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建立和健全中小企业信用担保体系 被引量：270
1
作者 曹凤岐 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2001年第5期41-48,共8页
要解决中小企业贷款难的问题 ,当前最重要的是建立起完善的中小企业信用担保体系。中国开展中小企业信用担保业务 ,建立完善的信用担保体系是十分必要的 :1 为中小企业进行信用担保 ,可以为中小企业提供相对公平的融资环境。 2 开展... 要解决中小企业贷款难的问题 ,当前最重要的是建立起完善的中小企业信用担保体系。中国开展中小企业信用担保业务 ,建立完善的信用担保体系是十分必要的 :1 为中小企业进行信用担保 ,可以为中小企业提供相对公平的融资环境。 2 开展中小企业信用担保业务 ,可以分散银行风险 ,优化银行资产质量。 3 开展中小企业信用担保业务 ,是进行投资体制改革的一项重要配套措施。 4 开展中小企业信用担保 ,是推动科技进步 ,实现科技与经济相结合的重要途径。在建立中国信用担保体系过程中 ,日本和韩国的经验值得中国借鉴。中国必须建立完善的中小企业信用保证体系 ,信用保证业务必须向规范化、法制化方向发展。1 应当充分发挥政府在信用担保体系建立过程中的特殊作用。 2 建立担保机构风险补偿机制。 3 建立担保基金和再担保基金制度。 4 建立完善的中小企业资信评级制度。 展开更多
关键词 中小企业 信用担保 风险补偿机制 资信评级制度 市场融资 投资体制
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我国IPO定价合理性的实证分析 被引量：150
2
作者 曹凤岐 董秀良 《财经研究》 CSSCI 北大核心 2006年第6期4-14,共11页
通过IPO抑价程度以及把抑价程度与成熟市场进行比较来判断IPO价格合理性,这种方法并不适用于我国股票市场。为此,文章利用价值变量提取的主成分因子分析了我国股票IPO定价的合理性,并通过对各阶段的实证分析检验了发行定价制度改革的效... 通过IPO抑价程度以及把抑价程度与成熟市场进行比较来判断IPO价格合理性,这种方法并不适用于我国股票市场。为此,文章利用价值变量提取的主成分因子分析了我国股票IPO定价的合理性,并通过对各阶段的实证分析检验了发行定价制度改革的效果。研究表明,总体而言我国股票IPO发行价格较市场价格更能反映公司内在价值,造成IPO抑价程度过高的主要原因是二级市场价格虚高;市场化定价试行阶段之所以没有得到理想的效果,可能是与市场化选择的时机有关,而不在于市场化定价制度本身。 展开更多
关键词 IPO抑价程度 IPO定价合理性 定价制度改革效果 主成分分析
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互联网金融对传统金融的挑战 被引量：187
3
作者 曹凤岐 《金融论坛》 CSSCI 北大核心 2015年第1期3-6,65,共5页
以互联网支付、P2P网络借贷、第三方支付和众筹融资为代表的互联网金融是金融模式、金融理念、金融运营方法的创新。随着互联网金融的发展,未来将出现一种不同于传统间接融资和直接融资的具有革命性的新型金融,对传统金融带来很大的挑战... 以互联网支付、P2P网络借贷、第三方支付和众筹融资为代表的互联网金融是金融模式、金融理念、金融运营方法的创新。随着互联网金融的发展,未来将出现一种不同于传统间接融资和直接融资的具有革命性的新型金融,对传统金融带来很大的挑战,带来了新的竞争,同时也催生了新的合作。商业银行要尽快转型,利用自己客户、网络、信息及征信体系完善的优势,大力发展互联网金融。这将大大促进金融机构综合发展,推动传统金融企业的市场化。监管机构则要强化对互联网金融的监管,保障互联网金融健康规范发展,防范互联网金融风险。 展开更多
关键词 互联网金融 传统金融 互联网支付 P2P网络借贷 第三方支付
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推进我国股票发行注册制改革 被引量：98
4
作者 曹凤岐 《南开学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第2期118-126,共9页
