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证券区块链的应用探索、问题挑战与监管对策
被引量：
75
1
作者
刘
瑜
恒
周沙骑
《金融监管研究》
2017年第4期89-109,共21页
区块链作为一种新型互联网技术,契合证券市场的发展需要,在证券发行、登记托管、清算交收等方面具有发展空间。目前,证券区块链在发展路径、具体应用、监管对策等方面仍处于探索初期,尚无成熟的路线图。证券区块链本质属于金融,需要防...
区块链作为一种新型互联网技术,契合证券市场的发展需要,在证券发行、登记托管、清算交收等方面具有发展空间。目前,证券区块链在发展路径、具体应用、监管对策等方面仍处于探索初期,尚无成熟的路线图。证券区块链本质属于金融,需要防范金融风险。本文建议通过吸收行业智慧加强顶层设计,借鉴"监管沙盒"模式支持创新,建立负面清单制度划出监管底线,提高监管适应性,健全功能监管体系,处理好传统中介机构与区块链服务的关系等措施,促进区块链在证券市场的健康发展。
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关键词
区块链
证券交易
金融监管
监管沙盒
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职称材料
我国私募基金风险及监管对策研究——基于美国的比较分析
被引量：
15
2
作者
刘
瑜
恒
《金融监管研究》
北大核心
2018年第8期42-60,共19页
近年来,私募投资基金在我国蓬勃发展,但其风险隐患也逐步暴露,值得警惕防范。本文梳理了我国私募基金面临的新旧风险,分析了监管存在的不足,并对比研究了美国私募基金监管体系。本文认为,我国私募基金治理模式以自律为主,市场准入门槛过...
近年来,私募投资基金在我国蓬勃发展,但其风险隐患也逐步暴露,值得警惕防范。本文梳理了我国私募基金面临的新旧风险,分析了监管存在的不足,并对比研究了美国私募基金监管体系。本文认为,我国私募基金治理模式以自律为主,市场准入门槛过低,风险监测机制不健全,监管力度不足。美国作为全球最大的私募基金市场,对私募基金的监管已从宽松全面转向严格,明确了将一定规模的私募基金投资顾问全部纳入联邦统一监管,以对私募基金风险进行有效管控。本文建议,应将私募基金管理机构纳为正规金融机构范畴,其必须持牌经营;厘清监管与自律的边界,健全监管体系;强化投资者保护,防控系统性风险。
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关键词
私募基金
证券监管
市场准入
监管套利
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职称材料
美国股权众筹立法发展及其借鉴意义
被引量：
5
3
作者
刘
瑜
恒
《证券法苑》
CSSCI
2015年第1期361-385,共25页
股权众筹健康发展的根基和关键在于投资者保护。必须在立足我国实际和把握股权众筹发展规律的基础上,以确立股权众筹合法地位为前提、以信息披露为核心、以专项投资者保护措施为补充、以中介机构监管为抓手、以监管执法为保障,多措并举...
股权众筹健康发展的根基和关键在于投资者保护。必须在立足我国实际和把握股权众筹发展规律的基础上,以确立股权众筹合法地位为前提、以信息披露为核心、以专项投资者保护措施为补充、以中介机构监管为抓手、以监管执法为保障,多措并举,健全投资者保护体系,为股权众筹发挥促进融资的作用,夯实持续发展基础。本文梳理美国众筹立法要点,借鉴立法创新,为加强投资者保护、促进股权众筹规范发展,提供可行思路和合理建议。
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关键词
众筹
注册豁免
投资者保护
原文传递
关于推动资本市场服务成都文化产业高质量发展的思考
被引量：
1
4
作者
彭捷
刘
瑜
恒
《成都行政学院学报》
2020年第1期58-62,共5页
基于国家统计局《文化及相关产业分类(2018)》标准,选取北京、上海、广州、杭州、南京、成都等6个重点城市,对比分析资本市场服务文化产业发展的现状和不足。资本市场为成都文化产业发展提供了良好平台,但成都资本市场与文化产业精准衔...
基于国家统计局《文化及相关产业分类(2018)》标准,选取北京、上海、广州、杭州、南京、成都等6个重点城市,对比分析资本市场服务文化产业发展的现状和不足。资本市场为成都文化产业发展提供了良好平台,但成都资本市场与文化产业精准衔接不畅,与相关重点城市存在差距。建议在天府股交中心分别设立文化金融服务基地和文创板,形成阶梯式服务体系;支持文化企业分类改制和并购重组;发挥国有产业基金、引导基金和证券机构作用,引导社会资本向重点企业集聚;营造良好氛围,吸引更多资源参与世界文化名城建设。
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关键词
文化产业
资本市场
成都
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职称材料
我国交易所公司债券受托管理制度探析
被引量：
1
5
作者
刘
瑜
恒
凡福善
《债券》
2017年第5期47-54,共8页
公司债券受托管理制度是债券领域的基础性制度安排,对缓解集体行动困境、防范债券风险具有重要作用。新形势下,我国公司债券受托管理制度不足之处逐渐显现,存在受托管理的职责边界不清晰、责任约束不严格、配套法律制度不完善、权利义...
