“自洗钱”行为认定的难点问题分析 被引量：16

1

作者 黎宏 《法学评论》 CSSCI 北大核心 2023年第3期120-128,共9页

“自洗钱”行为入罪,引起了一些理论和实践上的难题。从所谓“洗钱”的本质是“掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质”的角度来看,上游犯罪人将犯罪所得化整为零,存入自己提供或者指定银行账户的行为,构成自洗钱;行为人藏匿、转移... “自洗钱”行为入罪,引起了一些理论和实践上的难题。从所谓“洗钱”的本质是“掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质”的角度来看,上游犯罪人将犯罪所得化整为零,存入自己提供或者指定银行账户的行为,构成自洗钱;行为人藏匿、转移自己犯罪所得及其收益的行为,不构成“自洗钱”;行为人将上游犯罪所得及其收益自用的场合,若没有造成新的法益侵害、没有改变或者超出上游犯罪行为所能评价的范围时,不构成“自洗钱”;上游犯罪的本犯和下游犯罪人共同实施洗钱行为时,二人构成上游犯罪人的“自洗钱”的共犯,但以上游犯罪达到既遂状态为前提。 展开更多

关键词 自洗钱 掩饰 隐瞒 藏匿 转移 犯罪所得 共同犯罪

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洗钱罪认定与上游犯罪领域拓展研究 被引量：13

2

作者 蔡宁伟 李姣 《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2021年第2期103-114,共12页

洗钱犯罪是为上游犯罪所获取的非法收入进行清洗、处置的犯罪,洗钱犯罪人员是上游犯罪资金清洗的协助者。如何完善法律、法规,从根本上打击洗钱犯罪,一直是各界关注的焦点。2020年12月26日,全国人大会议通过的《刑法修正案(十一)》在一... 洗钱犯罪是为上游犯罪所获取的非法收入进行清洗、处置的犯罪,洗钱犯罪人员是上游犯罪资金清洗的协助者。如何完善法律、法规,从根本上打击洗钱犯罪,一直是各界关注的焦点。2020年12月26日,全国人大会议通过的《刑法修正案(十一)》在一定程度上降低了洗钱罪的判定难度,但仍无法解决对上游七类犯罪以外洗钱犯罪行为的定罪问题,监管层及金融行业在洗钱犯罪方面仍存在着较大压力。本文结合近年来我国洗钱犯罪、判定及上游犯罪等情况,讨论了现有洗钱犯罪定罪中存在的问题。重点探讨了现行洗钱罪上游犯罪认定是否狭隘,《刑法修正案(十一)》对自洗钱行为的判定是否有变化,洗钱罪删除“明知”概念后对洗钱定罪的影响,以及监管机构的职责与权利义务是否相匹配等问题,在此基础上提出了扩容洗钱罪上游犯罪、充实洗钱罪定罪类型、加强监管职权等政策建议。 展开更多

关键词 洗钱罪 上游犯罪 自洗钱

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自洗钱入罪后共同犯罪认定的规范判断

3

作者 陈伟 《法学评论》 CSSCI 北大核心 2024年第3期46-57,共12页

自洗钱入罪作为刑法修订的现实变动,虽然对接了从严惩治洗钱行为的政策立场,但同时也给洗钱罪共同犯罪认定的规范判断带来了现实难题。自洗钱入罪后共同犯罪的实践认定应立足本土化犯罪成立要件,结合二元区分制的犯罪参与体系进行形式... 自洗钱入罪作为刑法修订的现实变动,虽然对接了从严惩治洗钱行为的政策立场,但同时也给洗钱罪共同犯罪认定的规范判断带来了现实难题。自洗钱入罪后共同犯罪的实践认定应立足本土化犯罪成立要件,结合二元区分制的犯罪参与体系进行形式和实质的综合判断。自洗钱与他洗钱结合实施的共同行为,根据主观意思或者客观行为难以区分正犯与共犯,相互协作与共同加功的特质也较难界分支配地位,需要结合因果作用力进行个别判断。洗钱共同犯罪的认定不能泛化随意,应当以共同违法行为的存在为中心轴,对第三方参与的洗钱行为进行审查与筛选。第三方介入事前通谋的行为是否具有刑事可罚性,需要结合具体通谋的内容判断责任可谴责性和罪刑评价的妥当性,不应把单纯针对洗钱的通谋行为穿透到上游犯罪之后进行并罚论处。 展开更多