推进股票发行注册制是一种历史趋势,是资本市场市场化程度提高的必然结果。中国目前实行的是股票发行核准制,存在很多弊端,所以现在的主要任务是如何平稳地从核准制过渡到注册制。对新股发行的审批制、核准制和注册制三种审核制度的比... 推进股票发行注册制是一种历史趋势,是资本市场市场化程度提高的必然结果。中国目前实行的是股票发行核准制,存在很多弊端,所以现在的主要任务是如何平稳地从核准制过渡到注册制。对新股发行的审批制、核准制和注册制三种审核制度的比较研究可以看出,注册制是成熟市场普遍采用的发行审核制度。借鉴以英美为代表的成熟市场股票发行和上市审核制度的经验,我国股票发行审核制度应选择一条渐进性变迁路径,由核准制逐步过渡到注册制。推进注册制需要进行一系列制度性改革:应转变证监会职能;推动交易所改制;强化信息披露质量,建立追责机制;强化公司治理和内控制度建设;进一步完善发行审核的法律法规;在场外交易市场直接实行注册制。 展开更多
关键词 发行制度 证监会 交易所 上市公司
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改革和完善中国金融监管体系 被引量：80
5
作者 曹凤岐 《北京大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2009年第4期57-66,共10页
本文比较了各国(地区)金融监管体系的演变及变化趋势,分析了中国金融监管体制的沿革、现状和存在的问题,阐明了进一步改革与完善我国金融监管体系的必要性。从长远看,中国应当建立统一监管、分工协作、伞形管理的金融监管体系。中国金... 本文比较了各国(地区)金融监管体系的演变及变化趋势,分析了中国金融监管体制的沿革、现状和存在的问题,阐明了进一步改革与完善我国金融监管体系的必要性。从长远看,中国应当建立统一监管、分工协作、伞形管理的金融监管体系。中国金融监管体系的改革目标应当是,建立一个统一的金融监管机构(中国金融监督管理委员会)进行综合金融管理。提出了应当分为三个阶段进行中国金融监管体系改革的建议。 展开更多
关键词 金融监管 金融监管体系 金融监管协调委员会 中国金融监督管理委员会
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国内外股市波动溢出效应——基于多元GARCH模型的实证研究 被引量：65
6
作者 董秀良 曹凤岐 《数理统计与管理》 CSSCI 北大核心 2009年第6期1091-1099,共9页
通过对多个股票市场间波动溢出效应的研究,可以了解波动风险在市场间的传导路径和方向,以及在股市因外部冲击动荡前做出短期预测。本文以美国、日本、香港和我国沪市作为研究对象,采用多元GARCH模型对国内外股市波动溢出关系进行了研究... 通过对多个股票市场间波动溢出效应的研究,可以了解波动风险在市场间的传导路径和方向,以及在股市因外部冲击动荡前做出短期预测。本文以美国、日本、香港和我国沪市作为研究对象,采用多元GARCH模型对国内外股市波动溢出关系进行了研究。结果表明:只有香港股市对沪市具有显著的波动溢出,美、日股市对沪市的波动溢出则不显著,但由于美、日股市波动均对香港股市具有传染效应,它们可以借助对香港股市波动的影响间接地引起我国沪市的波动。所以,对我国沪市外部波动风险的把握在短期上应主要关注香港股市波动,其次还必须关注日本和美国股市的波动,尤其是美国股市的波动。 展开更多
关键词 股票市场 波动溢出效应 多元GARCH模型
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人民币汇率形成机制研究 被引量：50
7
作者 曹凤岐 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2005年第1期43-51,共9页
本文对人民币汇率形成机制问题进行了较为深入的探讨与研究。论文认为人民币汇率升值之争本质上是贸易问题之争。当前人民币大幅升值对中国乃至亚洲经济发展都是不利的。完善人民币汇率形成机制,保持人民币汇率在合理、均衡的水平上基... 本文对人民币汇率形成机制问题进行了较为深入的探讨与研究。论文认为人民币汇率升值之争本质上是贸易问题之争。当前人民币大幅升值对中国乃至亚洲经济发展都是不利的。完善人民币汇率形成机制,保持人民币汇率在合理、均衡的水平上基本稳定,是人民币汇率制度改革的目标。应进一步推进改革,形成更加适应市场供求变化和更为灵活的人民币汇率形成机制。(一)我国应当利用外贸平价理论来确定人民币汇率定价基础。(二)逐步实现以一篮子货币为基础的人民币汇率形成机制。(三)当前应增加人民币汇率调整的灵活性,扩大汇率调整幅度。(四)加快人民币汇率的市场形成机制建设,实现合理的汇率水平。(五)进行利率改革,尽快完成利率市场化的进程。(六)加快国有商业银行改革的步伐。(七)建立健全宏观经济调控机制。(八)逐步实现人民币资本和金融项目可兑换。 展开更多
