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转型时期中国金融体系中的地方治理与银行改革的互动研究 被引量：355
1
作者 巴曙松 刘孝红 牛播坤 《金融研究》 CSSCI 北大核心 2005年第5期25-37,共13页
本文立足于中国渐进式的转轨路径,分析了转型期地方治理与银行改革的互动表现和影响。计划轨和市场轨的相互制约与影响,在地方治理与银行改革方面,突出地表现为地方政府在自身改革的不同阶段,从自身利益出发,利用银行改革中的制度缺陷,... 本文立足于中国渐进式的转轨路径,分析了转型期地方治理与银行改革的互动表现和影响。计划轨和市场轨的相互制约与影响,在地方治理与银行改革方面,突出地表现为地方政府在自身改革的不同阶段,从自身利益出发,利用银行改革中的制度缺陷,不断改变对银行金融资源的争夺方式,由初始的直接行政干预到对银行决策施加影响,再过渡到目前通过逃废银行债务等间接争夺银行资源,而中央政府和银行体系则通过不断完善自身的管理体制和健全风险管理机制来抵御地方政府的争夺。双方博弈的结果在相当长的时期内都对全社会金融资源的配置、货币政策的有效传导和金融微观主体的经营产生了深远的影响。本文建议从地方政府职能转换、投融资体制改革,以及深化金融体制改革、完善银行治理结构等方面入手,逐步形成地方治理和银行改革的良性互动。 展开更多
关键词 转型 地方治理 银行改革 互动
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地方政府投融资平台的发展及其风险评估 被引量：310
2
作者 巴曙松 《西南金融》 2009年第9期9-10,共2页
从2008年11月中国实施积极财政政策和适度宽松的货币政策以来，全国信贷投放的增长异常迅猛，仅2009年上半年的信贷投放就高达7．37万亿元。
关键词 风险评估 融资平台 地方政府 积极财政政策 信贷投放 货币政策
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加强对影子银行系统的监管 被引量：201
3
作者 巴曙松 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2009年第14期24-25,共2页
影子银行系统（The Shadow Banking System）的概念由美国太平洋投资管理公司执行董事麦卡利首次提出并被广泛采用，又称为平行银行系统（The Parallel Banking System），它包括投资银行、对冲基金、货币市场基金、债券保险公司、结构... 影子银行系统（The Shadow Banking System）的概念由美国太平洋投资管理公司执行董事麦卡利首次提出并被广泛采用，又称为平行银行系统（The Parallel Banking System），它包括投资银行、对冲基金、货币市场基金、债券保险公司、结构性投资工具（SIV）等非银行金融机构。这些机构通常从事放款，也接受抵押，是通过杠杆操作持有大量证券、债券和复杂金融工具的金融机构。在带来金融市场繁荣的同时，影子银行的快速发展和高杠杆操作给整个金融体系带来了巨大的脆弱性，并成为此次全球金融危机的主要推手。 展开更多
关键词 银行系统 影子 非银行金融机构 监管 投资管理公司 货币市场基金 执行董事 投资银行
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我国利率市场化对商业银行的影响分析 被引量：197
4
作者 巴曙松 严敏 王月香 《华中师范大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2013年第4期27-37,共11页
利率市场化改革是一国金融业发展到一定程度的客观需要和必然结果,也是一国经济体制改革中的核心问题。随着我国利率市场化进程的推进和深入,我国商业银行面临利率市场化带来的严重冲击和巨大挑战。与大型国有银行相比,中小银行存在资... 利率市场化改革是一国金融业发展到一定程度的客观需要和必然结果,也是一国经济体制改革中的核心问题。随着我国利率市场化进程的推进和深入,我国商业银行面临利率市场化带来的严重冲击和巨大挑战。与大型国有银行相比,中小银行存在资产规模小、传统业务竞争力弱、中间业务发展相对落后、资金内部转移定价能力差以及利率风险管理能力弱等突出问题,实施利率市场化后,中小银行明显处于弱势群体地位,受到的冲击将会更大,这不仅表现在净利差的收窄,更表现于来自大型银行的竞争和挤压。利率市场化后,伴随着优质企业议价能力的提高,传统信贷业务方面同业竞争将更为残酷。为此,中小银行不仅需要通过提高自身的经营能力和管理水平以实现业务结构调整和多元化经营来应对挑战,更需要充分利用自身区域特征以及业务审批速度快等比较优势,基于中小企业融资需求"急、少、短、频"的特征,在中小企业融资过程中,充分发挥中小银行在信息搜寻、贷款谈判以及贷款后对中小企业的监督成本等方面的供给优势,积极拓展中小企业融资业务,改善中小企业融资环境,实现共赢。这将是中小银行应对利率市场化挑战的有效途径。 展开更多
关键词 利率市场化 中小银行 风险管理