关键词 洗钱罪 共同犯罪 自洗钱 规范判断

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事后行为独立处罚视阈下的自洗钱罪数研究

4

作者 田倬源 《聊城大学学报（社会科学版）》 2024年第4期57-63,共7页

作为事后行为,自洗钱已经具备独立处罚的条件,将其视为不可罚事后行为的传统观点有欠妥当。洗钱行为伴有明显的次生危险,本质上创设了新的法所不容许的风险,且该风险可以通过对洗钱发动刑罚权得以控制。对事后行为独立处罚是事后不可罚... 作为事后行为,自洗钱已经具备独立处罚的条件,将其视为不可罚事后行为的传统观点有欠妥当。洗钱行为伴有明显的次生危险,本质上创设了新的法所不容许的风险,且该风险可以通过对洗钱发动刑罚权得以控制。对事后行为独立处罚是事后不可罚理论修正的表现。将自洗钱与上游犯罪数罪并罚具有正当性,但事后不可罚理论对自洗钱仍具有部分适用合理性。在自洗钱与上游犯罪并罚时,应在洗钱罪内部从轻处罚,避免重复性评价,达到罪责刑平衡适用的效果。对于自洗钱的定罪处罚,应当在故意范畴、期待可能性以及共犯从属性等方面予以限制。 展开更多

关键词 自洗钱 事后行为 洗钱罪 事后不可罚理论

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洗钱罪修改后的理解与适用 被引量：2

5

作者 刘森 《福建金融管理干部学院学报》 2022年第1期10-16,共7页

自洗钱入罪是本次洗钱罪修改的最大亮点,在认定罪数时应区分自洗钱和他洗钱进行具体分析;该罪与掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪是想象竞合关系,而与窝藏、隐瞒毒品、毒赃罪只是在“隐瞒”方式上存在想象竞合关系,在其他行为方式上... 自洗钱入罪是本次洗钱罪修改的最大亮点,在认定罪数时应区分自洗钱和他洗钱进行具体分析;该罪与掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪是想象竞合关系,而与窝藏、隐瞒毒品、毒赃罪只是在“隐瞒”方式上存在想象竞合关系,在其他行为方式上不存在竞合关系;认定洗钱行为的范围时应以该罪的法益即金融管理秩序为标准;此外,还应促进该罪与诉讼法中没收程序的有序衔接。 展开更多

关键词 洗钱罪 自洗钱 他洗钱

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自洗钱与上游犯罪应数罪并罚

6

作者 张宜培 《青少年犯罪问题》 2024年第2期71-83,共13页

自洗钱入刑给洗钱罪的理解和适用带来了新的难题,其中就包括自洗钱与上游犯罪的罪数处断问题。从一重罪处罚说要么因不当划定洗钱罪和上游犯罪的界限而将案件错误认定为想象竞合犯,要么因忽视犯罪目的同一性和牵连关系两方面的要求而将... 自洗钱入刑给洗钱罪的理解和适用带来了新的难题,其中就包括自洗钱与上游犯罪的罪数处断问题。从一重罪处罚说要么因不当划定洗钱罪和上游犯罪的界限而将案件错误认定为想象竞合犯,要么因忽视犯罪目的同一性和牵连关系两方面的要求而将案件错误认定为牵连犯。区分处理说不仅因割裂了洗钱罪的行为方式体系而缺乏实质合理性,而且相关区分标准也模糊不清。缓刑适用率高低无法作为否定数罪并罚的理由。对自洗钱与上游犯罪实行数罪并罚不仅符合修法意图、相关刑法原则以及司法经济性的要求,而且具有充分的规范、实践依据,还与其他国家的做法相接轨,具有合理性。 展开更多

关键词 自洗钱 上游犯罪 牵连犯 想象竞合犯 数罪并罚

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以虚拟货币交易方式洗钱的刑法适用分析 被引量：2

7

作者 任彦君 《南都学坛（南阳师范学院人文社会科学学报）》 2022年第5期64-70,共7页

根据刑法修正案(十一)的规定,上游犯罪人实施洗钱行为也应单独定洗钱罪,并将洗钱罪与上游犯罪实施并罚。如果上游犯罪人实施的危害行为不属于洗钱罪的七大类犯罪,根据刑法规定和刑法理论无法另外认定掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪... 根据刑法修正案(十一)的规定,上游犯罪人实施洗钱行为也应单独定洗钱罪,并将洗钱罪与上游犯罪实施并罚。如果上游犯罪人实施的危害行为不属于洗钱罪的七大类犯罪,根据刑法规定和刑法理论无法另外认定掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪,但以后的刑事立法应让本犯实施的洗钱行为的处理方法保持一致。如果洗钱者与上游犯罪人存在通谋,属于上游犯罪的共犯。对于利用虚拟货币洗钱的犯罪数额的转换,应以犯罪行为发生日的市场均价计算。跨境的虚拟货币洗钱行为,本质上属于逃汇,但我国刑法规定的逃汇罪主体只有单位,个人实施的逃汇行为无法认定逃汇罪,建议增加逃汇罪的自然人犯罪主体。 展开更多