关键词 人民币汇率 外贸平价理论 汇率形成机制
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城市商业银行的市场定位 被引量：46
8
作者 曹凤岐 谭先国 《农村金融研究》 北大核心 2006年第4期34-37,共4页
关键词 城市商业银行 市场定位 地方性 股份制商业银行 城市信用合作社 地方性商业银行 中国 城市合作银行 法人单位 股份制改造
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论新巴塞尔资本协议与我国银行资本充足水平 被引量：24
9
作者 于立勇 曹凤岐 《数量经济技术经济研究》 CSSCI 北大核心 2004年第1期30-37,共8页
本文在深入分析《新巴塞尔资本协议》三大支柱的基础上,利用M—M理论对资本监管进行了理论探讨,并结合我国银行实际阐述了我国银行业市场约束的现状,同时,着重对我国国有商业银行资本充足水平进行了分析并提出相关建议。
关键词 《新巴塞尔资本协议》 中国 资本充足率 国有商业银行 风险评估 金融监管
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中国发展股指期货研究 被引量：38
10
作者 曹凤岐 姜华东 《北京大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2003年第6期46-59,共14页
现阶段中国是否应该发展股指期货市场在理论界引起了热烈的讨论,本文结合国外成熟市场以及新兴市场发展股指期货的经验,分析了我国发展股指期货的必要性与可行性以及中国发展股指期货的前景;通过对我国证券市场发展状况的分析,归纳了目... 现阶段中国是否应该发展股指期货市场在理论界引起了热烈的讨论,本文结合国外成熟市场以及新兴市场发展股指期货的经验,分析了我国发展股指期货的必要性与可行性以及中国发展股指期货的前景;通过对我国证券市场发展状况的分析,归纳了目前中国发展股指期货市场所面临的主要问题,对建立我国股指期货市场交易制度进行了探讨,并提出了加强股指期货市场监管和建立健全法律体系的一些建议。 展开更多
关键词 中国 股票市场 股指期货 市场交易制度 证券市场 市场监管
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上市公司高管人员股权激励研究——十论社会主义条件下的股份制度 被引量：24
11
作者 曹凤岐 《北京大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2005年第6期139-150,共12页
在现代公司管理中,董事长、董事、总经理、副总经理及其他高管人员起着举足轻重乃至决定性作用。深入探讨各种股权激励的理论与实务,对如何调动高管人员积极性和如何约束他们的行为就显得极其重要。我国上市公司在积极进行相关改革的过... 在现代公司管理中,董事长、董事、总经理、副总经理及其他高管人员起着举足轻重乃至决定性作用。深入探讨各种股权激励的理论与实务,对如何调动高管人员积极性和如何约束他们的行为就显得极其重要。我国上市公司在积极进行相关改革的过程中,高管人员薪酬改革却相对滞后了。应当对中国上市公司高管人员实施直接持股、股票期权计划和管理层收购等股权激励方案,并同时应充分考虑股权激励相关的制度风险和市场风险,采取一些必要措施防范股权激励风险。 展开更多
关键词 上市公司 高管人员 股权激励 风险防范
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中国证券市场价格冲击传导效应分析 被引量：32
12
作者 陈梦根 曹凤岐 《管理世界》 CSSCI 北大核心 2005年第10期24-33,共10页
