虽然《刑法》总则中并无有关刑事合规的规定,但分则具体罪名的规定可以成为推进刑事合规的规范基础,例如第二百八十六条之一规定的拒不履行信息网络安全管理义务罪。该罪“经监管部门责令采取改正措施而拒不改正”构成要素中的“改正措施”在实质上就是合规计划,“责令采取改正措施”体现了刑事合规“共治”的核心理念,以“经监管部门责令采取改正措施而拒不改正”作为客体要件符合企业责任客观化的合规立法趋势。而且,该罪以无限额的模式规定罚金,为推动刑事合规提供了充分的司法裁量空间。 展开更多
关键词 刑事合规 合规计划 拒不履行信息网络安全管理义务罪
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网络金融刑事合规制度的构建
20
作者 贾晓东 《特区经济》 2022年第7期128-131,共4页
刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业... 刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业层面都发挥着重要的作用。为了实现网络金融刑事合规可以通过明确刑事合规是刑法激励条件,坚持价值导向的模式,确立明确的预防标准,成立专门的检测机制,构建完备的反应机制来实现。 展开更多
关键词 企业刑事合规 网络金融犯罪 制度构建 合规计划
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