关键词 虚拟货币 自洗钱 洗钱罪 犯罪数额

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洗钱罪的理解与适用——从《中华人民共和国刑法修正案(十一)》切入 被引量：2

8

作者 卢宇 王会会 《大连大学学报》 2022年第3期66-74,86,共10页

《中华人民共和国刑法修正案(十一)》对洗钱罪修订以后,对于《中华人民共和国刑法》第312条是否适用“自洗钱”入罪的规定,应当立足于传统的赃物犯罪理论,结合清洗的行为性质进行界分。对于“明知”的认定,要以“概括性认识说”为标准... 《中华人民共和国刑法修正案(十一)》对洗钱罪修订以后,对于《中华人民共和国刑法》第312条是否适用“自洗钱”入罪的规定,应当立足于传统的赃物犯罪理论,结合清洗的行为性质进行界分。对于“明知”的认定,要以“概括性认识说”为标准并将“自洗钱”和“他洗钱”进行区分。上游犯罪与“自洗钱”存在竞合之下应数罪并罚。在洗钱罪与帮助信息网络犯罪活动罪的竞合之下,若行为人仅实施了提供资金账户的帮助行为,宜认定为洗钱罪;若行为人提供资金账户以后又协助转移资金的,应数罪并罚。 展开更多

关键词 “自洗钱” 主观“明知” 掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪 罪数 帮助信息网络犯罪活动罪

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论修法视角下“自洗钱”行为的刑法规制

9

作者 金鑫 何萍 《闽南师范大学学报（哲学社会科学版）》 2023年第1期27-34,共8页

《刑法修正案(十一)》对《刑法》第191条洗钱罪的“明知”要件、行为方式、行为对象及罚金刑等要素进行了调整,进而将“自洗钱”行为纳入《刑法》的规制范围。在司法适用中须着重审视其修改部分,删除“明知”要件并不意味着改变了《刑... 《刑法修正案(十一)》对《刑法》第191条洗钱罪的“明知”要件、行为方式、行为对象及罚金刑等要素进行了调整,进而将“自洗钱”行为纳入《刑法》的规制范围。在司法适用中须着重审视其修改部分,删除“明知”要件并不意味着改变了《刑法》第191条的主观罪过形式仍为故意。妥当处理条文间协调适用,明确界定《刑法》第191条与《刑法》第312条、第349条等传统赃物罪之间的竞合情形以及判断《刑法》第191条与其上游犯罪发生重合时的罪数形态,把握洗钱行为共犯成立的具体路径,厘析“自洗钱”行为人与上游犯罪本犯的共犯认定等问题,力求为洗钱罪的司法适用提供一定的理论进路。 展开更多

关键词 自洗钱 主观要件 罪数 共同犯罪

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自洗钱行为入刑后的司法适用问题研究

10

作者 袁淑娟 《湖北职业技术学院学报》 2024年第4期70-74,共5页

针对上游犯罪与洗钱罪的竞合问题,自洗钱行为具有独立的法益侵害性,应该坚持数罪并罚原则。针对共同犯罪问题,应该坚持主客观相一致原则,根据上游犯罪行为人与洗钱行为人通谋时间与通谋内容进行具体分析。针对处罚平衡问题,在上游犯罪... 针对上游犯罪与洗钱罪的竞合问题,自洗钱行为具有独立的法益侵害性,应该坚持数罪并罚原则。针对共同犯罪问题,应该坚持主客观相一致原则,根据上游犯罪行为人与洗钱行为人通谋时间与通谋内容进行具体分析。针对处罚平衡问题,在上游犯罪不构成犯罪的情况下,洗钱行为也不应该构成犯罪,但如果是上游行为达到刑法规定的犯罪程度还没有定罪的情况,则下游行为可以构罪。针对自洗钱行为的量刑问题,应该把握上下游处罚平衡原则,对洗钱罪的处罚不应该超过对上游犯罪处罚的严重程度。 展开更多