资产定价历来是金融经济学研究的中心问题之一。从文献上看,研究者们更多地是从收益序列的分布特征角度展开分析,较少关注市场中不同证券之间的价格关系。实际上,证券市场中不同证券的价格彼此密切相关,形成特定的价格冲击传导机制。特... 资产定价历来是金融经济学研究的中心问题之一。从文献上看,研究者们更多地是从收益序列的分布特征角度展开分析,较少关注市场中不同证券之间的价格关系。实际上,证券市场中不同证券的价格彼此密切相关,形成特定的价格冲击传导机制。特别是在中国这样的转轨经济新兴市场中,投资者受政策预期主导,决策与行为趋同,客观上强化了股价冲击传导的动态作用机制,整个市场表现为“板块联动”“、股价齐涨同跌”现象显著。实证研究表明,上海证券市场不同行业板块之间股价存在着明显的联动特征,新息(innovation)对股价的影响一般将持续4￣5周左右。尽管不同板块在价格冲击传导机制中的重要性各不相同,但证券市场股价波动的市场性显著地超过了不同板块(或个股)的独立性,不同行业间的组合投资策略效果不佳,市场效率还有待于进一步提高。 展开更多
关键词 中国 证券市场 政权价格 价格联动 脉冲响应函数 资产定价
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我国小额信贷问题研究 被引量：31
13
作者 曹凤岐 郭志文 《农村金融研究》 北大核心 2008年第9期42-47,共6页
小额信贷作为一种创新的金融制度．它改变了传模式实现了统扶贫方式主要依靠国家财政或外来捐赠资金的局面．依靠一种新型的信贷运作部分地区扶贫项目的规范化、长期化运作。
关键词 小额信贷 扶贫项目 国家财政 扶贫方式 金融制度 长期化 运作 分地
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美国职工持股计划与我国的企业内部职工持股 被引量：23
14
作者 曹凤岐 刘力 《管理世界》 CSSCI 北大核心 1995年第2期87-93,共7页
一、美国职工持股计划的基本内容 职工持股计划(employee stock—ownership plan.ESOP)是美国企业实行的一种股份改造计划,它的积极倡导者是美国的前参议员路易斯·凯尔索(Louis Kelso)。凯尔索认为,现代市场经济和科技进步使资本... 一、美国职工持股计划的基本内容 职工持股计划(employee stock—ownership plan.ESOP)是美国企业实行的一种股份改造计划,它的积极倡导者是美国的前参议员路易斯·凯尔索(Louis Kelso)。凯尔索认为,现代市场经济和科技进步使资本投入对产出的贡献比例越来越大,如果仍只是少数人掌握着资本,则经济发展的好处便会主要落入少数人手中,普通劳动者则受益不大,这将造成社会分配不公的现象日益严重,从而危害社会的稳定和资本主义制度的安全。为此,凯尔索等人希望能创造一种法律体系,使人们都有可能获得劳动收入和资本收入这两种收入,并能以某种方式使大多数并不富有的人也可以得到一定数量的资本,从而拥有一定的生产性资源。职工持股计划就是他们为实现这一目的而提出的一种方案。 展开更多
关键词 美国 职工持股计划 中国 企业 内部职工持股
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建立多层次农村普惠金融体系 被引量：33
15
作者 曹凤岐 《农村金融研究》 2010年第10期64-67,共4页
建立多层次的农村普惠金融体系,对于解决农村低收入人群的生存和发展问题具有非常重要的现实意义。这就需要在农村形成多种金融机构,来进行小额信贷和其他微型金融服务,促进农村经济的发展,加快农村城镇化的步伐。
关键词 农村经济 金融体系 多层次 低收入人群 农村城镇化 金融服务 小额信贷 金融机构
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上市公司董事会治理研究——九论社会主义条件下的股份制度 被引量：20
16
作者 曹凤岐 杨军 《北京大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2004年第3期5-21,共17页