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巴塞尔新资本协议框架下的操作风险衡量与资本金约束 被引量：93
5
作者 巴曙松 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2003年第2期17-24,共8页
操作风险已经成为全球银行业风险管理日益重要的领域之一。将信用风险、市场风险和操作风险合并起来考虑已成为国际范围内风险管理的一种趋势。在近年来国际金融界越来越重视操作风险管理的基础上,巴塞尔新资本协议率先将操作风险纳入... 操作风险已经成为全球银行业风险管理日益重要的领域之一。将信用风险、市场风险和操作风险合并起来考虑已成为国际范围内风险管理的一种趋势。在近年来国际金融界越来越重视操作风险管理的基础上,巴塞尔新资本协议率先将操作风险纳入风险管理框架中,并要求金融机构为操作风险配置相应的资本金。操作风险管理的突显,使金融机构面临新的压力与挑战。 展开更多
关键词 巴塞尔新资本协议 操作风险 银行业 风险管理 金融机构 资本金
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从微观审慎到宏观审慎：危机下的银行监管启示 被引量：147
6
作者 巴曙松 王璟怡 杜婧 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2010年第5期83-89,共7页
在2009年召开的各种国际会议上,宏观审慎监管被多次提及,二十国集团金融伦敦峰会后发布了《加强监管和提高透明度》的报告,其中将加强宏观审慎监管列为25项建议中首要的4条建议,可见宏观审慎监管的重要性日益被国际社会所认同。宏观审... 在2009年召开的各种国际会议上,宏观审慎监管被多次提及,二十国集团金融伦敦峰会后发布了《加强监管和提高透明度》的报告,其中将加强宏观审慎监管列为25项建议中首要的4条建议,可见宏观审慎监管的重要性日益被国际社会所认同。宏观审慎监管的分析维度,目前国际上主要有两种:一是跨行业维度,二是跨时间维度。相应在宏观审慎政策工具方面,学者们从金融系统的相关性和亲周期性两方面提出建议。在一些国家和区域组织提出自己的宏观审慎监管思路的同时,中国也在探索适合自己的宏观审慎监管之路。 展开更多
关键词 宏观审慎监管 宏观审慎政策
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应从金融结构演进角度客观评估影子银行 被引量：146
7
作者 巴曙松 《经济纵横》 CSSCI 北大核心 2013年第4期27-30,共4页
影子银行的概念在不同金融结构下具有不同的涵义。总体看,中国的影子银行与欧美国家有本质的不同。虽然中国影子银行具有流动性转换和信用风险的特征,但总体上已被纳入正规的监管体系内,并不具备可能引发系统性风险的高杠杆和期限错配... 影子银行的概念在不同金融结构下具有不同的涵义。总体看,中国的影子银行与欧美国家有本质的不同。虽然中国影子银行具有流动性转换和信用风险的特征,但总体上已被纳入正规的监管体系内,并不具备可能引发系统性风险的高杠杆和期限错配的特征,同时其规模和风险也尚未对系统性风险产生巨大的影响。当前的影子银行更多的是金融结构发展、融资多元化进程中的一个表现。应逐步淡化"影子银行"的概念,对这些金融创新的风险特征和功能效率分类讨论,采取不同的风险监管政策,在防范系统性风险的同时促进金融结构优化。 展开更多
关键词 金融结构 影子银行 系统性风险
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巴塞尔委员会资本协议的演变与国际银行业风险管理的新进展 被引量：44
8
作者 毛晓威 巴曙松 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2001年第4期45-51,共7页
关键词 巴塞尔委员会 资本协议 国际金融 银行业 风险管理
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第三方支付国际监管研究及借鉴 被引量：137
9
作者 巴曙松 杨彪 《财政研究》 CSSCI 北大核心 2012年第4期72-75,共4页
随着人民银行《非金融机构支付服务管理办法》的出台,我国初步构建了第三方支付监管框架。但相比美欧等第三方支付发展成熟国家,我国的监管体系仍显薄弱,在立法层次、分类监管、备付金监管、消费者权益保护及监管与创新关系等重大问题... 随着人民银行《非金融机构支付服务管理办法》的出台,我国初步构建了第三方支付监管框架。但相比美欧等第三方支付发展成熟国家,我国的监管体系仍显薄弱,在立法层次、分类监管、备付金监管、消费者权益保护及监管与创新关系等重大问题上仍需进一步完善和突破。本文通过比较分析美欧等国际监管经验,充分剖析第三方支付行业发展规律及风险属性,在上述有关问题上提出了有针对性的政策建议。 展开更多
关键词 第三方支付 备付金监管 国际比较借鉴