公司债券受托管理制度是债券领域的基础性制度安排,对缓解集体行动困境、防范债券风险具有重要作用。新形势下,我国公司债券受托管理制度不足之处逐渐显现,存在受托管理的职责边界不清晰、责任约束不严格、配套法律制度不完善、权利义务履行难以得到保障等问题。本文建议以证券法修订为契机,明确界定并强化受托管理机构职责,健全责任约束体系,推动受托管理机构尽责履职,切实防范化解债券风险。
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关键词
公司债券
受托管理制度
违约风险债券
持有人保护
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职称材料
题名
证券区块链的应用探索、问题挑战与监管对策
被引量：
75
1
作者
刘
瑜
恒
周沙骑
机构
中国证监会四川监管局
出处
《金融监管研究》
2017年第4期89-109,共21页
文摘
区块链作为一种新型互联网技术,契合证券市场的发展需要,在证券发行、登记托管、清算交收等方面具有发展空间。目前,证券区块链在发展路径、具体应用、监管对策等方面仍处于探索初期,尚无成熟的路线图。证券区块链本质属于金融,需要防范金融风险。本文建议通过吸收行业智慧加强顶层设计,借鉴"监管沙盒"模式支持创新,建立负面清单制度划出监管底线,提高监管适应性,健全功能监管体系,处理好传统中介机构与区块链服务的关系等措施,促进区块链在证券市场的健康发展。
关键词
区块链
证券交易
金融监管
监管沙盒
Keywords
Blockchain
Securities Trading
Financial Regulation
Regulatory Sandbox
分类号
F840.32 [经济管理—保险]
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职称材料
题名
我国私募基金风险及监管对策研究——基于美国的比较分析
被引量：
15
2
作者
刘
瑜
恒
机构
中国证监会四川监管局
出处
《金融监管研究》
北大核心
2018年第8期42-60,共19页
文摘
近年来,私募投资基金在我国蓬勃发展,但其风险隐患也逐步暴露,值得警惕防范。本文梳理了我国私募基金面临的新旧风险,分析了监管存在的不足,并对比研究了美国私募基金监管体系。本文认为,我国私募基金治理模式以自律为主,市场准入门槛过低,风险监测机制不健全,监管力度不足。美国作为全球最大的私募基金市场,对私募基金的监管已从宽松全面转向严格,明确了将一定规模的私募基金投资顾问全部纳入联邦统一监管,以对私募基金风险进行有效管控。本文建议,应将私募基金管理机构纳为正规金融机构范畴,其必须持牌经营;厘清监管与自律的边界,健全监管体系;强化投资者保护,防控系统性风险。
关键词
私募基金
证券监管
市场准入
监管套利
Keywords
Private Funds
Securities Regulation
Market Access
Regulatory Arbitrage
分类号
F832 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
美国股权众筹立法发展及其借鉴意义
被引量：
5
3
作者
刘
瑜
恒
机构
中国证监会四川监管局
出处
《证券法苑》
CSSCI
2015年第1期361-385,共25页
文摘
股权众筹健康发展的根基和关键在于投资者保护。必须在立足我国实际和把握股权众筹发展规律的基础上,以确立股权众筹合法地位为前提、以信息披露为核心、以专项投资者保护措施为补充、以中介机构监管为抓手、以监管执法为保障,多措并举,健全投资者保护体系,为股权众筹发挥促进融资的作用,夯实持续发展基础。本文梳理美国众筹立法要点,借鉴立法创新,为加强投资者保护、促进股权众筹规范发展,提供可行思路和合理建议。
关键词
众筹
注册豁免
投资者保护
分类号
D971.2 [政治法律—法学]
DD912.28
原文传递
题名
关于推动资本市场服务成都文化产业高质量发展的思考
被引量：
1
4
作者
彭捷
刘
瑜
恒
机构
中国证监会四川监管局
出处
《成都行政学院学报》
2020年第1期58-62,共5页
文摘
基于国家统计局《文化及相关产业分类(2018)》标准,选取北京、上海、广州、杭州、南京、成都等6个重点城市,对比分析资本市场服务文化产业发展的现状和不足。资本市场为成都文化产业发展提供了良好平台,但成都资本市场与文化产业精准衔接不畅,与相关重点城市存在差距。建议在天府股交中心分别设立文化金融服务基地和文创板,形成阶梯式服务体系;支持文化企业分类改制和并购重组;发挥国有产业基金、引导基金和证券机构作用,引导社会资本向重点企业集聚;营造良好氛围,吸引更多资源参与世界文化名城建设。
关键词
文化产业
资本市场
成都
分类号
G127 [文化科学]
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职称材料
题名
我国交易所公司债券受托管理制度探析
被引量：
1
5
作者
刘
瑜
恒
凡福善
机构
中国证监会四川监管局
出处
《债券》
2017年第5期47-54,共8页
文摘
公司债券受托管理制度是债券领域的基础性制度安排,对缓解集体行动困境、防范债券风险具有重要作用。新形势下,我国公司债券受托管理制度不足之处逐渐显现,存在受托管理的职责边界不清晰、责任约束不严格、配套法律制度不完善、权利义务履行难以得到保障等问题。本文建议以证券法修订为契机,明确界定并强化受托管理机构职责,健全责任约束体系,推动受托管理机构尽责履职,切实防范化解债券风险。
关键词
公司债券
受托管理制度
违约风险债券
持有人保护
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
证券区块链的应用探索、问题挑战与监管对策
刘
瑜
恒
周沙骑
《金融监管研究》
2017
75
下载PDF
职称材料
2
我国私募基金风险及监管对策研究——基于美国的比较分析
刘
瑜
恒
《金融监管研究》
北大核心
2018
15
下载PDF
职称材料
3
美国股权众筹立法发展及其借鉴意义
刘
瑜
恒
《证券法苑》
CSSCI
2015
5
原文传递
4
关于推动资本市场服务成都文化产业高质量发展的思考
彭捷
刘
瑜
恒
《成都行政学院学报》
2020
1
下载PDF
职称材料
5
我国交易所公司债券受托管理制度探析
刘
瑜
恒
凡福善
《债券》
2017
1
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职称材料
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