在中国上市公司初步建立起现代企业制度后,董事会治理已经成为公司治理的核心问题。本文从上市公司董事会模式、结构及组织体系等方面,介绍和分析了外国公司董事会的治理情况,分析了我国上市公司董事会存在的六大问题,提出了健全和完善... 在中国上市公司初步建立起现代企业制度后,董事会治理已经成为公司治理的核心问题。本文从上市公司董事会模式、结构及组织体系等方面,介绍和分析了外国公司董事会的治理情况,分析了我国上市公司董事会存在的六大问题,提出了健全和完善我国上市公司董事会的对策:选择合适的董事会模式、改造董事会结构、完善董事会制度和治理机制,改变国有股"一股独大"的股权结构。 展开更多
关键词 上市公司 董事会 治理 国有股
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建立和健全多层次资本市场体系 被引量：16
17
作者 曹凤岐 《中国金融》 北大核心 2004年第7期42-43,共2页
关键词 资本市场 市场体系 中国 市场层次 改革 股票市场 上市公司 机构投资者 衍生金融工具
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关于发展投资基金的战略思考 被引量：13
18
作者 曹凤岐 《财贸经济》 CSSCI 北大核心 1999年第2期22-27,共6页
我国基金市场发展中仍然存在很多问题，整个基金业的发展缺乏一个战略性思考。相对于投资基金的具体管理而言，战略思考更加重要。本文针对中国投资基金业的发展环境、投资基金的管理与运作、投资基金的监管等方面。
关键词 投资基金 发展 管理水平 中国
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银行信贷调配与区域经济增长 被引量：24
19
作者 曹凤岐 杨乐 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2014年第6期50-66,共17页
本文考察了银行信贷调配与区域经济及产业发展之间的关系。文章以2002—2011年间中国大陆31个地区及农业、工业、服务业三大产业为样本,以存贷比作为银行信贷调配指标进行面板数据回归。结果显示:(1)在2007年至2011年,银行信贷调配与区... 本文考察了银行信贷调配与区域经济及产业发展之间的关系。文章以2002—2011年间中国大陆31个地区及农业、工业、服务业三大产业为样本,以存贷比作为银行信贷调配指标进行面板数据回归。结果显示:(1)在2007年至2011年,银行信贷调配与区域经济增长呈现显著正向相关,而在2002年至2006年上述关系并不显著。(2)在2007年至2011年,银行信贷调配与区域第二产业经济增长正向相关,而在2002年至2006年上述关系并不显著。(3)在2002年至2006年和2007年至2011年,银行信贷调配与区域经济第一、第三产业经济增长的关系并不显著。本文提出政策建议如下:(1)应当进一步推进金融改革,提高金融支持农业和服务业发展的效率和能力。(2)应当合理调配信贷资源,以缓解区域经济发展不平衡。(3)商业银行应当坚持金融服务实体经济的原则,通过优化信贷调配促进实体经济健康发展。 展开更多
关键词 银行信贷调配 区域经济 金融改革
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利率市场化进程中基准利率在货币政策体系中的地位与构建 被引量：20
20
作者 曹凤岐 《中央财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2014年第4期26-33,共8页
利率市场化和基准利率是相辅相成的,在利率市场化环境中,构建市场化的基准利率,真实反映货币资金供求状况,指导金融产品定价,并成为货币政策传导机制的组成部分,实现央行的货币政策目标。与美国联邦基金利率相比,我国的Shibor尚存在结... 利率市场化和基准利率是相辅相成的,在利率市场化环境中,构建市场化的基准利率,真实反映货币资金供求状况,指导金融产品定价,并成为货币政策传导机制的组成部分,实现央行的货币政策目标。与美国联邦基金利率相比,我国的Shibor尚存在结构性的缺陷,不利于市场化利率体系的建设。完善Shibor的形成机制和传导机制,优化金融市场基准利率体系。在利率市场化进程中培育基准利率,以完善基准利率推动利率市场化。 展开更多
关键词 利率 市场化 上海同业拆借利率
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