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利率市场化对商业银行影响的国际经验及启示 被引量：118
10
作者 金玲玲 朱元倩 巴曙松 《农村金融研究》 2012年第1期53-57,共5页
利率市场化改变利率的决定方式,直接影响商业银行的存贷款利率,从而影响商业银行的资产负债业务和结构。同时,利率放松对传统的银行业务造成冲击,促使银行业寻找新的盈利模式,发展表外业务并加强综合化经营。论文研究20世纪80年代以后... 利率市场化改变利率的决定方式,直接影响商业银行的存贷款利率,从而影响商业银行的资产负债业务和结构。同时,利率放松对传统的银行业务造成冲击,促使银行业寻找新的盈利模式,发展表外业务并加强综合化经营。论文研究20世纪80年代以后利率市场化对商业银行影响的国际经验,并分析其对中国的启示。 展开更多
关键词 利率市场化 商业银行 国际经验 20世纪80年代 资产负债业务 银行业务 存贷款利率 综合化经营
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股票价格与汇率之间的动态关系--基于中国市场的经验分析 被引量：107
11
作者 巴曙松 严敏 《南开经济研究》 CSSCI 北大核心 2009年第3期46-62,共17页
本文以利差为外生变量,基于向量自回归多元EGARCH模型和日数据,对我国股价与汇率之间的动态关系进行了实证研究和深入分析。研究发现:在价格溢出方面,只存在外汇市场到股票市场短期单向引导关系,但利差对股价和汇率均存在价格溢出效应;... 本文以利差为外生变量,基于向量自回归多元EGARCH模型和日数据,对我国股价与汇率之间的动态关系进行了实证研究和深入分析。研究发现:在价格溢出方面,只存在外汇市场到股票市场短期单向引导关系,但利差对股价和汇率均存在价格溢出效应;在波动溢出方面,股票市场对外汇市场存在非对称的波动溢出效应,而外汇市场对股票市场只存在对称的波动溢出效应,利差的变化对股票市场和外汇市场都不存在波动溢出效应;与国内相关研究结论不同的是,我们没有发现股价与汇率之间存在长期均衡关系。 展开更多
关键词 股价 汇率 利差 溢出效应
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从城镇化角度考察地方债务与融资模式 被引量：95
12
作者 巴曙松 王劲松 李琦 《中国金融》 CSSCI 北大核心 2011年第19期20-22,共3页
如何为快速推进的城镇化融资，是当前中国经济和金融体系中最引人注目的问题之一，特别是2008年底为应对国际金融危机而推出的一系列基础设施建设项目，在有效应对金融危机的同时，也使金融市场对地方债务问题十分担忧。在当前的经济金... 如何为快速推进的城镇化融资，是当前中国经济和金融体系中最引人注目的问题之一，特别是2008年底为应对国际金融危机而推出的一系列基础设施建设项目，在有效应对金融危机的同时，也使金融市场对地方债务问题十分担忧。在当前的经济金融环境下，无论是考察地方债务问题，还是城镇化融资问题， 展开更多
关键词 融资模式 城镇化 地方债务 基础设施建设项目 国际金融危机 应对金融危机 经济金融环境 债务问题
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论国有银行有效治理结构的构建 被引量：38
13
作者 毛小威 巴曙松 《国际经济评论》 CSSCI 北大核心 2001年第2期32-36,共5页
关键词 中国 国有银行 治理结构
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汇率制度改革后人民币有效汇率测算及对国际贸易、外汇储备的影响分析 被引量：72
14
作者 巴曙松 吴博 朱元倩 《国际金融研究》 CSSCI 北大核心 2007年第4期56-62,共7页
本文以汇率制度改革日为基期,通过选取样本和构造权重,对人民币实际有效汇率进行新的测算,并与国际清算银行(BIS)公布的数据进行了比对;通过对结果数据和相关变量进行Johansen协整检验、Granger因果检验和相关系数的计算等,认为人民币... 本文以汇率制度改革日为基期,通过选取样本和构造权重,对人民币实际有效汇率进行新的测算,并与国际清算银行(BIS)公布的数据进行了比对;通过对结果数据和相关变量进行Johansen协整检验、Granger因果检验和相关系数的计算等,认为人民币实际有效汇率与贸易顺差之间具有长期的协整关系,实际有效汇率贬值是导致中国贸易顺差加大的原因之一;但仅凭借人民币升值并不能改变我国贸易双顺差的局面,贸易结构的变化甚至会对人民币汇率构成一定的先导作用;实证分析还显示汇率弹性的增大会使我国外汇储备受汇率牵制的程度有所缓解。 展开更多
关键词 有效汇率 测算 协整检验 因果分析 实证
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大数据可解小微企业融资瓶颈 被引量：83
15
作者 巴曙松 《中国经济报告》 2013年第6期29-31,共3页
在大数据时代金融机构有机会从80％的低端客户身上获取不菲的价值
关键词 融资瓶颈 企业 金融机构