关键词 洗钱罪 自洗钱 司法适用 罪数研究

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洗钱罪中两类犯罪所得及其收益的界定与区分

11

作者 张磊 党萌 《青少年犯罪问题》 2024年第1期115-125,共11页

洗钱罪上游犯罪和洗钱罪的犯罪所得性质不同,对其没收应当区分开来。但当前部分洗钱罪的判决书对两类犯罪所得进行“一股脑”没收,混淆了两者的界限。洗钱罪上游犯罪的犯罪所得是通过实施该犯罪所获得的资产和财产性利益,与该罪的实行... 洗钱罪上游犯罪和洗钱罪的犯罪所得性质不同,对其没收应当区分开来。但当前部分洗钱罪的判决书对两类犯罪所得进行“一股脑”没收,混淆了两者的界限。洗钱罪上游犯罪的犯罪所得是通过实施该犯罪所获得的资产和财产性利益,与该罪的实行行为具有因果关系,在产生的时间上不能早于实行行为的实施;洗钱罪的犯罪所得是指实施洗钱行为所获得的报酬或对价。为了推动完善洗钱罪中两类犯罪所得的没收,建议删除《刑法》第191条“没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益”的规定,厘清上游犯罪和洗钱罪两类犯罪所得的处置方向,在判决书中对两类犯罪所得的没收分别予以表述,进而将没收后的犯罪所得分别上缴国库或者返还上游犯罪被害人。 展开更多

关键词 洗钱罪 上游犯罪 犯罪所得 自洗钱

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自洗钱行为的入罪与适用问题探究

12

作者 谢荣国 罗龙 《江西科技师范大学学报》 2024年第4期35-41,共7页

金融是现代国家治理的重要领域,关系到国家整体安全局势。洗钱犯罪对金融危害性极强,但查处率低且法制并不完善。为了加大打击力度,立法者将自洗钱予以入罪。自洗钱行为危害了独立上游犯罪之外的法益,将其纳入洗钱罪的犯罪圈层之中具有... 金融是现代国家治理的重要领域,关系到国家整体安全局势。洗钱犯罪对金融危害性极强,但查处率低且法制并不完善。为了加大打击力度,立法者将自洗钱予以入罪。自洗钱行为危害了独立上游犯罪之外的法益,将其纳入洗钱罪的犯罪圈层之中具有法理基础。从刑法适用看,构成要件应当相应再塑以契合立法的变动。从量刑处罚看,需要区分自洗钱与传统赃物犯罪并分析自洗钱与上游犯罪数罪的成立与并罚问题。 展开更多

关键词 自洗钱 上游犯罪 犯罪构成 认定 数罪

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不可罚的事后行为理论:问题、本质及其解构

13

作者 徐松林 丁桦煜 《政法学刊》 2023年第4期50-59,共10页

不可罚的事后行为理论一般被认为是我国不处罚本犯自洗钱及掩饰隐瞒犯罪所得行为的理论依托。但该理论的基本定义及法理存在疑问。不可罚的事后行为理论本质上是德、日司法者优先考量预防必要性、罪刑均衡性、效率原则等需罚性因素的情... 不可罚的事后行为理论一般被认为是我国不处罚本犯自洗钱及掩饰隐瞒犯罪所得行为的理论依托。但该理论的基本定义及法理存在疑问。不可罚的事后行为理论本质上是德、日司法者优先考量预防必要性、罪刑均衡性、效率原则等需罚性因素的情况下形成“事后行为不可罚”之司法现象,后经其学界之学理总结而建构形成的理论。但该理论混淆了行为应罚性和需罚性判断的区别,对于“数个行为数次侵害法益”之事实间如何能作同一评价缺乏明确的具体判断标准。法益侵害同一性判断关注主观不法意思个数、客观实行行为个数、法益侵害类型个数三个标准,其对于事后行为可罚性的判断标准更为合理、明确。不可罚的事后行为理论可在法益侵害同一性判断中解构。 展开更多

关键词 自洗钱 不可罚的事后行为理论 法益侵害同一性判断

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论自洗钱犯罪的司法适用 被引量：1

14

作者 叶秀雄 《司法警官职业教育研究》 2022年第3期59-67,共9页

《刑法修正案(十一)》第十四条的规定,将“自洗钱”行为单独入罪,填补了我国反洗钱工作的立法漏洞,但尚需进一步解释“自洗钱”犯罪的主客观要件。在主观构成要件认定上,需重新明晰其与上游犯罪的共犯认定标准,摒弃合谋时间点要素,明确... 《刑法修正案(十一)》第十四条的规定,将“自洗钱”行为单独入罪,填补了我国反洗钱工作的立法漏洞,但尚需进一步解释“自洗钱”犯罪的主客观要件。在主观构成要件认定上,需重新明晰其与上游犯罪的共犯认定标准,摒弃合谋时间点要素,明确其与上游犯罪不存在主观上的牵连关系;在客观构成要件认定上,应在“自洗钱”入罪的语境下重新明确自“自洗钱”为的类型,并在上游犯罪实施者同时触犯洗钱罪与掩饰、隐瞒类相关犯罪时择一重罪论处,且上游犯罪本犯则应按洗钱罪定罪。 展开更多

关键词 自洗钱犯罪 入罪理论 共同犯罪 上下游犯罪

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