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我国村镇银行的发展困境与政策建议 被引量：80
16
作者 赵志刚 巴曙松 《新金融》 北大核心 2011年第1期40-44,共5页
村镇银行是我国社会主义新农村建设和农村金融体制改革的产物,本文分析了我国村镇银行成立的背景及其对农村金融发展的意义,探讨了村镇银行的发展现状及其面临的主要问题,并对我国村镇银行的发展提出了一些政策建议。
关键词 村镇银行 金融抑制 金融创新 政策建议
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金融科技创新、企业全要素生产率与经济增长——基于新结构经济学视角 被引量：67
17
作者 巴曙松 白海峰 胡文韬 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2020年第1期46-53,共8页
金融科技创新为金融资源合理配置进而促进经济高质量发展开辟了新的路径,本文基于新结构经济学视角,利用中国33个省份2011—2018年企业层面的面板数据,采用动态面板模型和面板门槛模型,探究金融科技创新对企业全要素生产率的带动作用,... 金融科技创新为金融资源合理配置进而促进经济高质量发展开辟了新的路径,本文基于新结构经济学视角,利用中国33个省份2011—2018年企业层面的面板数据,采用动态面板模型和面板门槛模型,探究金融科技创新对企业全要素生产率的带动作用,进而具体分析其对经济增长的影响。研究发现,金融科技创新活力和金融科技创新规模对企业全要素生产率具有显著促进作用;金融科技创新对企业全要素生产率的带动作用在高技术密集型产业更加明显,而且其对经济增长的促进作用存在门槛效应,。这意味着,金融科技创新为企业提供所需的要素禀赋,但是其作用需要产业升级的配合才能得以体现。当其与产业结构相互适应时,将推动经济快速增长。只有当金融科技创新高于门槛值时,企业全要素生产率对经济增长的促进作用才较为显著。 展开更多
关键词 金融科技创新 企业全要素生产率 经济增长 新结构经济学 产业升级
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金融危机下的全球金融监管走向及展望 被引量：59
18
作者 巴曙松 《西南金融》 2009年第10期11-14,共4页
全球金融监管在金融危机的冲击下正在经历一个新的反思与调整阶段,从目前的趋势看,重点表现在强化对系统性风险的防范;加强监管影子银行体系;同时根据危机时期暴露出来的金融监管体系的缺陷进行相应的完善与调整。这些变动对于全球以及... 全球金融监管在金融危机的冲击下正在经历一个新的反思与调整阶段,从目前的趋势看,重点表现在强化对系统性风险的防范;加强监管影子银行体系;同时根据危机时期暴露出来的金融监管体系的缺陷进行相应的完善与调整。这些变动对于全球以及中国的金融市场发展会带来深远的影响。 展开更多
关键词 金融监管 金融危机 影子银行 系统性风险
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利率市场化的国际比较:路径、绩效与市场结构 被引量：64
19
作者 巴曙松 华中炜 朱元倩 《华中师范大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2012年第5期33-46,共14页
对美国、日本、德国以及中国台湾等典型国家和地区利率市场化路径考察可以看出,良好宏微观环境对于改革的效果有着重要的影响。先长期后短期、先大额后小额的次序安排有利于控制改革风险。利率市场化会在一定程度上弱化金融脱媒对银行... 对美国、日本、德国以及中国台湾等典型国家和地区利率市场化路径考察可以看出,良好宏微观环境对于改革的效果有着重要的影响。先长期后短期、先大额后小额的次序安排有利于控制改革风险。利率市场化会在一定程度上弱化金融脱媒对银行业的整体冲击,提升银行体系在金融体系的竞争力,但无法抑制住脱媒趋势。从微观市场结构看,利率市场化会在一定程度造成银行业总体数量的减少,并导致行业竞争加剧,提升行业集中度。从微观运营角度观察,利率市场化会"倒逼"银行通过提升表外业务收入和综合化经营转型两个途径来探索新的盈利增长模式。银行存贷利差在利率市场化初期会缩窄,但长期看会趋势稳定甚至扩大;而净息差从一开始就不一定必然下降。 展开更多
关键词 利率市场化 国际比较 金融脱媒 盈利增长模式
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金融风险监管框架发展中的巴塞尔新资本协议 被引量：29
20
作者 巴曙松 《国际经济评论》 CSSCI 北大核心 2003年第3期34-39,共6页
考察金融风险监管框架的演变轨迹和发展趋势,可以有不同的角度.其中,以具有国际影响力的巴塞尔资本协议为代表的一系列金融监管原则为分析的切入点,是一个相对简便的方式.
关键词 金融风险 巴塞尔新资本协议 金融监管 2001年
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